本報記者 邢萌
11月29日消息,司法部會同證監(jiān)會在總結(jié)行政和解試點經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,起草了《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施辦法(草案)》(以下簡稱《辦法》),經(jīng)國務(wù)院第148次常務(wù)會議審議通過,并已公布。證監(jiān)會表示,為細化完善《辦法》相關(guān)規(guī)定,充分發(fā)揮行政執(zhí)法當事人承諾的制度價值,證監(jiān)會起草制定了《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施規(guī)定(征求意見稿)》(以下簡稱《規(guī)定》)及其說明,向社會公開征求意見,意見反饋截止時間為2021年12月13日。
證監(jiān)會表示,《規(guī)定》的起草堅持以下原則:一是發(fā)揮制度特色。充分發(fā)揮行政執(zhí)法當事人承諾制度特色,及時賠償投資者損失,增強投資者群體的獲得感和滿足感。二是穩(wěn)步審慎推進。對于行政執(zhí)法當事人承諾這一新型執(zhí)法方式,總體上仍然按照穩(wěn)步審慎的原則推進。在遵守上位法規(guī)定的基礎(chǔ)上,認真總結(jié)實踐經(jīng)驗,嚴格限定適用范圍,細化完善辦理程序,確保新制度平穩(wěn)落地實施。三是強化監(jiān)督制約。建立嚴格的內(nèi)外部監(jiān)督制約制度,明確當事人承諾辦理部門與調(diào)查、處罰、投保、派出機構(gòu)等各部門單位的職責分工,防范道德風險和利益沖突。
《規(guī)定》共23條,在《證券法》《辦法》的基礎(chǔ)上,主要細化規(guī)定了適用條件、辦理程序、承諾金的管理使用等內(nèi)容。主要內(nèi)容包括以下幾個方面:一是嚴格限定適用范圍;二是厘清承諾辦理部門與調(diào)查、審理部門之間的協(xié)調(diào)銜接機制;三是明確承諾辦理部門與承諾金測算部門做好協(xié)調(diào)配合;四是規(guī)定投資者賠付機制安排;五是明確派出機構(gòu)在行政執(zhí)法當事人承諾中的作用;六是加強監(jiān)督制約,嚴防道德風險。
下一步,證監(jiān)會將根據(jù)公開征求意見情況,對《規(guī)定》作進一步修改完善。
(編輯 孫倩)
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