湖南證監(jiān)局對三家證券投顧公司出具警示函

    本報記者 邢萌

    湖南證監(jiān)局官網(wǎng)12月22日消息，近日，湖南證監(jiān)局對湖南巨景證券投資顧問有限公司、盈亞證券投資咨詢有限公司、民眾證券投資咨詢有限公司長沙分公司三家證券投顧公司采取出具警示函監(jiān)管措施。

    據(jù)悉，湖南巨景證券投資顧問有限公司存在以下問題：證券投資顧問業(yè)務內(nèi)控管理制度不健全；投資者適當性管理不規(guī)范；業(yè)務推廣環(huán)節(jié)留痕管理不到位；向客戶提供證券投資顧問服務環(huán)節(jié)執(zhí)業(yè)不規(guī)范。以上事實有事實確認書、公司情況說明、微信截圖等證據(jù)證明。

    湖南證監(jiān)局表示，根據(jù)相關規(guī)定，決定對該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。該公司應高度重視，認真學習相關法律法規(guī)，提高合規(guī)運作水平，并于2022年1月15日前向湖南證監(jiān)局提交書面報告，湖南證監(jiān)局將視整改情況組織檢查驗收。

（編輯 李波）