深交所修訂協(xié)議轉(zhuǎn)讓辦理規(guī)則 推動“數(shù)據(jù)跑腿”

    證券時報記者 吳少龍

    為貫徹落實深化“放管服”改革要求，做好與上位新規(guī)有效銜接，10月22日，深交所發(fā)布并實施修訂后的《深圳證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指引》及其配套辦理指南，繼2020年7月改進(jìn)優(yōu)化辦理服務(wù)之后再次打出“減負(fù)增效”組合拳，落實兩項上位法規(guī)最新規(guī)定、全面推廣電子化辦理模式、取消三項材料要求，進(jìn)一步提升協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理便利化、規(guī)范化水平。

    全面推廣電子系統(tǒng)，推動“數(shù)據(jù)跑腿”代替“辦事人跑腿”。為進(jìn)一步提高業(yè)務(wù)辦理便利性，2020年底，深交所按照穩(wěn)妥推進(jìn)、分步實施的原則，在現(xiàn)場、郵寄等辦理方式基礎(chǔ)上，試行協(xié)議轉(zhuǎn)讓電子化辦理，實現(xiàn)從提交材料、問題反饋到費用繳納全流程電子化，辦理進(jìn)度實時可查，辦事人“一次都不用跑”即可辦成辦好。目前，協(xié)議轉(zhuǎn)讓電子化辦理已日趨完善，此次在《指引》層面予以確立，并在配套指南詳細(xì)說明辦理流程，以全面推廣電子系統(tǒng)，推動辦理模式實現(xiàn)從“辦事人跑腿”到“數(shù)據(jù)跑腿”的轉(zhuǎn)變。同時，為有效防控業(yè)務(wù)風(fēng)險，要求辦事人簽署保證電子與紙質(zhì)文件一致的承諾函，并郵寄全套辦理材料以供存檔。

    持續(xù)精簡辦理材料，提升市場主體獲得感滿意度?！吨敢坟瀼厣罨?ldquo;證照分離”改革精神，明確對于可通過公開的政府官方渠道進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)核驗的營業(yè)執(zhí)照等證照類文件，原則上不再要求辦事人提交，并相應(yīng)取消法人營業(yè)執(zhí)照、法定代表人證明書、協(xié)議轉(zhuǎn)讓公告文件三項材料要求，改由辦事人填寫相關(guān)信息，深交所通過公開網(wǎng)站核驗，進(jìn)一步減輕市場主體負(fù)擔(dān)。

    優(yōu)化完善辦理情形，確保上位新規(guī)得到有效落實?！吨敢枫暯幼C監(jiān)會新修訂的《證券市場禁入規(guī)定》，明確轉(zhuǎn)讓雙方任意一方被證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取不得在證券交易場所交易證券的市場禁入措施的，不予辦理協(xié)議轉(zhuǎn)讓，但符合豁免條件的除外。貫徹最高院、最高檢、公安部及證監(jiān)會等四部委《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范人民法院凍結(jié)上市公司質(zhì)押股票工作的意見》，新增在經(jīng)法院準(zhǔn)許的情況下，可通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓處置被司法標(biāo)記股票，助力完善質(zhì)押股票處置流程，持續(xù)化解股票質(zhì)押風(fēng)險。

    深交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，高質(zhì)量發(fā)展是資本市場改革發(fā)展的主題主線。深化“放管服”改革是資本市場堅持以人民為中心，提升工作效率和服務(wù)水平，實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的重要抓手和必然要求。下一步，深交所將繼續(xù)在證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)下，堅持“開明、透明、廉明、嚴(yán)明”工作思路，秉承“市場至上、服務(wù)為本”理念，遵循市場化、法治化方向，穩(wěn)步推進(jìn)各項改進(jìn)監(jiān)管、優(yōu)化服務(wù)政策措施的落地見效，積極回應(yīng)市場關(guān)切，持續(xù)完善市場功能，讓市場各方擁有更多實實在在的獲得感。