優(yōu)化業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu) 提升服務(wù)質(zhì)量——訪中國證券業(yè)協(xié)會會長安青松

    自上交所、深交所開業(yè)以來，我國資本市場走過了波瀾壯闊的崢嶸歲月，不僅助力經(jīng)濟(jì)騰飛，培育了一大批上市企業(yè)成長為行業(yè)龍頭，也為廣大投資者拓寬了投資渠道，創(chuàng)造了財富。中國證券業(yè)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力不斷提升，在國際金融體系中正發(fā)揮越來越重要的作用。在建黨百年這個重要?dú)v史節(jié)點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)日報記者采訪了中國證券業(yè)協(xié)會黨委書記、會長安青松。

    記者：回首我國證券業(yè)發(fā)展歷程，您認(rèn)為有哪些重要發(fā)展經(jīng)驗(yàn)？

    安青松：證券公司是資本市場最重要的中介機(jī)構(gòu)。證券業(yè)在建設(shè)中國特色社會主義市場經(jīng)濟(jì)的時代大潮中應(yīng)運(yùn)而生，乘勢而發(fā)，在發(fā)展中國特色資本市場的偉大實(shí)踐中成長壯大。尤其是近4年來，證券行業(yè)牢記服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的職責(zé)，幫助各類企業(yè)完成股權(quán)融資超過5萬億元、債權(quán)融資超15萬億元、并購重組交易超3萬億元；積極參與設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制，在創(chuàng)業(yè)板改革、新三板改革、投資端改革、提高上市公司質(zhì)量、保護(hù)投資者權(quán)益等重大改革任務(wù)中發(fā)揮了積極作用。始終堅(jiān)持守正創(chuàng)新，圍繞科技自立自強(qiáng)、民企紓困、綠色發(fā)展、“一帶一路”等主題積極創(chuàng)新產(chǎn)品服務(wù)；聚焦?jié)M足居民日益增長的財富管理需求，豐富投資產(chǎn)品，改善賬戶服務(wù)體驗(yàn)，受托管理規(guī)模超過10萬億元。

    證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，探索形成了一些基本做法和工作導(dǎo)向，主要體現(xiàn)在“四個堅(jiān)持”：

    一是堅(jiān)持守正創(chuàng)新發(fā)展。服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)是證券行業(yè)發(fā)展宗旨本質(zhì)，行業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)始終恪守服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展定位，貫徹落實(shí)新發(fā)展理念，圍繞實(shí)體經(jīng)濟(jì)需要優(yōu)化業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)、提升服務(wù)質(zhì)量，推進(jìn)金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。

    二是堅(jiān)持合規(guī)風(fēng)控底線。行業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)始終把合規(guī)風(fēng)控放在更加突出的位置，不僅要健全與其自身發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)的全面風(fēng)險管理架構(gòu)，建立有效的風(fēng)控前置程序、完備的風(fēng)險管理系統(tǒng)、強(qiáng)大的風(fēng)險文化體系，更要不斷完善與注冊制相適應(yīng)的責(zé)任體系，形成發(fā)行人質(zhì)量、發(fā)行價格等方面的市場化約束機(jī)制，切實(shí)加強(qiáng)自身的技術(shù)、資本、流動性、聲譽(yù)等方面的風(fēng)險管理。

    三是堅(jiān)持提升專業(yè)能力。證券公司應(yīng)當(dāng)依靠自身的專業(yè)能力、比較優(yōu)勢，走出一條精品化、特長化的發(fā)展道路。尤其是在當(dāng)前應(yīng)當(dāng)主動適應(yīng)注冊制改革的需要，提升全業(yè)務(wù)鏈投資銀行服務(wù)能力，加強(qiáng)各業(yè)務(wù)條線的整合與協(xié)同，建立起一體化、全能型、全業(yè)務(wù)鏈的現(xiàn)代投資銀行，滿足客戶全方位、全生命周期的投融資需求。

    四是堅(jiān)持推進(jìn)文化建設(shè)。行業(yè)文化是價值觀、風(fēng)險觀、發(fā)展觀的綜合體現(xiàn)，是行業(yè)機(jī)構(gòu)的軟實(shí)力和核心競爭力。證券公司應(yīng)當(dāng)牢固樹立以人民為中心的發(fā)展思想，馳而不息推進(jìn)文化建設(shè)，為行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展注入新動能、提供新支撐。

    記者：黨的十八大以來，證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展取得的成績有哪些？

    安青松：黨的十八大以來，證券行業(yè)堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)、規(guī)范發(fā)展，服務(wù)能力和水平進(jìn)一步增強(qiáng)，行業(yè)規(guī)模和資本實(shí)力穩(wěn)步增長，市場競爭力和行業(yè)形象逐步改善。

    一是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得扎實(shí)成效。2012年以來，證券公司為超10萬億元股票及19萬億元交易所債券融資提供承銷保薦服務(wù)，為逾5萬億元上市公司并購重組交易提供財務(wù)顧問服務(wù)。截至2021年3月末，我國直接融資占比達(dá)12.45%，以股票、債券為主的直接融資方式成為實(shí)體經(jīng)濟(jì)補(bǔ)充資本金和流動性、降低融資成本的重要渠道。

    二是行業(yè)規(guī)模實(shí)力和盈利能力實(shí)現(xiàn)大幅提升。2020年末行業(yè)總資產(chǎn)達(dá)8.9萬億元，凈資本1.82萬億元；證券從業(yè)人員近35萬人，專業(yè)素質(zhì)持續(xù)提升，呈現(xiàn)高學(xué)歷、年輕化、專業(yè)化特征。同時，證券公司業(yè)務(wù)形態(tài)逐漸豐富，由傳統(tǒng)的經(jīng)紀(jì)、投行、自營業(yè)務(wù)，向資管、融資融券、衍生品、場外業(yè)務(wù)、跨境業(yè)務(wù)等多元化發(fā)展，能夠有效滿足市場參與者的直接投融資需求和交易需求。

    三是合規(guī)管理風(fēng)控水平獲得全面提升。行業(yè)逐步形成以《中華人民共和國證券法》等法律為核心，以法規(guī)規(guī)章為底線，以自律規(guī)則為導(dǎo)向的全面風(fēng)險管理體系，合規(guī)理念逐步貫穿各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，整體呈現(xiàn)穩(wěn)健發(fā)展勢頭。近年來經(jīng)受住了新冠肺炎疫情等多重考驗(yàn)，對重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險做到早謀劃、早行動，取得較好效果，為打好防范化解重大金融風(fēng)險攻堅(jiān)戰(zhàn)作出積極貢獻(xiàn)。

    四是行業(yè)機(jī)構(gòu)履行社會責(zé)任成效顯著。行業(yè)積極參與抗擊疫情，助力企業(yè)發(fā)行“疫情防控債”1652億元，捐贈物資超過5億元；助力民營企業(yè)紓困，發(fā)起支民資產(chǎn)管理計(jì)劃累計(jì)規(guī)模990億元；廣泛開展投資者教育活動，共建設(shè)國家級投資者教育基地34家。2016年開始，102家證券公司結(jié)對幫扶307個國家級貧困縣，2020年全面脫貧摘帽。

    五是行業(yè)文化建設(shè)實(shí)踐呈現(xiàn)良好勢頭。2019年11月，行業(yè)召開文化建設(shè)動員大會，提出“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的文化理念，在全行業(yè)逐步形成共識并付諸積極行動。協(xié)會發(fā)布推廣《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》，提出落實(shí)文化建設(shè)理念的具體行動指引，得到了全行業(yè)的積極響應(yīng)。目前，共有116家證券公司報送了文化建設(shè)配套制度和改進(jìn)計(jì)劃，112家證券公司更新報送了文化建設(shè)工作推進(jìn)與落實(shí)情況。

    記者：隨著中國金融改革開放的深入，我國證券業(yè)提升國際競爭力和高質(zhì)量發(fā)展，要從哪些方面發(fā)力？

    安青松：今年是“十四五”規(guī)劃開局之年，立足新發(fā)展階段，貫徹新發(fā)展理念，構(gòu)建新發(fā)展格局，對證券行業(yè)提出了新的更高要求。中國證監(jiān)會總結(jié)了證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展應(yīng)當(dāng)具備的基本特征，即必須堅(jiān)定貫徹落實(shí)新發(fā)展理念、必須聚焦實(shí)體經(jīng)濟(jì)提升服務(wù)能力、必須堅(jiān)持走專業(yè)化發(fā)展之路、必須持續(xù)強(qiáng)化風(fēng)控和合規(guī)意識、必須切實(shí)提升公司治理的有效性、必須守正篤實(shí)推進(jìn)證券業(yè)文化建設(shè)。證券行業(yè)應(yīng)當(dāng)圍繞“六個必須”，主動增強(qiáng)支持創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的適應(yīng)性，持續(xù)提升服務(wù)新發(fā)展格局的競爭力，不斷拓展服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的普惠性。中國證券業(yè)協(xié)會將履行好職責(zé)使命，為打造規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場作出貢獻(xiàn)。