本報記者 孟珂
7月9日,在中國證監(jiān)會例行新聞發(fā)布會上,證監(jiān)會稽查局副局長陳捷表示,操縱市場、內(nèi)幕交易嚴重破壞市場交易秩序,嚴重干擾市場功能發(fā)揮,嚴重侵害投資者合法權(quán)益,是影響證券市場健康發(fā)展的“沉疴頑疾”,歷來是證監(jiān)會稽查執(zhí)法嚴厲打擊的重點。
川財證券首席經(jīng)濟學家、研究所所長陳靂在接受《證券日報》記者采訪時表示,資本市場需要公平公開公正的環(huán)境,對上市公司和相關(guān)方合謀操縱市場等違法行為從嚴整治、加強震懾力是必然要求。嚴厲打擊證券市場中的違法違規(guī)行為,有利于A股市場體系建設(shè),同時也是保護投資者的重要措施。
陳捷表示,2020年以來,證監(jiān)會嚴厲打擊操縱市場、內(nèi)幕交易,主要表現(xiàn)為:一是上市公司實際控制人與市場掮客、操縱團伙形成利益共同體,內(nèi)外勾結(jié),合謀“坐莊”炒作公司股票。例如,實際控制人陳某銘為了高價質(zhì)押股份,指使上市公司時任總經(jīng)理謝某、市場操盤手胡某等人操縱中昌數(shù)據(jù)股價,非法獲利1100余萬元。二是通過連續(xù)交易等手段操縱流通市值較小的股票,惡意“炒小、炒差、炒新”,造成相關(guān)股票價格在短時間內(nèi)暴漲暴跌。例如,私募基金實際控制人景某濫用杠桿交易操縱仁東控股,該股價格連續(xù)上漲后“閃崩”跌停。三是操縱團伙利用股市“黑嘴”誘騙投資者高價買入股票,同時其反向賣出相關(guān)股票非法牟利,例如,鄭某等人操縱嘉美包裝股價,為短期內(nèi)迅速出貨,伙同股市“黑嘴”利用直播間、微信群誘騙投資者集中買入、借機高價賣出,非法獲利數(shù)千萬元。四是法定內(nèi)幕信息知情人濫用信息優(yōu)勢從事內(nèi)幕交易,有的在重大事項公告前突擊買入,有的在業(yè)績預虧、商譽減值等利空信息發(fā)布前精準減持,還有的非法泄露內(nèi)幕信息導致窩案、串案發(fā)生。例如,被收購公司法定代表人顏某某利用相關(guān)信息內(nèi)幕交易1700余萬元,非法獲利300余萬元;上市公司獨立董事胡某等人在朋友圈、同事圈內(nèi)泄露內(nèi)幕信息并多層傳遞,11人因內(nèi)幕交易被處罰。
“操縱市場、內(nèi)幕交易的涉案主體多、違法鏈條長、危害后果重,且手段隱蔽,對投資者欺騙誤導性強,對市場交易秩序破壞性大,必須予以嚴厲懲治。”陳捷進一步表示,根據(jù)案發(fā)態(tài)勢,近年來證監(jiān)會稽查執(zhí)法部門強化精準發(fā)現(xiàn),強化機制創(chuàng)新,強化行刑協(xié)作,統(tǒng)籌推進以下工作:一是依托交易所大數(shù)據(jù)監(jiān)控技術(shù),加強異常交易賬戶信息、違法線索綜合分析研判,提升全鏈條打擊的精準度。加大對以市值管理之名行操縱市場之實等違法行為的打擊力度。二是堅持打幕后、打組織、打網(wǎng)絡(luò),通過統(tǒng)一指揮、集中部署、聯(lián)合辦案,形成集團作戰(zhàn)、密切協(xié)同的執(zhí)法格局。三是完善與公安機關(guān)的線索研判、數(shù)據(jù)共享、情報導偵、協(xié)同辦案等協(xié)作機制,不斷加大對證券違法犯罪的打擊力度。四是堅決落實新《證券法》以及《刑法》修正案(十一)相關(guān)規(guī)定,著力構(gòu)建行政、刑事、民事的全方位立體式追責體系。
陳捷表示,下一步,證監(jiān)會將堅決貫徹中辦、國辦發(fā)布的《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》,落實“零容忍”工作方針,立足防范化解金融風險和保護投資者合法權(quán)益的監(jiān)管大局,密切關(guān)注市場動態(tài),密切關(guān)注賬戶聯(lián)動,密切關(guān)注異常交易,依法依規(guī)嚴肅查處操縱市場和內(nèi)幕交易等行為,持續(xù)凈化市場生態(tài),為資本市場高質(zhì)量發(fā)展提供堅強法治保障。
“從預防角度來看,監(jiān)管部門還需要加大警示教育,不斷完善法律法規(guī),對舉報違規(guī)行為進行獎勵。”陳靂認為。
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