10家券商獲開展賬戶管理功能優(yōu)化試點資格

    本報記者 邢萌

    12月3日，證監(jiān)會表示，同意開展證券公司賬戶管理功能優(yōu)化試點。中信證券等10家證券公司符合試點的基本要求，獲評審?fù)ㄟ^。

    據(jù)了解，為落實全面深化資本市場改革的有關(guān)要求，進(jìn)一步優(yōu)化證券公司賬戶管理功能，提升服務(wù)能力，推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，證監(jiān)會支持證券公司嚴(yán)格按照《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》等法律法規(guī)的要求，在現(xiàn)有客戶交易結(jié)算資金第三方存管框架下，開展內(nèi)部賬戶管理功能優(yōu)化。

    證監(jiān)會表示，隨著業(yè)務(wù)的多元化發(fā)展，證券公司的賬戶體系日趨復(fù)雜，對現(xiàn)有賬戶管理制度提出了整合和優(yōu)化的新要求。證監(jiān)會在充分聽取行業(yè)意見基礎(chǔ)上，按照“堅守客戶資金安全底線、優(yōu)化事中管控方式、提升客戶服務(wù)效率”的原則，支持證券公司從建立綜合客戶賬戶、允許同名劃轉(zhuǎn)、分類賬戶管理等方面開展賬戶管理功能優(yōu)化試點。

    “為確保改革平穩(wěn)，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險，證監(jiān)會按照‘分批試點、逐步放開’的思路，支持部分綜合實力較強(qiáng)、合規(guī)風(fēng)控機(jī)制完善、信息系統(tǒng)準(zhǔn)備充分的公司申請試點。”證監(jiān)會指出，經(jīng)證券業(yè)協(xié)會組織專家問詢和評審，中信證券、國泰君安、銀河證券、中金財富、國信證券、安信證券、招商證券、中信建投、申萬宏源、華泰證券等10家證券公司符合試點的基本要求，獲評審?fù)ㄟ^。證監(jiān)會同意上述10家證券公司試點。

    下一步，證監(jiān)會將進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)管，督促相關(guān)證券公司穩(wěn)妥開展試點，強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控管理，嚴(yán)守客戶資金安全底線，切實保障客戶資金安全，嚴(yán)禁以直接或者變相方式挪用、占用客戶資金，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，依法嚴(yán)懲。同時，持續(xù)跟蹤、評估、總結(jié)試點效果。