李超：進一步落實九字方針 促進資本市場更好發(fā)揮樞紐功能

    本報記者 孟珂

    5月29日，中國證監(jiān)會副主席李超在國際金融論壇2021年春季會議上表示，面對新冠肺炎疫情的嚴重沖擊和國際復雜環(huán)境變化，如何推動世界經(jīng)濟穩(wěn)健復蘇，是當前及今后一段時期全球都必須共同面對的挑戰(zhàn)。資本市場是現(xiàn)代經(jīng)濟體系的重要組成部分，也是連接國際國內(nèi)市場，促進國際分工和貿(mào)易投資發(fā)展的重要紐帶。進入新發(fā)展階段，資本市場必須深入貫徹新發(fā)展理念，扎扎實實辦好自己的事，為經(jīng)濟恢復發(fā)展積極貢獻力量。

    李超表示，近年來，中國證監(jiān)會在黨中央、國務院的正確領導和國務院金融委的統(tǒng)一指揮協(xié)調(diào)下，緊緊圍繞“打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場”的總目標，堅持穩(wěn)中求進工作總基調(diào)，堅持“建制度、不干預，零容忍”，堅持市場化法治化國際化，全力做好服務實體經(jīng)濟、深化改革和防范金融風險等重點工作。保持監(jiān)管彈性和溫度積極應對疫情大考，迅速出臺一攬子針對性政策措施，科學合理保持IPO、再融資常態(tài)化，引導更多資金直達實體經(jīng)濟。加強資本市場頂層設計，推動設立科創(chuàng)板并試點注冊制、創(chuàng)業(yè)板改革、新三板改革、推動提高上市公司質(zhì)量、投資端改革等一系列重大改革舉措平穩(wěn)落地。積極穩(wěn)妥推進資本市場制度型雙向開放，市場、行業(yè)、產(chǎn)品開放和便利跨境投融資的制度安排取得實質(zhì)性進展。堅持底線思維，努力維護市場平穩(wěn)運行，股票質(zhì)押、私募基金等重點領域風險實現(xiàn)總體收斂。新證券法和刑法修正案（十一）先后施行，嚴肅查處了一批市場廣泛關注的大要案，首例特別代表人訴訟落地，投資者救濟賠償取得新的突破。

    “總的看，資本市場正在發(fā)生日益深刻的結(jié)構(gòu)性變化，市場韌性、活力和吸引力明顯增強，市場生態(tài)得到有效改善，市場預期向好，市場功能進一步發(fā)揮，高質(zhì)量發(fā)展取得了良好開局。”李超說。

    李超指出，今年以來，世界經(jīng)濟出現(xiàn)復蘇跡象，但由于部分發(fā)展中國家疫情再次反彈和全球疫苗分配不均衡等原因，經(jīng)濟復蘇分化明顯。近期全球大宗商品價格持續(xù)上漲，市場對于部分國家實施超寬松政策的外溢性擔憂加劇。中國經(jīng)濟呈現(xiàn)穩(wěn)定恢復態(tài)勢，消費、投資、出口均有所改善，高質(zhì)量發(fā)展取得新成效，但經(jīng)濟恢復仍然不均衡、基礎不穩(wěn)固。這些都對進一步推動我國資本市場高質(zhì)量發(fā)展帶來了新課題新機遇新挑戰(zhàn)。

    李超表示，下一步，中國證監(jiān)會將緊緊圍繞“十四五”規(guī)劃對資本市場的部署要求，進一步落實“建制度、不干預、零容忍”九字方針，促進資本市場更好發(fā)揮資源配置、風險緩釋、政策傳導、預期管理等方面的樞紐功能，在實現(xiàn)自身高質(zhì)量發(fā)展的同時更好服務構(gòu)建新發(fā)展格局。

    具體來看，“建制度”方面，將緊扣注冊制改革這個“牛鼻子”工程，堅持穩(wěn)中求進，做好試點總結(jié)評估和改進優(yōu)化，完善相關配套制度規(guī)則，為全市場注冊制改革積極創(chuàng)造條件。并以注冊制為牽引，推進發(fā)行上市、交易、退市、信息披露以及促進中介機構(gòu)歸位盡責、強化監(jiān)管和風險防范、加強投資者保護等一系列關鍵制度持續(xù)優(yōu)化。會同有關方面積極推動完善債券市場基礎制度，穩(wěn)步推進基礎設施領域公募REITs試點落地。配合推動期貨法出臺，完善大宗商品期貨監(jiān)管和風控制度，為穩(wěn)價保供積極貢獻力量。

    “不干預”方面，將進一步深化“放管服”改革，重點突出放管結(jié)合，以更大力度推進簡政放權。一方面，繼續(xù)堅定“放”，凡是市場機制能有效發(fā)揮作用的領域，堅決放權于市場，減少不必要的管制，不斷提升監(jiān)管透明度和可預期性，進一步激發(fā)市場活力。另一方面，持續(xù)抓好“管”。該監(jiān)管的一定要堅決管住管好，堅持科學監(jiān)管、分類監(jiān)管、專業(yè)監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，進一步完善加強事中事后監(jiān)管的制度安排，對各類風險做到看得明、說得清、守得住。要不斷提升監(jiān)管的科技化、智能化水平，增強監(jiān)管的有效性。

    “零容忍”方面，將在持續(xù)加強日常業(yè)務的基礎上，會同立法司法機關等有關方面，進一步落實好關于依法從嚴打擊證券違法活動的指導性文件，加快健全有中國特色的證券執(zhí)法司法體制機制。深入貫徹新證券法和刑法修正案（十一），持續(xù)完善資本市場法治基礎，從嚴從重從快打擊欺詐發(fā)行、財務造假，以及以市值管理之名行市場操縱之實等惡性違法違規(guī)行為，讓做壞事之人付出沉痛代價。常態(tài)化開展投保機構(gòu)代表人訴訟工作，更好保護投資者特別是中小投資者合法權益，進一步營造良性發(fā)展的市場生態(tài)。

（編輯 上官夢露）