證監(jiān)會向保薦機構開放離職人員信息比對服務

    本報記者 吳曉璐

    6月1日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關于提供證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員信息查詢比對服務的通知》（以下簡稱《通知》），《通知》顯示，根據(jù)《監(jiān)管規(guī)則適用指引—發(fā)行類第2號》（以下簡稱《指引》）要求，證監(jiān)會由各證監(jiān)局協(xié)助提供證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員信息查詢比對服務。

    《通知》明確，開展輔導工作的保薦機構（以下簡稱“保薦機構”）可在擬公開發(fā)行并上市或新三板精選層掛牌企業(yè)（以下簡稱“發(fā)行人”）提交輔導驗收申請前，向發(fā)行人所在地證監(jiān)局提交查詢申請。

    保薦機構在申請查詢時應當一次性提供需查詢的發(fā)行人股東信息。證監(jiān)局接到查詢申請后，五個工作日內(nèi)向保薦機構反饋結果。原則上保薦機構對一家發(fā)行人僅可提交一次查詢申請。

    此外，《通知》要求，保薦機構應做好查詢數(shù)據(jù)的使用管理。查詢結果僅輔助用于提交《指引》要求的專項說明，不得用于其他用途?！锻ㄖ酚“l(fā)前已提交輔導驗收申請或申報的，保薦機構可在《通知》發(fā)布后一個月內(nèi)，參照上述要求提交一次查詢申請。

    5月28日，為規(guī)范證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股行為，維護資本市場良好秩序，證監(jiān)會發(fā)布《指引》。《指引》強化了中介機構核查責任。中介機構開展股東信息核查過程中，應全面核查是否存在《指引》規(guī)范的離職人員入股情況，判斷是否屬于不當入股情形。屬于不當入股情形的，應當予以清理。發(fā)行人和中介機構提交發(fā)行上市（掛牌）申請文件時，應就證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員有關核查情況作出專項說明。提交發(fā)行上市（掛牌）申請后，發(fā)現(xiàn)不當入股情況或出現(xiàn)重大媒體質(zhì)疑的，中介機構應及時核查并報告。