上海金融法院發(fā)布新規(guī) 全面升級證券糾紛示范判決機(jī)制

    本報記者 吳曉璐

    1月11日，上海金融法院發(fā)布《關(guān)于證券糾紛示范判決機(jī)制的規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）2.0版，對2019年1月出臺的全國首個關(guān)于證券糾紛示范判決機(jī)制的規(guī)定進(jìn)行全面升級。

    上海金融法院副院長林曉鎳表示，“示范判決機(jī)制作為證券案件審判機(jī)制的創(chuàng)新實(shí)踐，與代表人訴訟、支持訴訟、公益訴訟等共同構(gòu)成中國特色的證券民事訴訟制度體系。上海金融法院將不斷優(yōu)化示范判決機(jī)制等各項(xiàng)創(chuàng)新舉措，提高司法效能，維護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場良好生態(tài)全面形成。”

    據(jù)悉，修訂后的《規(guī)定》共十章八十一條，新增平行案件的審理、訴訟保全與案件執(zhí)行、機(jī)制保障三個章節(jié)，增加三十三條，修改二十八條。修訂的重點(diǎn)主要集中在以下三個方面：

    一是平行案件的審理。更加注重平行案件的審理，專設(shè)平行案件一章，對平行案件的審理原則、損失核定、庭審方式、裁判文書等作出全面規(guī)定。

    二是訴訟保全與案件執(zhí)行。增設(shè)一章，就群體性證券糾紛案件訴訟保全與執(zhí)行的一些特殊規(guī)則和創(chuàng)新探索予以明確，補(bǔ)齊示范判決機(jī)制的重要一環(huán)。

    三是機(jī)制保障體系建設(shè)。示范判決機(jī)制作用的發(fā)揮，不僅需要完備的示范判決機(jī)制自身規(guī)則，還依賴于一系列配套合作機(jī)制的保障。本次修訂專設(shè)一章，系統(tǒng)集成了信息共享、交易數(shù)據(jù)對接、多元解紛、民事賠償優(yōu)先及風(fēng)險防范等保障機(jī)制并予以深化完善，形成協(xié)同配合、相互促進(jìn)的合力。

    上海金融法院表示本次修訂堅持依法合規(guī)與創(chuàng)新機(jī)制相協(xié)調(diào)、保障權(quán)益與提高效率相統(tǒng)一、立足現(xiàn)實(shí)與適當(dāng)前瞻相結(jié)合的原則，在以下方面進(jìn)一步進(jìn)行創(chuàng)新探索：

    一是強(qiáng)化調(diào)解優(yōu)先原則。規(guī)范先行調(diào)解程序、完善訴調(diào)對接流程，示范判決生效后要求平行案件當(dāng)事人先行調(diào)解。同時將訴訟費(fèi)用的減免標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步向立案前委派調(diào)解傾斜，引導(dǎo)當(dāng)事人以非訴方式解決糾紛。

    二是簡化平行案件審理。平行案件以集約化審理為原則，已經(jīng)示范判決所認(rèn)定的事實(shí)，當(dāng)事人可以不再舉證、質(zhì)證。裁判文書以要素式為主，對賠償金額可通過申請復(fù)核、作出裁定的方式進(jìn)行補(bǔ)正。為加強(qiáng)示范件的引導(dǎo)作用，平行案件的損失核定一般委托示范案件選定的損失核定機(jī)構(gòu)，并依法限制當(dāng)事人在平行案件以拖延訴訟為目的濫用訴訟權(quán)利，進(jìn)一步加快訴訟進(jìn)程。

    三是深化在線訴訟改革。結(jié)合平行案件法律關(guān)系簡單、訴訟金額較低、調(diào)解意愿較強(qiáng)、外地當(dāng)事人占比高的審理需求，將在線訴訟的異步審理方式擴(kuò)張適用至平行案件的庭審程序，提高訴訟便利程度。探索建立證券糾紛案件登記制度，依托在線訴訟服務(wù)綜合平臺，實(shí)現(xiàn)從調(diào)取交易記錄、委托損失核定，到案件登記、多元調(diào)解、開庭審理、送達(dá)文書等訴訟環(huán)節(jié)一站式、全流程在線進(jìn)行。

    四是規(guī)范專業(yè)支持機(jī)制。在全國率先探索損失核定機(jī)構(gòu)的名冊管理制度，促進(jìn)損失核定機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展。上海金融法院將于近期出臺損失核定機(jī)構(gòu)名冊管理規(guī)定，明確損失核定機(jī)構(gòu)資質(zhì)條件及名冊編制程序。此外，新規(guī)還對損失核定機(jī)構(gòu)的選定程序加強(qiáng)規(guī)范，并完善了以損失核定機(jī)構(gòu)和鑒定人等為第一層、專家輔助人為第二層的“雙層”專家制度相關(guān)規(guī)則。

    五是創(chuàng)新案件執(zhí)行規(guī)則。規(guī)定依職權(quán)保全不以個案標(biāo)的金額為限，通過建立先行執(zhí)行承擔(dān)連帶責(zé)任的實(shí)控人財產(chǎn)機(jī)制、落實(shí)民事賠償優(yōu)先機(jī)制、借鑒代表人訴訟的規(guī)定引入賠償款通過證券登記結(jié)算系統(tǒng)發(fā)放的相關(guān)規(guī)則等，全方位保障投資者勝訴權(quán)益。

（編輯 張明富）