青島證監(jiān)局：提高上市公司質(zhì)量工作取得階段性成效

    本報見習記者 劉釗

    11月9日，記者從青島證監(jiān)局獲悉，2020年10月9日，國務院發(fā)布《關于進一步提高上市公司質(zhì)量的意見》（國發(fā)〔2020〕14號），2020年11月5日，青島市政府印發(fā)《關于進一步提高上市公司質(zhì)量的實施意見》（以下簡稱《實施意見》），率全國之先出臺國發(fā)14號文配套落實意見。在《實施意見》發(fā)布一周年之際，青島證監(jiān)局對提高上市公司質(zhì)量工作進展成效進行階段性總結。

    青島證監(jiān)局相關負責人表示，提高上市公司質(zhì)量工作取得階段性成效，整體結構更趨優(yōu)化。一年來，我市新增滬深上市公司11家，目前總數(shù)55家，排名省內(nèi)第一、北方城市第三，發(fā)行股票包含A、B、D、H四類，上市板塊覆蓋主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板。擬上市公司保持35家左右，“輔導一批、申報一批、過會一批、上市一批”梯次推進格局持續(xù)鞏固。民營上市公司數(shù)量占比升至2/3，國有、集體、民營、外商等四類資本控股上市公司的模式在轄區(qū)并存。平度、李滄兩區(qū)（市）相繼實現(xiàn)上市公司“零突破”。上市公司行業(yè)新增生態(tài)環(huán)保、商務服務、建筑裝飾等領域，國民經(jīng)濟行業(yè)覆蓋面達30個。

    同時，經(jīng)營業(yè)績更顯韌性，公司治理更加有效，創(chuàng)新驅(qū)動更為強勁，資本運作更加活躍。一年來，10家新上市公司首發(fā)募集資金50億元，7家公司通過非公開發(fā)行、可轉(zhuǎn)債融資55億元，6家公司正在籌備再融資83億元。10家公司新推出股權激勵計劃，其中2家科創(chuàng)板公司均采用創(chuàng)新推出的“第二類限制性股票”模式，充分調(diào)動人才創(chuàng)造性。2家擬分拆上市子公司正在輔導備案。16家公司完成并購重組30起，金額106億元。

    該負責人向記者透露，一年來，青島證監(jiān)局圍繞提高質(zhì)量這個目標，立足青島實際，做實監(jiān)管職責，提升服務效能，努力推動上市公司在融入和服務新發(fā)展格局中實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。一是抓住“關鍵少數(shù)”，一年來，以約談、培訓、采取監(jiān)管措施等方式對董監(jiān)高提醒提示170余人次；二是抓嚴治理內(nèi)控，有序開展公司治理專項行動，督促上市公司自查自糾；三是抓細分類監(jiān)管，用好科技監(jiān)管手段對上市公司“畫像”，加大對風險類、關注類上市公司的監(jiān)管問詢和現(xiàn)場檢查力度；四是抓實風險防控，在有效遏制風險增量基礎上，有序化解存量風險。

    上述負責人指出，青島市上市公司目前結構性不平衡問題依然突出，部分公司經(jīng)營業(yè)績承壓明顯、治理水平有待提升和信息披露質(zhì)量不高。

    對于未來發(fā)展，青島證監(jiān)局表示，一是貫徹落實證監(jiān)會新出臺的《首次公開發(fā)行股票并上市輔導監(jiān)管規(guī)定》，壓實中介機構對擬上市公司的輔導責任，規(guī)范做好輔導驗收工作，推動從源頭上提高上市公司質(zhì)量；二是強化分類監(jiān)管，將有限的監(jiān)管資源更加聚焦在對風險問題類上市公司的監(jiān)管上，更加精準、有效防范化解風險；三是推動上市公司更好利用資本市場工具，提高企業(yè)競爭力；四是進一步鞏固和強化提高上市公司質(zhì)量工作合力，營造良好外部生態(tài)。

（編輯 李波）