本報見習(xí)記者 楊潔
8月13日,中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)表示,為貫徹落實證監(jiān)會《關(guān)于注冊制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的指導(dǎo)意見》有關(guān)要求,持續(xù)加強(qiáng)網(wǎng)下投資者自律管理,維護(hù)新股發(fā)行秩序,近期,針對部分科創(chuàng)板項目報價一致性較高的線索,協(xié)會會同上海證券交易所對19家網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者開展聯(lián)合現(xiàn)場檢查。
檢查及案件處理中發(fā)現(xiàn),相關(guān)網(wǎng)下投資者主要存在內(nèi)控制度不完善、定價依據(jù)不充分、未嚴(yán)格履行定價決策程序、工作底稿未妥善保存等問題。根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法》等有關(guān)規(guī)定,按照投資者違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重程度,協(xié)會對上述19家存在違規(guī)情形的投資者采取相應(yīng)自律措施。其中,對1家保險公司暫停網(wǎng)下投資者資格一個月,對1家證券公司資管子公司、4家基金公司、4家私募基金管理人暫停新增配售對象注冊一個月,對1家證券公司資管子公司、6家基金公司、2家私募基金管理人給予警示。
下一步,協(xié)會將繼續(xù)堅持“建制度、不干預(yù)、零容忍”方針,貫徹落實《指導(dǎo)意見》要求,加強(qiáng)檢查監(jiān)督、強(qiáng)化行為監(jiān)管、完善自律規(guī)則,進(jìn)一步加強(qiáng)與滬深證券交易所等部門的監(jiān)管協(xié)作,加大對網(wǎng)下投資者違規(guī)行為的處罰力度,構(gòu)建良好的網(wǎng)下投資者生態(tài)環(huán)境,切實維護(hù)市場化發(fā)行定價秩序。
(編輯 李波)
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