主持人于南:金融機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員、上市公司及“關(guān)鍵少數(shù)”等違法違規(guī),不僅制約自身業(yè)務(wù)健康發(fā)展,也會(huì)削弱金融對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的支持,甚至衍生金融風(fēng)險(xiǎn)。從已披露的相關(guān)處罰來看,今年以來,監(jiān)管部門保持嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢,有力打擊了各種違法違規(guī)行為,也向市場傳遞了整治亂象、維護(hù)金融穩(wěn)定的堅(jiān)定決心。今日本報(bào)就此展開報(bào)道。
本報(bào)記者 吳曉璐
資本市場“零容忍”監(jiān)管執(zhí)法持續(xù)升級(jí)?!蹲C券日?qǐng)?bào)》記者根據(jù)上市公司公告梳理,6月份剛過一半,A股就有7家上市公司披露了公司或公司實(shí)控人、董事長被證監(jiān)會(huì)處罰的公告。
證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站信息顯示,今年以來,截至6月15日,證監(jiān)會(huì)和地方證監(jiān)局已經(jīng)開出102張行政處罰決定書,合計(jì)罰沒金額14.68億元。其中,信披違法、內(nèi)幕交易和操縱市場罰單合計(jì)占比接近七成,有10張罰單金額超過千萬元。
另外,證監(jiān)會(huì)和地方證監(jiān)局還開出了15張市場禁入決定書,合計(jì)33人被采取證券市場禁入措施,其中9人被采取終身市場禁入措施。
市場人士認(rèn)為,當(dāng)前資本市場全面注冊(cè)制改革正持續(xù)推進(jìn),監(jiān)管層需要?jiǎng)?chuàng)造良好的資本市場環(huán)境,在對(duì)信披違法、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為采取“零容忍”監(jiān)管的同時(shí),結(jié)合新證券法的規(guī)定,加大對(duì)中介機(jī)構(gòu)、證券從業(yè)人員的監(jiān)管,并將針對(duì)市場中違反信息披露規(guī)則的各類行為,加大執(zhí)法力度,凈化資本市場環(huán)境。
操縱市場罰單中
多有上市公司實(shí)控人現(xiàn)身
具體來看,上述102張罰單中,涉及信披違法36張,占比35.29%;內(nèi)幕交易29張,占比28.43%;操縱市場5張,占比4.9%。信披違法、內(nèi)幕交易和操縱市場罰單合計(jì)70張,占比68.62%,接近七成。而信披違法罰單中,作為決策者或直接負(fù)責(zé)人員,上市公司實(shí)控人、董事長一般會(huì)被處罰。
記者注意到,今年證監(jiān)系統(tǒng)開出的5張操縱市場罰單中,有4張涉及上市公司實(shí)際控制人或大股東;29張內(nèi)幕交易罰單中,3家公司實(shí)際控制人或高管因泄露內(nèi)幕消息或參與內(nèi)幕交易被處罰。
如太一云控股股東、實(shí)控人、董事長鄧迪,為了使公司滿足創(chuàng)新層掛牌公司市值標(biāo)準(zhǔn),利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣太一云,使得太一云市值由2.69億元上升至6.68億元,被北京證監(jiān)局處以300萬元罰款。*ST猛獅實(shí)際控制人之一、董事長陳樂伍,因泄露內(nèi)幕信息被廣西證監(jiān)局處以20萬元罰款。
“公司實(shí)控人、董事長以及高管等人,比普通投資者更具備信息優(yōu)勢,甚至能通過發(fā)布公告來對(duì)股價(jià)短期走勢產(chǎn)生影響。”川財(cái)證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、研究所所長陳靂在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示,因此,監(jiān)管層對(duì)于此類群體要予以嚴(yán)格監(jiān)管,對(duì)違法違規(guī)者予以重罰,維護(hù)資本市場“三公”原則。
證券從業(yè)者監(jiān)管趨嚴(yán)
強(qiáng)化職業(yè)“紅線”意識(shí)
近年來,證監(jiān)會(huì)對(duì)證券從業(yè)人員違規(guī)炒股、代客理財(cái)以及上市公司大股東超比例持股未披露(超過5%)、在限制期內(nèi)交易的處罰亦不斷增多。
據(jù)梳理,上述102張罰單中,涉及證券從業(yè)人員違規(guī)炒股或代客理財(cái)?shù)墓?4張,合計(jì)罰沒金額5870.34萬元,涉及超比例持股未披露、限制期內(nèi)交易的有8張,合計(jì)罰沒金額1855萬元。而2020年全年,涉及上述兩項(xiàng)違法違規(guī)事項(xiàng)的罰單分別為21張和16張。
無論從罰單數(shù)量還是處罰金額來看,近年來證券從業(yè)人員都是監(jiān)管處罰的重點(diǎn)群體之一。
“交易股票或代客理財(cái)一直是證券從業(yè)人員不能觸碰的職業(yè)‘紅線’。處罰力度加大,體現(xiàn)了監(jiān)管層對(duì)證券從業(yè)人員監(jiān)管力度的提升。相關(guān)證券從業(yè)人員心中應(yīng)有對(duì)監(jiān)管‘紅線’的敬畏,并不斷熟悉變化的市場交易規(guī)則,避免因?yàn)槭韬龆艿教幜P。”國浩律師(上海)事務(wù)所律師朱奕奕在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示,對(duì)于大股東超比例持股未披露、限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓股票的違法違規(guī)行為的處罰,主要是為了提高市場透明度、提升信披的真實(shí)性和準(zhǔn)確性,維護(hù)中小投資者利益。
“作為證券市場的服務(wù)工作者,證券從業(yè)者是為市場參與者提供更便利的金融服務(wù),保證證券市場健康運(yùn)行的人員,而不應(yīng)利用自身的職權(quán)便利或者信息優(yōu)勢來謀取私利,對(duì)于此類違規(guī)行為,必然要嚴(yán)厲處罰。”陳靂表示。
年內(nèi)22家上市公司
或?qū)嵖厝说缺涣刚{(diào)查
《證券日?qǐng)?bào)》記者梳理上市公司公告注意到,今年以來截至6月15日,22家上市公司發(fā)布了上市公司或公司實(shí)控人、董監(jiān)高被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的公告。其中,上市公司涉嫌信披違法的有11家,公司實(shí)控人、董監(jiān)高涉嫌操縱市場、內(nèi)幕交易和信披違法的有11家。
“信息披露是注冊(cè)制的根基,當(dāng)前全面注冊(cè)制正持續(xù)推進(jìn),監(jiān)管層對(duì)于上市公司的信披違法等行為自然是‘零容忍’,處罰力度也在逐步加強(qiáng)。下一步,監(jiān)管層處罰的重點(diǎn)應(yīng)該還是在信息披露違法違規(guī)方面。”陳靂認(rèn)為,全面注冊(cè)制的推進(jìn)對(duì)上市公司的信息披露有較高的要求,要上市公司客觀、公正、全面、準(zhǔn)確地向市場展現(xiàn)發(fā)行人的真實(shí)情況。同時(shí),對(duì)于投資者,上市公司高質(zhì)量的信披能夠有效減少中小投資者與機(jī)構(gòu)投資者之間的信息不對(duì)稱,進(jìn)而保障中小投資者利益。
朱奕奕表示,下一步,監(jiān)管層將繼續(xù)針對(duì)市場中信披違法、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為采取“零容忍”的態(tài)度,并將結(jié)合新證券法的規(guī)定,加大對(duì)中介機(jī)構(gòu)、證券從業(yè)人員的監(jiān)管,圍繞市場中違反信息披露規(guī)則各類行為,如股東超比例持股未披露等,加大執(zhí)法力度,從嚴(yán)從重從快追究相關(guān)違法機(jī)構(gòu)和人員的責(zé)任,加大證券違法違規(guī)成本,凈化市場環(huán)境,保護(hù)投資者的合法權(quán)益,維護(hù)資本市場秩序和公平,促進(jìn)市場健康穩(wěn)定發(fā)展。
產(chǎn)因城強(qiáng),城因產(chǎn)興。工業(yè)化與城市化是經(jīng)濟(jì)社會(huì)……[詳情]
23:26 | 金河生物第三季度凈利潤同比增超65... |
23:26 | 紫天科技及相關(guān)責(zé)任人因涉嫌信披違... |
23:26 | 光威復(fù)材前三季度完成凈利潤逐季改... |
23:26 | 多維度著手織密投資者保護(hù)網(wǎng) |
23:26 | 宇通客車銷量大增 前三季度凈利潤... |
23:26 | 南山鋁業(yè)前三季度凈利潤增長超六成... |
23:26 | 前三季度“兩桶油”合計(jì)日賺近6億... |
23:26 | 上市公司可從三方面增強(qiáng)股權(quán)激勵(lì)效... |
23:26 | 中國智能手機(jī)市場回暖 產(chǎn)業(yè)鏈上下... |
23:26 | 多家火電上市公司前三季度業(yè)績報(bào)喜... |
23:26 | 新國標(biāo)推動(dòng)食品安全再升級(jí) 多家上... |
23:25 | 銀行理財(cái)子公司積極布局黃金類理財(cái)... |
版權(quán)所有證券日?qǐng)?bào)網(wǎng)
互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)許可證 10120180014增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證B2-20181903
京公網(wǎng)安備 11010202007567號(hào)京ICP備17054264號(hào)
證券日?qǐng)?bào)網(wǎng)所載文章、數(shù)據(jù)僅供參考,使用前務(wù)請(qǐng)仔細(xì)閱讀法律申明,風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)。
證券日?qǐng)?bào)社電話:010-83251700網(wǎng)站電話:010-83251800 網(wǎng)站傳真:010-83251801電子郵件:xmtzx@zqrb.net
掃一掃,即可下載
掃一掃,加關(guān)注
掃一掃,加關(guān)注