深圳證監(jiān)局組織開展“牽手北交所，共迎新起點”投資者教育專項活動

    本報記者 謝嵐 見習(xí)記者 李昱丞

    2021年11月起，深圳證監(jiān)局在轄區(qū)組織開展“牽手北交所，共迎新起點”投教專項活動，切實引導(dǎo)投資者客觀認(rèn)識設(shè)立北京證券交易所（簡稱“北交所”）的意義和作用，樹立理性投資理念，助力多層次資本市場平穩(wěn)運行。

    一是加強政策宣傳，增進各方對北交所的認(rèn)識了解。深圳證監(jiān)局面向中小企業(yè)開展培訓(xùn)和“一對一”服務(wù)，鼓勵符合北交所發(fā)行條件的新三板公司主動了解北交所政策，積極按程序申報；推動地方政府將新三板公司納入深圳市打造的“星耀鵬城”企業(yè)上市一站式服務(wù)平臺，出臺扶持政策；向全市場廣泛宣傳，在深圳證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)布北交所政策專刊，并通過主流媒體報道深圳證監(jiān)局落實新三板改革相關(guān)工作，增進各方對新三板改革、設(shè)立北交所的理解和認(rèn)識。

    二是抓住合適時機，推動新三板公司加入投教隊伍。深圳證監(jiān)局開展北交所專題培訓(xùn)，組織新三板精選層公司全體董監(jiān)高參加，要求公司盡快熟悉掌握北交所相關(guān)制度和交易規(guī)則，提高投資者服務(wù)水平；擴大投教宣傳范圍，指導(dǎo)轄區(qū)多家新三板公司面向公司投資者開展北交所制度規(guī)則培訓(xùn)，并充分發(fā)揮自身資源優(yōu)勢，通過公司營業(yè)場所、網(wǎng)站等渠道開展投教，幫助投資者理解北交所設(shè)立相關(guān)政策和交易規(guī)則。

    三是用好投教基地，高質(zhì)量開展北交所投教。深圳證監(jiān)局挖掘轄區(qū)投教基地特色，推動轄區(qū)基地結(jié)合自身特色，開展“新三板萬里行”等形式多樣的北交所主題投教活動，切實增強投資者獲得感；加強投教基地聯(lián)動，指導(dǎo)4家轄區(qū)投教基地走進青年長租公寓聯(lián)合開展北交所專題講座，為投資者提供優(yōu)質(zhì)、多元的投教服務(wù)；指導(dǎo)轄區(qū)各投教基地推出北交所投教專欄，及時對北交所相關(guān)要聞及知識進行跟蹤報道和宣傳。

    四是壓實主體責(zé)任，營造北交所投教良好氛圍。深圳證監(jiān)局推動轄區(qū)經(jīng)營機構(gòu)擦亮自身投教品牌，打造漫畫、系列短視頻、音頻、投教“錦囊”等北交所特色投教產(chǎn)品，為投資者提供易于理解、方便攜帶的投教移動知識庫；指導(dǎo)轄區(qū)經(jīng)營機構(gòu)主動開展多樣化的投教活動，通過開展直播和走進營業(yè)部、校園、社區(qū)等北交所主題投教活動，引導(dǎo)投資者樹立理性投資理念。

    五是聚焦風(fēng)險提示，助力北交所平穩(wěn)開市。深圳證監(jiān)局在北交所開市前后，督促經(jīng)營機構(gòu)通過短信等渠道集中進行風(fēng)險提示；指導(dǎo)經(jīng)營機構(gòu)在北交所相關(guān)投教活動中加強風(fēng)險提醒，解讀風(fēng)險案例；指導(dǎo)經(jīng)營機構(gòu)豐富北交所風(fēng)險教育方式，如基金經(jīng)理出鏡錄制投教小視頻、公司高管撰文發(fā)布于主流媒體等，引導(dǎo)投資者理性客觀認(rèn)識北交所開市，及時穩(wěn)定市場預(yù)期。

    六是加強適當(dāng)性管理，引導(dǎo)投資者理性交易。深圳證監(jiān)局督促各證券公司落實北交所適當(dāng)性管理要求，審慎確定個人投資者適當(dāng)性評估標(biāo)準(zhǔn)；引導(dǎo)各證券公司在正確理解各項改革措施的基礎(chǔ)上，面向投資者積極開展政策解讀和適當(dāng)性宣傳教育工作，引導(dǎo)投資者理性參與北交所交易。

    下一步，深圳證監(jiān)局將繼續(xù)做好北交所投資者保護和教育相關(guān)工作，支持和助力北交所平穩(wěn)運行，推動資本市場全面深化改革各項相關(guān)舉措在深圳落實落地。

（編輯 李波）