全國(guó)股轉(zhuǎn)公司修改四項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則 完善董秘、獨(dú)董管理要求

    7月30日，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)布實(shí)施修改后的《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理指引第1號(hào)——董事會(huì)秘書》和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理指引第2號(hào)——獨(dú)立董事》等四項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則。

    具體而言，為進(jìn)一步優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)2020年1月3日發(fā)布的《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》進(jìn)行了如下修改：

    第三十六條第一款修改為“精選層、創(chuàng)新層掛牌公司應(yīng)當(dāng)設(shè)董事會(huì)秘書作為信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)、股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、投資者關(guān)系管理、股東資料管理等工作?；A(chǔ)層掛牌公司未設(shè)董事會(huì)秘書的，應(yīng)當(dāng)指定一名高級(jí)管理人員作為信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)上述事宜，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司參照董事會(huì)秘書的有關(guān)規(guī)定對(duì)其進(jìn)行管理。信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)列席公司的董事會(huì)和股東大會(huì)。”

    本次修改對(duì)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》的主要修改內(nèi)容為，第十二條第四項(xiàng)修改為“公司治理健全，制定并披露股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)制度、對(duì)外投資管理制度、對(duì)外擔(dān)保管理制度、關(guān)聯(lián)交易管理制度、投資者關(guān)系管理制度、利潤(rùn)分配管理制度和承諾管理制度；設(shè)立董事會(huì)秘書”。

    同時(shí)，本次修改遵循寬進(jìn)嚴(yán)管、加強(qiáng)事中事后管理的原則，董事會(huì)秘書方面，取消了董事會(huì)秘書資格考試、頒發(fā)董事會(huì)秘書資格證書、強(qiáng)制后續(xù)培訓(xùn)等內(nèi)容。此次修訂發(fā)布前，掛牌公司承諾董事會(huì)秘書參加資格考試、取得董事會(huì)秘書任職資格的，若該董事會(huì)秘書已實(shí)際履行職責(zé)且符合修訂后的任職資格要求，視為取得董事會(huì)秘書任職資格。

    獨(dú)立董事方面，在放寬準(zhǔn)入資格的同時(shí)加強(qiáng)了對(duì)于獨(dú)立董事的事中事后管理：一是健全獨(dú)董的持續(xù)性資格管理，在持續(xù)監(jiān)管中如發(fā)現(xiàn)獨(dú)董出現(xiàn)不符合任職資格的情形，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司督促掛牌公司予以更換；二是完善獨(dú)董自律監(jiān)管體系，提升監(jiān)管效率；三是建立獨(dú)董履職情況公示制度，對(duì)獨(dú)董的履職、參加培訓(xùn)以及被采取自律監(jiān)管措施等情況進(jìn)行公示；四是進(jìn)一步明確了掛牌公司披露獨(dú)董相關(guān)信息的時(shí)點(diǎn)，優(yōu)化了獨(dú)董備案管理的流程。

    據(jù)悉，本次修訂發(fā)布前，掛牌公司已經(jīng)啟動(dòng)選聘獨(dú)立董事程序，但尚未履行備案程序的，按照修訂后的要求完成備案。

    記者了解到，下一步，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將對(duì)董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”加強(qiáng)事中事后管理，監(jiān)督董監(jiān)高規(guī)范履行職責(zé)，督促掛牌公司完善治理機(jī)制，推動(dòng)提高掛牌公司治理水平，為新三板市場(chǎng)的長(zhǎng)遠(yuǎn)健康發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。