優(yōu)化業(yè)務結構 提升服務質量——訪中國證券業(yè)協(xié)會會長安青松

    自上交所、深交所開業(yè)以來，我國資本市場走過了波瀾壯闊的崢嶸歲月，不僅助力經濟騰飛，培育了一大批上市企業(yè)成長為行業(yè)龍頭，也為廣大投資者拓寬了投資渠道，創(chuàng)造了財富。中國證券業(yè)服務實體經濟發(fā)展的能力不斷提升，在國際金融體系中正發(fā)揮越來越重要的作用。在建黨百年這個重要歷史節(jié)點，經濟日報記者采訪了中國證券業(yè)協(xié)會黨委書記、會長安青松。

    記者：回首我國證券業(yè)發(fā)展歷程，您認為有哪些重要發(fā)展經驗？

    安青松：證券公司是資本市場最重要的中介機構。證券業(yè)在建設中國特色社會主義市場經濟的時代大潮中應運而生，乘勢而發(fā)，在發(fā)展中國特色資本市場的偉大實踐中成長壯大。尤其是近4年來，證券行業(yè)牢記服務實體經濟的職責，幫助各類企業(yè)完成股權融資超過5萬億元、債權融資超15萬億元、并購重組交易超3萬億元；積極參與設立科創(chuàng)板并試點注冊制，在創(chuàng)業(yè)板改革、新三板改革、投資端改革、提高上市公司質量、保護投資者權益等重大改革任務中發(fā)揮了積極作用。始終堅持守正創(chuàng)新，圍繞科技自立自強、民企紓困、綠色發(fā)展、“一帶一路”等主題積極創(chuàng)新產品服務；聚焦?jié)M足居民日益增長的財富管理需求，豐富投資產品，改善賬戶服務體驗，受托管理規(guī)模超過10萬億元。

    證券行業(yè)高質量發(fā)展，探索形成了一些基本做法和工作導向，主要體現(xiàn)在“四個堅持”：

    一是堅持守正創(chuàng)新發(fā)展。服務實體經濟是證券行業(yè)發(fā)展宗旨本質，行業(yè)機構應當始終恪守服務實體經濟的發(fā)展定位，貫徹落實新發(fā)展理念，圍繞實體經濟需要優(yōu)化業(yè)務結構、提升服務質量，推進金融供給側結構性改革。

    二是堅持合規(guī)風控底線。行業(yè)機構應當始終把合規(guī)風控放在更加突出的位置，不僅要健全與其自身發(fā)展戰(zhàn)略相適應的全面風險管理架構，建立有效的風控前置程序、完備的風險管理系統(tǒng)、強大的風險文化體系，更要不斷完善與注冊制相適應的責任體系，形成發(fā)行人質量、發(fā)行價格等方面的市場化約束機制，切實加強自身的技術、資本、流動性、聲譽等方面的風險管理。

    三是堅持提升專業(yè)能力。證券公司應當依靠自身的專業(yè)能力、比較優(yōu)勢，走出一條精品化、特長化的發(fā)展道路。尤其是在當前應當主動適應注冊制改革的需要，提升全業(yè)務鏈投資銀行服務能力，加強各業(yè)務條線的整合與協(xié)同，建立起一體化、全能型、全業(yè)務鏈的現(xiàn)代投資銀行，滿足客戶全方位、全生命周期的投融資需求。

    四是堅持推進文化建設。行業(yè)文化是價值觀、風險觀、發(fā)展觀的綜合體現(xiàn)，是行業(yè)機構的軟實力和核心競爭力。證券公司應當牢固樹立以人民為中心的發(fā)展思想，馳而不息推進文化建設，為行業(yè)高質量發(fā)展注入新動能、提供新支撐。

    記者：黨的十八大以來，證券行業(yè)高質量發(fā)展取得的成績有哪些？

    安青松：黨的十八大以來，證券行業(yè)堅持穩(wěn)中求進、規(guī)范發(fā)展，服務能力和水平進一步增強，行業(yè)規(guī)模和資本實力穩(wěn)步增長，市場競爭力和行業(yè)形象逐步改善。

    一是服務實體經濟發(fā)展取得扎實成效。2012年以來，證券公司為超10萬億元股票及19萬億元交易所債券融資提供承銷保薦服務，為逾5萬億元上市公司并購重組交易提供財務顧問服務。截至2021年3月末，我國直接融資占比達12.45%，以股票、債券為主的直接融資方式成為實體經濟補充資本金和流動性、降低融資成本的重要渠道。

    二是行業(yè)規(guī)模實力和盈利能力實現(xiàn)大幅提升。2020年末行業(yè)總資產達8.9萬億元，凈資本1.82萬億元；證券從業(yè)人員近35萬人，專業(yè)素質持續(xù)提升，呈現(xiàn)高學歷、年輕化、專業(yè)化特征。同時，證券公司業(yè)務形態(tài)逐漸豐富，由傳統(tǒng)的經紀、投行、自營業(yè)務，向資管、融資融券、衍生品、場外業(yè)務、跨境業(yè)務等多元化發(fā)展，能夠有效滿足市場參與者的直接投融資需求和交易需求。

    三是合規(guī)管理風控水平獲得全面提升。行業(yè)逐步形成以《中華人民共和國證券法》等法律為核心，以法規(guī)規(guī)章為底線，以自律規(guī)則為導向的全面風險管理體系，合規(guī)理念逐步貫穿各業(yè)務環(huán)節(jié)，整體呈現(xiàn)穩(wěn)健發(fā)展勢頭。近年來經受住了新冠肺炎疫情等多重考驗，對重點領域風險做到早謀劃、早行動，取得較好效果，為打好防范化解重大金融風險攻堅戰(zhàn)作出積極貢獻。

    四是行業(yè)機構履行社會責任成效顯著。行業(yè)積極參與抗擊疫情，助力企業(yè)發(fā)行“疫情防控債”1652億元，捐贈物資超過5億元；助力民營企業(yè)紓困，發(fā)起支民資產管理計劃累計規(guī)模990億元；廣泛開展投資者教育活動，共建設國家級投資者教育基地34家。2016年開始，102家證券公司結對幫扶307個國家級貧困縣，2020年全面脫貧摘帽。

    五是行業(yè)文化建設實踐呈現(xiàn)良好勢頭。2019年11月，行業(yè)召開文化建設動員大會，提出“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的文化理念，在全行業(yè)逐步形成共識并付諸積極行動。協(xié)會發(fā)布推廣《證券行業(yè)文化建設十要素》，提出落實文化建設理念的具體行動指引，得到了全行業(yè)的積極響應。目前，共有116家證券公司報送了文化建設配套制度和改進計劃，112家證券公司更新報送了文化建設工作推進與落實情況。

    記者：隨著中國金融改革開放的深入，我國證券業(yè)提升國際競爭力和高質量發(fā)展，要從哪些方面發(fā)力？

    安青松：今年是“十四五”規(guī)劃開局之年，立足新發(fā)展階段，貫徹新發(fā)展理念，構建新發(fā)展格局，對證券行業(yè)提出了新的更高要求。中國證監(jiān)會總結了證券行業(yè)高質量發(fā)展應當具備的基本特征，即必須堅定貫徹落實新發(fā)展理念、必須聚焦實體經濟提升服務能力、必須堅持走專業(yè)化發(fā)展之路、必須持續(xù)強化風控和合規(guī)意識、必須切實提升公司治理的有效性、必須守正篤實推進證券業(yè)文化建設。證券行業(yè)應當圍繞“六個必須”，主動增強支持創(chuàng)新驅動發(fā)展的適應性，持續(xù)提升服務新發(fā)展格局的競爭力，不斷拓展服務實體經濟發(fā)展的普惠性。中國證券業(yè)協(xié)會將履行好職責使命，為打造規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場作出貢獻。