中證協(xié)：對19家網(wǎng)下投資者采取自律措施

    本報見習記者 楊潔

    8月13日，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）表示，為貫徹落實證監(jiān)會《關(guān)于注冊制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責的指導意見》有關(guān)要求，持續(xù)加強網(wǎng)下投資者自律管理，維護新股發(fā)行秩序，近期，針對部分科創(chuàng)板項目報價一致性較高的線索，協(xié)會會同上海證券交易所對19家網(wǎng)下機構(gòu)投資者開展聯(lián)合現(xiàn)場檢查。

    檢查及案件處理中發(fā)現(xiàn)，相關(guān)網(wǎng)下投資者主要存在內(nèi)控制度不完善、定價依據(jù)不充分、未嚴格履行定價決策程序、工作底稿未妥善保存等問題。根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，按照投資者違規(guī)情節(jié)嚴重程度，協(xié)會對上述19家存在違規(guī)情形的投資者采取相應(yīng)自律措施。其中，對1家保險公司暫停網(wǎng)下投資者資格一個月，對1家證券公司資管子公司、4家基金公司、4家私募基金管理人暫停新增配售對象注冊一個月，對1家證券公司資管子公司、6家基金公司、2家私募基金管理人給予警示。

    下一步，協(xié)會將繼續(xù)堅持“建制度、不干預、零容忍”方針，貫徹落實《指導意見》要求，加強檢查監(jiān)督、強化行為監(jiān)管、完善自律規(guī)則，進一步加強與滬深證券交易所等部門的監(jiān)管協(xié)作，加大對網(wǎng)下投資者違規(guī)行為的處罰力度，構(gòu)建良好的網(wǎng)下投資者生態(tài)環(huán)境，切實維護市場化發(fā)行定價秩序。

（編輯 李波）