深交所監(jiān)事會工作報告：推動完善發(fā)行審核注冊監(jiān)督制約機制

    本報記者 昌校宇

    5月28日晚間，深交所發(fā)布監(jiān)事會工作報告。其中在談及2021年的重點工作時表示，支持改革發(fā)展。全力維護創(chuàng)業(yè)板注冊制高質量運行，推動完善發(fā)行審核注冊監(jiān)督制約機制，嚴格落實各環(huán)節(jié)把關責任。推動深入宣傳貫徹落實新證券法、刑法修正案（十一），積極推進配套制度建設，確保制度執(zhí)行落實到位，促進提升市場治理能力。貫徹落實新證券法要求，推動完善資金管理機制，更好保障市場改革發(fā)展和基礎設施建設。

    以下為全文：

    2020年以來，深交所監(jiān)事會堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入學習貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，堅決貫徹落實黨中央、國務院重大決策部署，認真貫徹新發(fā)展理念，堅持穩(wěn)中求進工作總基調，積極踐行“建制度、不干預、零容忍”方針和“四個敬畏、一個合力”要求，按照會員大會決議，守牢監(jiān)督本位、創(chuàng)新監(jiān)督方法、提升監(jiān)督效能，在深交所黨委領導下，與理事會、經理層通力協(xié)作，充分凝聚廣大會員合力，共同推動深交所優(yōu)化完善治理體系、加快市場改革步伐、防范化解重點風險、提升財務管理和集團化發(fā)展水平，各項工作取得積極成效。

    一、2020年以來主要工作

    （一）持續(xù)強化自身建設，促進治理結構進一步完善

    一是堅持提高政治站位。深入貫徹落實黨中央、國務院重大決策部署，不斷提高政治判斷力、政治領悟力、政治執(zhí)行力，自覺將工作放在推動交易所治理體系和治理能力現(xiàn)代化的框架中思考、謀劃和推動，充分發(fā)揮監(jiān)事會在健全監(jiān)督機制、強化制度執(zhí)行、提升規(guī)范運作水平等方面的重要作用，助力深交所推進落實重點改革任務，更好服務國家戰(zhàn)略全局和經濟高質量發(fā)展，全力打造優(yōu)質創(chuàng)新資本中心和世界一流交易所。

    二是著力增強監(jiān)督能力。根據會員大會統(tǒng)一安排，完成監(jiān)事會換屆工作，首次引入外資證券公司擔任會員監(jiān)事，進一步提升多元化監(jiān)督水平。推動修訂相關管理制度，細化明確監(jiān)事會財務事項研究審議范圍，確保財務監(jiān)督職能落實到位。研究制定《履職監(jiān)督工作細則》，從制度層面明確監(jiān)事會開展履職監(jiān)督的基本原則、主要內容、工作方式和有關程序等，進一步豐富監(jiān)督工作抓手。

    三是深度參與治理運行。積極支持深交所豐富治理實踐，推動召開臨時會員大會審議理事、監(jiān)事延期換屆事項，確保有關決策程序合規(guī)。全程監(jiān)督2020年會員大會及會員片區(qū)座談會組織籌備工作，專題聽取職工監(jiān)事選舉情況報告，確保新一屆理事、監(jiān)事候選人民主推薦和選舉安排合法合規(guī)，有效發(fā)揮監(jiān)督作用。

    （二）抓實抓細履職監(jiān)督，保障改革發(fā)展高質量運行

    一是全力支持重點改革任務。推動壓實各層級、各條線工作責任，全力保障重點改革任務平穩(wěn)落地實施。全程監(jiān)督創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制、深市主板與中小板合并等重大改革相關規(guī)則制定工作，組織會員監(jiān)事研提意見建議，促進規(guī)則內容更完善、銜接更有序，夯實改革制度基礎。積極推動各級法院出臺有關司法保障文件，為創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制落地見效營造良好的法治環(huán)境。

    二是推動貫徹落實新證券法。推動制定深交所貫徹落實新證券法專項工作計劃，組織開展系列宣傳教育活動，教育引導全所干部員工深刻認識新證券法核心理念，提升監(jiān)管服務工作水平。推動系統(tǒng)清理業(yè)務規(guī)則，打造簡明高效的市場友好型規(guī)則體系，強化與新證券法的適應銜接，確保新證券法不折不扣落實到位，有力提升市場治理效能。結合交易所職能變化，推動梳理公開監(jiān)管服務職能清單，確保照單履職、依規(guī)辦事。

    三是找準找實履職監(jiān)督重點。監(jiān)事會專題聽取市場服務工作匯報，圍繞提升“在地化”服務水平，指導完善服務基地職能定位。推動持續(xù)從嚴監(jiān)督管理，加強崗位管理制度建設，切實防范利益沖突。組織開展內部管理重點事項專項自查，推動進一步強化制度約束。

    （三）著力加強財務監(jiān)督，堅決落實“過緊日子”要求

    一是持續(xù)完善財務制度。組織系統(tǒng)梳理市場風險基金管理使用情況，推動制定《風險基金管理辦法》，健全完善相關管理機制，細化明確監(jiān)事會檢查職責，促進風險基金管理更加規(guī)范高效。推動制定《預算管理辦法》，進一步加強全面預算管理，優(yōu)化完善相關工作機制，更好發(fā)揮預算管理促進優(yōu)化資源配置的作用。按照有關制度要求，推動修訂完善相關管理制度，堅決將中央八項規(guī)定精神及其實施細則落到實處。

    二是緊盯重點財務決策。認真審議年度財務預決算報告及利潤分配方案，對重點財務事項實行全程監(jiān)督，確保財務決策過程科學規(guī)范，推動財務管理水平不斷提升。組織開展跨境股權投資后續(xù)評估工作，系統(tǒng)梳理投資決策和實施過程，綜合評價投后管理及財務、技術、社會效益，促進提升重大投資項目管理水平。

    三是嚴格日常財務管理。推動加大貨幣資金管理力度，全面檢查內控機制、執(zhí)行情況和資金管理、使用情況，就完善相關監(jiān)督機制提出意見建議。對工會經費管理進行合規(guī)性檢查，促進制度建設、費用審批、經費列支更加規(guī)范。推動強化費用管理，壓減非必要支出，牢固樹立節(jié)儉辦所導向。

    （四）深入推進風險管理監(jiān)督，扎實筑牢安全運行防線

    一是推動完善風險防控制度。堅持將風險防控放在突出重要位置，充分發(fā)揮監(jiān)督指導作用，夯實風險管理制度基礎。推動制定《風險管理辦法》并修訂配套制度，明確風險管理目標原則、職責分工、機制流程等，完善風險事件分級處置和事后調查機制，組織專題制度培訓，加快構建與市場發(fā)展形勢相匹配的風險管理制度體系。

    二是著力抓好風險隱患排查。專題聽取風險管理工作匯報，明確預防為主的工作思路，系統(tǒng)梳理有關風險情形，逐一制定應對舉措，全力保障改革平穩(wěn)落地。針對重點業(yè)務組織專項檢查，從制度流程、運維機制、應急管理等方面摸排潛在風險，綜合評估控制措施，研究制定改進計劃，促進業(yè)務運行更規(guī)范、風險防控更有力。

    三是穩(wěn)妥開展風險應對處置。指導制定新冠肺炎疫情風險應急處置方案，評估確定核心業(yè)務清單，明確疫情下業(yè)務運行保障安排，確保正常開市交易。針對異常交易行為，推動精準開展交易監(jiān)管，引導投資者理性交易。推動優(yōu)化風險監(jiān)測和應急處置機制，促進通過市場化手段防范化解風險，有效保障市場穩(wěn)定運行。

    （五）優(yōu)化完善下屬機構監(jiān)督，推動提升協(xié)同發(fā)展水平

    一是推進完善集團化管理體系。指導修訂《下屬機構管理辦法》及其配套制度，系統(tǒng)性優(yōu)化相關管理機制，加強報批報告事項管理，進一步強化所內戰(zhàn)略協(xié)同、工作協(xié)同和資源共享。推動修訂《內部稽核審計工作實施辦法》，調整明確審計對象范疇，優(yōu)化完善審計工作目標，督導下屬機構負責人履職盡責、擔當作為。推動優(yōu)化下屬機構組織架構，加強下屬機構子公司管理，確保重點工程項目平穩(wěn)有序推進。

    二是針對性開展監(jiān)督檢查工作。指導開展下屬公司預算管理審計，深入檢查各下屬公司預算執(zhí)行情況，推動提升預算管理規(guī)范化水平。對下屬公司實施專項審計，全面檢查制度執(zhí)行、內控運行、財務管理等各方面情況，針對薄弱環(huán)節(jié)提出改進意見。

    二、2021年重點工作

    當前，全面深化資本市場改革、先行示范區(qū)綜合改革試點等重大改革深入推進，深交所面臨難得的改革發(fā)展機遇，也肩負著資本市場先行先試的重要使命，這對監(jiān)事會充分發(fā)揮監(jiān)督職能，推動深交所加快建設優(yōu)質創(chuàng)新資本中心和世界一流交易所，切實將黨中央、國務院重大決策部署不折不扣落實到位提出更高要求。監(jiān)事會深刻認識新證券法賦予交易所的新職責，緊扣深交所改革發(fā)展的新目標、新定位，聚焦“建制度”主線，著力提升監(jiān)督能力，積極促進深交所規(guī)范有序健康發(fā)展。

    一是提高政治站位。不折不扣貫徹落實黨中央、國務院重大決策部署，不斷提高政治判斷力、政治領悟力、政治執(zhí)行力。在所黨委統(tǒng)一領導下，按照會員大會決議要求，認真履行監(jiān)督職責，為推進全面深化資本市場改革等重點任務，將深交所打造成為優(yōu)質創(chuàng)新資本中心和世界一流交易所積極貢獻智慧力量。

    二是支持改革發(fā)展。全力維護創(chuàng)業(yè)板注冊制高質量運行，推動完善發(fā)行審核注冊監(jiān)督制約機制，嚴格落實各環(huán)節(jié)把關責任。推動深入宣傳貫徹落實新證券法、刑法修正案（十一），積極推進配套制度建設，確保制度執(zhí)行落實到位，促進提升市場治理能力。貫徹落實新證券法要求，推動完善資金管理機制，更好保障市場改革發(fā)展和基礎設施建設。

    三是促進規(guī)范運作。深入落實“過緊日子”要求，從嚴把關費用支出事項，堅持節(jié)儉辦所。用好內部審計抓手，圍繞重點領域深入開展審計工作，推動業(yè)務流程更完善、技術系統(tǒng)更可靠、內部管理更規(guī)范、運營水平更高效。指導構建多層次風險管理制度體系，進一步細化明確工作機制安排，加強全過程風險管理，守住市場安全運行底線。

    四是強化自身建設。加強新一屆監(jiān)事會自身建設，常態(tài)化聽取重點工作情況匯報，促進提升監(jiān)督的主動性、針對性、有效性。進一步筑牢業(yè)務管理、風險控制、內部審計三道防線，形成分層次、多元化的監(jiān)督合力。暢通傾聽會員訴求、接受會員監(jiān)督的渠道，提高會員參與交易所治理的積極性與便利性。

（編輯 才山丹）