伴隨證監(jiān)系統(tǒng)反腐的持續(xù)高壓態(tài)勢,年內(nèi)已有多家券商高管被調(diào)查。
11月26日,據(jù)中央紀委國家監(jiān)委駐中國證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組、江蘇省監(jiān)委消息:中國證券監(jiān)督管理委員會第十四屆、十五屆、十六屆主板發(fā)審委委員,上海監(jiān)管局原調(diào)研員,國泰君安證券股份有限公司投資銀行部總經(jīng)理朱毅涉嫌嚴重違法,目前正接受監(jiān)察調(diào)查。
原發(fā)審委委員朱毅被調(diào)查
中央紀委國家監(jiān)委網(wǎng)站顯示,朱毅于2000年11月調(diào)入中國證監(jiān)會上海證管辦工作,曾任中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局辦公室副主任、法制工作處調(diào)研員;2012年5月至2017年9月,任中國證監(jiān)會第十四屆、十五屆、十六屆主板發(fā)審委委員。
2018年8月至今,朱毅任國泰君安投資管理股份有限公司總裁助理,國泰君安證券股份有限公司投資銀行事業(yè)部執(zhí)行委員會委員、投資銀行部總經(jīng)理。
一份關于朱毅的公開資料顯示,朱毅在證監(jiān)會系統(tǒng)任職期間,熟知IPO審核重點及審核理念;赴國泰君安任職后,主要負責國泰君安投資銀行部的日常工作,從事股權IPO、再融資等投行業(yè)務,管理的人員規(guī)模超600人。
對于朱毅被調(diào)查的具體原因,目前沒有更詳細的披露。國泰君安也尚未對此事有公開回應。
上海證券報記者注意到,今年以來已有多位券商投行高管受到調(diào)查。
11月中旬,光大證券股份有限公司債務融資總部總經(jīng)理、投資銀行總部總經(jīng)理杜雄飛涉嫌嚴重違紀違法,目前正接受中央紀委國家監(jiān)委駐光大集團紀檢監(jiān)察組的紀律審查和大慶市監(jiān)察委員會監(jiān)察調(diào)查。
今年9月,安信證券投行業(yè)務高管、副總裁秦沖也曾被相關部門帶走協(xié)助調(diào)查,隨后提出離職。
年內(nèi)3名原發(fā)審委委員被調(diào)查
值得一提的是,朱毅是今年被調(diào)查的第3名原主板發(fā)審委委員。
今年6月,原上交所審核中心副主任操艦被相關部門帶走調(diào)查。一個月后,原天健會計師事務所副總裁陳翔也被帶走調(diào)查。
據(jù)了解,操艦在上交所任職近20年,曾擔任證監(jiān)會第十二屆、十三屆、十六屆主板發(fā)審委委員。2019年下半年以來,操艦出任上交所科創(chuàng)板審核中心副主任一職。
陳翔曾擔任天健會計師事務所管理委員會委員、管理合伙人、副總裁,并連續(xù)擔任證監(jiān)會第十四屆至十六屆主板發(fā)審委委員。
記者查閱資料后發(fā)現(xiàn),朱毅、操艦和陳翔在發(fā)審委任職時曾有過多次交集,并共同參與多家企業(yè)首發(fā)上市IPO審核。據(jù)不完全統(tǒng)計,朱毅、操艦和陳翔三人在2014年至2015年共同審核IPO數(shù)量達數(shù)十家,而涉及兩個人審核的項目數(shù)量則更多。
證監(jiān)系統(tǒng)反腐持續(xù)保持高壓
在資本市場不斷深化改革背景下,監(jiān)管壓實壓嚴中介機構責任的舉措逐漸增加,對于監(jiān)管體系的正風肅紀舉措亦持續(xù)不放松。
今年5月,證監(jiān)會發(fā)布證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股行為監(jiān)管指引,明確證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股擬公開發(fā)行并上市或新三板精選層掛牌企業(yè)的核查要求,對屬于規(guī)范范圍的離職人員突出靶向監(jiān)管、壓實中介機構核查責任、維護市場“三公”秩序。
7月上旬,中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》,要求“堅持零容忍要求。依法嚴厲查處證券違法犯罪案件,加大對大案要案的查處力度,加強誠信約束懲戒,強化震懾效應”。
10月13日,十九屆中央第八輪巡視對中國人民銀行、中國銀行保險監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會等25家金融單位黨組織開展常規(guī)巡視。中央第六巡視組進駐中國證監(jiān)會。
10月下旬,中國證監(jiān)會黨委與中央紀委國家監(jiān)委駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組召開全系統(tǒng)警示教育大會。證監(jiān)會黨委書記、主席易會滿在會上指出,資本市場“圍獵”和“反圍獵”的斗爭仍然激烈,證監(jiān)會系統(tǒng)反腐敗任務仍然繁重。要清醒、深刻認識系統(tǒng)黨風廉政建設和反腐敗斗爭形勢的嚴峻性、復雜性,把嚴的主基調(diào)長期堅持下去,始終保持管黨治黨不放松、正風肅紀不停步、反腐懲惡不手軟,努力打造講政治、守紀律、負責任、有效率的模范機關。
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