證監(jiān)會(huì)：強(qiáng)化行政執(zhí)法與刑事司法協(xié)作配合 形成高效打擊證券違法活動(dòng)合力

    本報(bào)記者 吳曉璐

    為貫徹落實(shí)中辦、國(guó)辦印發(fā)的《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》（以下簡(jiǎn)稱《意見》），按照打擊資本市場(chǎng)違法活動(dòng)協(xié)調(diào)工作小組第一次會(huì)議精神，緊扣“零容忍”的工作方針，近日，證監(jiān)會(huì)會(huì)同公安部、最高檢聯(lián)合開展打擊證券違法犯罪專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)，集中部署查辦19起重大典型案件。

    “這是監(jiān)管部門進(jìn)一步強(qiáng)化行政執(zhí)法與刑事司法協(xié)作配合，形成高效打擊證券違法活動(dòng)合力，加大證券違法成本的重要舉措。目前，相關(guān)調(diào)查、偵查、審查起訴工作已經(jīng)全面展開，部分重點(diǎn)案件已取得重要突破。”證監(jiān)會(huì)表示。

    這些案件主要涉及三類：一是重大信息披露違法案件8件。有的債券發(fā)行人、上市公司連續(xù)多年財(cái)務(wù)舞弊，涉嫌欺詐發(fā)行犯罪；有的上市公司并購(gòu)標(biāo)的為完成業(yè)績(jī)承諾大量虛構(gòu)業(yè)務(wù)，涉嫌違規(guī)披露、不披露重要信息犯罪；有的上市公司實(shí)際控制人利用職務(wù)便利，以支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款、債務(wù)轉(zhuǎn)讓等名義占用上市公司資金，涉嫌背信損害上市公司利益犯罪；有的中介機(jī)構(gòu)從業(yè)人員配合上市公司造假，偽造審計(jì)證據(jù)，執(zhí)行銀行函證時(shí)嚴(yán)重失職，涉嫌提供虛假證明文件犯罪。

    二是惡性操縱市場(chǎng)案件9件。有的上市公司實(shí)際控制人、董事、高級(jí)管理人員伙同市場(chǎng)機(jī)構(gòu)操縱公司股票；有的股市“黑嘴”與操盤方合謀通過蠱惑交易、“搶帽子”交易等方式非法牟利。個(gè)別當(dāng)事人屢查屢犯，犯罪主觀惡性強(qiáng)。

    三是典型內(nèi)幕交易案件2件。有的內(nèi)幕信息知情人除直接從事內(nèi)幕交易外，還向存在特殊利益關(guān)系等其他人員泄露內(nèi)幕信息，參與收益分成?？傮w來看，上述案件呈現(xiàn)組織團(tuán)伙化、主體多元化、手法隱蔽化等特征，違法行為持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)、涉案金額大，危害后果重。

    證監(jiān)會(huì)表示，近年來，針對(duì)嚴(yán)峻復(fù)雜的證券違法犯罪態(tài)勢(shì)，證監(jiān)會(huì)不斷加強(qiáng)行政執(zhí)法與刑事司法的銜接配合。2021年上半年，已累計(jì)向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件及線索119件，移送涉案主體266人，較去年同期增長(zhǎng)均達(dá)到1倍以上。同時(shí)，及時(shí)向檢察機(jī)關(guān)抄送重大案件17件。

    為高效推進(jìn)證券違法犯罪案件查處，證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步優(yōu)化與刑事司法機(jī)關(guān)的執(zhí)法協(xié)作機(jī)制，通過“證監(jiān)、公安、檢察”聯(lián)合部署專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)，更好發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)，提升執(zhí)法效能。一是加強(qiáng)線索會(huì)商研判，發(fā)揮公安、檢察機(jī)關(guān)派駐證監(jiān)會(huì)辦公的工作優(yōu)勢(shì)，在信息共享、情報(bào)分析等方面密切協(xié)作。二是加強(qiáng)證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法與公安、檢察辦案基地的有效對(duì)接，通過同步上案、提前介入，相互支持推進(jìn)案件辦理，構(gòu)建“快罰快偵快訴”的工作格局。三是加大案件督導(dǎo)協(xié)調(diào)力度，在案件質(zhì)量控制、辦案力量調(diào)配等方面統(tǒng)籌安排，強(qiáng)化監(jiān)督制約，確保案件辦理質(zhì)效。

    證監(jiān)會(huì)表示，下一步將會(huì)同公安檢察機(jī)關(guān)，堅(jiān)決貫徹落實(shí)《意見》要求，始終堅(jiān)持“零容忍”的工作方針，立足保護(hù)投資者合法權(quán)益和保障資本市場(chǎng)改革發(fā)展的工作大局，聚焦執(zhí)法重點(diǎn)，創(chuàng)新辦案模式，不斷推動(dòng)完善證券執(zhí)法司法體制和協(xié)調(diào)配合機(jī)制，著力提升證券執(zhí)法司法效能，依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)，積極塑造良好市場(chǎng)生態(tài)。