青島證監(jiān)局：提高上市公司質(zhì)量工作取得階段性成效

    本報(bào)見(jiàn)習(xí)記者 劉釗

    11月9日，記者從青島證監(jiān)局獲悉，2020年10月9日，國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2020〕14號(hào)），2020年11月5日，青島市政府印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的實(shí)施意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施意見(jiàn)》），率全國(guó)之先出臺(tái)國(guó)發(fā)14號(hào)文配套落實(shí)意見(jiàn)。在《實(shí)施意見(jiàn)》發(fā)布一周年之際，青島證監(jiān)局對(duì)提高上市公司質(zhì)量工作進(jìn)展成效進(jìn)行階段性總結(jié)。

    青島證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，提高上市公司質(zhì)量工作取得階段性成效，整體結(jié)構(gòu)更趨優(yōu)化。一年來(lái)，我市新增滬深上市公司11家，目前總數(shù)55家，排名省內(nèi)第一、北方城市第三，發(fā)行股票包含A、B、D、H四類(lèi)，上市板塊覆蓋主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板。擬上市公司保持35家左右，“輔導(dǎo)一批、申報(bào)一批、過(guò)會(huì)一批、上市一批”梯次推進(jìn)格局持續(xù)鞏固。民營(yíng)上市公司數(shù)量占比升至2/3，國(guó)有、集體、民營(yíng)、外商等四類(lèi)資本控股上市公司的模式在轄區(qū)并存。平度、李滄兩區(qū)（市）相繼實(shí)現(xiàn)上市公司“零突破”。上市公司行業(yè)新增生態(tài)環(huán)保、商務(wù)服務(wù)、建筑裝飾等領(lǐng)域，國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)覆蓋面達(dá)30個(gè)。

    同時(shí)，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)更顯韌性，公司治理更加有效，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)更為強(qiáng)勁，資本運(yùn)作更加活躍。一年來(lái)，10家新上市公司首發(fā)募集資金50億元，7家公司通過(guò)非公開(kāi)發(fā)行、可轉(zhuǎn)債融資55億元，6家公司正在籌備再融資83億元。10家公司新推出股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，其中2家科創(chuàng)板公司均采用創(chuàng)新推出的“第二類(lèi)限制性股票”模式，充分調(diào)動(dòng)人才創(chuàng)造性。2家擬分拆上市子公司正在輔導(dǎo)備案。16家公司完成并購(gòu)重組30起，金額106億元。

    該負(fù)責(zé)人向記者透露，一年來(lái)，青島證監(jiān)局圍繞提高質(zhì)量這個(gè)目標(biāo)，立足青島實(shí)際，做實(shí)監(jiān)管職責(zé)，提升服務(wù)效能，努力推動(dòng)上市公司在融入和服務(wù)新發(fā)展格局中實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。一是抓住“關(guān)鍵少數(shù)”，一年來(lái)，以約談、培訓(xùn)、采取監(jiān)管措施等方式對(duì)董監(jiān)高提醒提示170余人次；二是抓嚴(yán)治理內(nèi)控，有序開(kāi)展公司治理專項(xiàng)行動(dòng)，督促上市公司自查自糾；三是抓細(xì)分類(lèi)監(jiān)管，用好科技監(jiān)管手段對(duì)上市公司“畫(huà)像”，加大對(duì)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)、關(guān)注類(lèi)上市公司的監(jiān)管問(wèn)詢和現(xiàn)場(chǎng)檢查力度；四是抓實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控，在有效遏制風(fēng)險(xiǎn)增量基礎(chǔ)上，有序化解存量風(fēng)險(xiǎn)。

    上述負(fù)責(zé)人指出，青島市上市公司目前結(jié)構(gòu)性不平衡問(wèn)題依然突出，部分公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)承壓明顯、治理水平有待提升和信息披露質(zhì)量不高。

    對(duì)于未來(lái)發(fā)展，青島證監(jiān)局表示，一是貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)新出臺(tái)的《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)對(duì)擬上市公司的輔導(dǎo)責(zé)任，規(guī)范做好輔導(dǎo)驗(yàn)收工作，推動(dòng)從源頭上提高上市公司質(zhì)量；二是強(qiáng)化分類(lèi)監(jiān)管，將有限的監(jiān)管資源更加聚焦在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題類(lèi)上市公司的監(jiān)管上，更加精準(zhǔn)、有效防范化解風(fēng)險(xiǎn)；三是推動(dòng)上市公司更好利用資本市場(chǎng)工具，提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力；四是進(jìn)一步鞏固和強(qiáng)化提高上市公司質(zhì)量工作合力，營(yíng)造良好外部生態(tài)。

（編輯 李波）