深交所總經(jīng)理工作報告：全力維護創(chuàng)業(yè)板注冊制高質(zhì)量運行

    本報記者 昌校宇

    5月28日晚間，深交所發(fā)布總經(jīng)理工作報告。其中在談及2021年的重點工作時表示，全力維護創(chuàng)業(yè)板注冊制高質(zhì)量運行。堅守創(chuàng)業(yè)板定位，研究推進未盈利企業(yè)上市制度，做好試點總結(jié)評估和改進優(yōu)化，為穩(wěn)步推進全市場注冊制改革積極創(chuàng)造條件。

    以下為全文：

    2020以來，深交所經(jīng)理層深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想，積極踐行“建制度、不干預(yù)、零容忍”方針，堅決落實證監(jiān)會“四個敬畏、一個合力”監(jiān)管理念，在深交所黨委領(lǐng)導(dǎo)下，落實會員大會決議，執(zhí)行理事會決策，接受監(jiān)事會監(jiān)督，認真履行日常經(jīng)營管理職責(zé)，扎實推進創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制、深市主板與中小板合并、先行示范區(qū)綜合改革試點、疫情防控和支持經(jīng)濟社會發(fā)展等重點任務(wù)，舉全所之力投入重大改革攻堅，服務(wù)實體經(jīng)濟，支持“雙區(qū)”建設(shè)，提升監(jiān)管質(zhì)效，防控重點風(fēng)險，維護市場秩序，各項工作取得積極成效。

    一、2020年以來主要工作

    （一）全力改革攻堅，深市發(fā)展實現(xiàn)新突破

    一是高質(zhì)量完成創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制。2020年4月27日，中央深改委第十三次會議審議通過《創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制總體實施方案》，在證監(jiān)會黨委統(tǒng)籌指導(dǎo)下，在深交所黨委堅強領(lǐng)導(dǎo)下，經(jīng)理層貫徹“開明、透明、廉明、嚴明”的工作思路，聚焦操作“無感”、效果“有感”的實施目標(biāo)，努力打造改革精品工程。在廣泛征求意見基礎(chǔ)上，制定發(fā)布業(yè)務(wù)規(guī)則，組建創(chuàng)業(yè)板上市委、股票發(fā)行規(guī)范委和行業(yè)咨詢專家?guī)?，同步推進市場組織、系統(tǒng)改造、推廣服務(wù)、投資者教育、廉政建設(shè)、新聞宣傳等工作，扎實做好企業(yè)申報受理和審核發(fā)行，用119天完成全部準備工作。

    2020年8月24日創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制成功落地以來，市場總體運行平穩(wěn)，主要制度規(guī)則和技術(shù)系統(tǒng)運行順暢。經(jīng)理層堅持市場化、法治化方向，堅持注冊制三原則，著力構(gòu)建公開透明可預(yù)期的審核機制，建立健全審核質(zhì)量控制機制，壓嚴壓實中介機構(gòu)責(zé)任，持續(xù)強化內(nèi)部管理和廉政監(jiān)督，不斷提升審核質(zhì)效，努力維護創(chuàng)業(yè)板注冊制高質(zhì)量運行。截至2021年4月30日，共受理564家IPO、309家再融資、19家重大資產(chǎn)重組申請，已有140家IPO、222家再融資、7家重大資產(chǎn)重組注冊生效，118家公司成功上市，募集資金1052億元，市場各方改革獲得感顯著增強。

    二是順利實施深市主板與中小板合并。2021年2月5日，經(jīng)證監(jiān)會批準，深交所正式啟動主板與中小板合并相關(guān)準備工作。經(jīng)理層全力以赴、精心組織，遵循“兩個統(tǒng)一、四個不變”總體安排，按照兩板合并時間表、路線圖和任務(wù)書，切實抓好執(zhí)行落實，在2個月時間里，全面完成規(guī)則修訂、產(chǎn)品調(diào)整、技術(shù)改造、監(jiān)管安排、發(fā)行上市、風(fēng)險應(yīng)對等各項準備。4月6日，兩板合并順利實施、平穩(wěn)落地，深市主板恢復(fù)發(fā)行上市功能，深交所市場板塊改革取得重大進展。這是繼創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制順利實施后，資本市場又一項重大改革成功落地，是資本市場支持粵港澳大灣區(qū)和先行示范區(qū)建設(shè)的又一項重要成果。

    兩板合并實施以來，業(yè)務(wù)規(guī)則有序銜接，技術(shù)系統(tǒng)平穩(wěn)運行，相關(guān)指數(shù)及基金產(chǎn)品變更調(diào)整，各項業(yè)務(wù)正常開展，市場運行總體平穩(wěn)。深交所形成主板、創(chuàng)業(yè)板為主體的板塊格局，結(jié)構(gòu)更簡潔、特色更鮮明、定位更清晰，為不同發(fā)展階段、不同類型的企業(yè)提供融資服務(wù)，深市市場功能進一步健全完善，服務(wù)實體經(jīng)濟能力進一步提升。

    （二）堅持創(chuàng)新發(fā)展，市場建設(shè)取得新進展

    一是有效發(fā)揮直接融資功能。2020年以來，深市新增上市公司231家，首發(fā)融資額1744億元，再融資512家，融資額5868億元，累計股票融資額7612億元，完成重大資產(chǎn)重組92家，交易金額3708億元；發(fā)行固定收益產(chǎn)品1780只，融資規(guī)模2.5萬億元。截至2021年4月30日，深市共有上市公司2423家，市值34.6萬億元，掛牌固定收益產(chǎn)品8265只，托管面值2.7萬億元，掛牌基金453只，市值2728億元。

    二是積極融入“雙區(qū)”建設(shè)。穩(wěn)步推進全面深化資本市場改革和先行示范區(qū)綜合改革重點任務(wù)，落實首批授權(quán)事項清單。啟動基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域公募REITs試點，發(fā)布業(yè)務(wù)規(guī)則，上線業(yè)務(wù)系統(tǒng)，加強市場對接與項目儲備，首批項目已注冊，相關(guān)產(chǎn)品進入發(fā)售階段。發(fā)布新三板掛牌公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板上市辦法，加強多層次資本市場有機聯(lián)系。有序推進創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點、知識產(chǎn)權(quán)和科技成果產(chǎn)權(quán)交易中心及大灣區(qū)債券平臺建設(shè)。持續(xù)優(yōu)化深港通交易機制，實現(xiàn)深港ETF互通。

    三是持續(xù)強化產(chǎn)品創(chuàng)新。貫徹新發(fā)展理念，推出科技創(chuàng)新債、碳中和專項債等創(chuàng)新產(chǎn)品，支持科技創(chuàng)新企業(yè)發(fā)展，助力做好碳達峰、碳中和工作。創(chuàng)新債券管理工具，推出回售撤銷和轉(zhuǎn)售機制，試點債券置換。優(yōu)化債券協(xié)議回購業(yè)務(wù)安排，更好滿足市場安全性、便捷性需求。完善利率債服務(wù)體系，助力國開行首發(fā)全球多市場專題綠色金融債，實現(xiàn)首次交易所貼現(xiàn)金融債發(fā)行。推動知識產(chǎn)權(quán)證券化規(guī)模化發(fā)展，啟動首批信用保護憑證試點。大力發(fā)展權(quán)益類基金，優(yōu)化跨深滬港ETF申贖機制。

    四是深入推進數(shù)字化發(fā)展。加快數(shù)字化轉(zhuǎn)型，持續(xù)推進新一代信息平臺、企業(yè)畫像、監(jiān)察系統(tǒng)建設(shè)，打造智慧交易所。擴大深交所技術(shù)產(chǎn)品聯(lián)盟規(guī)模，連續(xù)第四年舉辦技術(shù)大會，構(gòu)建核心技術(shù)開放共享新生態(tài)。上線V-Next平臺區(qū)塊鏈應(yīng)用，與區(qū)域股權(quán)市場開展區(qū)塊鏈合作，進一步強化對科技型中小企業(yè)服務(wù)。

    （三）加大投入力度，服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展能力邁上新臺階

    一是堅持防控疫情和支持市場主體發(fā)展“兩手抓”。嚴格執(zhí)行最高等級安全防護，確保股市正常開市并保持安全穩(wěn)定運行。暢通融資渠道，強化對重點地區(qū)、重點行業(yè)支持，發(fā)行疫情防控專項固定收益產(chǎn)品，為恢復(fù)經(jīng)濟運行提供有力支持。實施有溫度、有彈性的市場監(jiān)管，急市場所急、解市場所需，優(yōu)化特殊時期業(yè)務(wù)處理。制定支持湖北防控疫情和經(jīng)濟社會發(fā)展的專項方案，多措并舉服務(wù)湖北經(jīng)濟加快恢復(fù)發(fā)展。

    二是務(wù)實開展市場培育服務(wù)。優(yōu)化完善“在地化”服務(wù)體系，加強服務(wù)基地建設(shè)。深入開展“資本市場服務(wù)周”，深化與地方政府合作。組織召開“資本市場助力央企發(fā)展”座談會，制定服務(wù)國企改革專項工作方案，促進深化央企、國企改革。

    三是持續(xù)助力脫貧攻堅和鄉(xiāng)村振興。保持主要幫扶政策總體穩(wěn)定，2020年繼續(xù)向定點幫扶的新疆麥蓋提縣、甘肅武山縣直接投入幫扶資金419萬元，持續(xù)開展特色扶貧項目，不斷增強定點幫扶地區(qū)自身“造血”功能，鞏固脫貧成果。引導(dǎo)和鼓勵上市公司履行社會責(zé)任，2020年深市554家上市公司披露扶貧信息，投入資金356億元。

    （四）完善基礎(chǔ)制度，市場監(jiān)管實現(xiàn)新提升

    一是完善自律監(jiān)管規(guī)則體系。開展規(guī)則系統(tǒng)性清理，形成以上市規(guī)則為核心、各類指引為主干、辦理指南為補充的簡明高效自律監(jiān)管規(guī)則體系。發(fā)布公司債券審核業(yè)務(wù)指引，強化發(fā)行準入監(jiān)管。深化“放管服”改革，制定發(fā)布自律監(jiān)管和市場服務(wù)事項清單，建設(shè)透明交易所。修訂紀律處分、聽證及復(fù)核規(guī)則，拓寬聽證、復(fù)核事項范圍，完善自律監(jiān)管“工具箱”。

    二是推動提高上市公司質(zhì)量。制定實施專項工作方案，把好“入口關(guān)”，優(yōu)化發(fā)行上市標(biāo)準，嚴格發(fā)行上市審核，開展保薦機構(gòu)現(xiàn)場督導(dǎo)和IPO企業(yè)現(xiàn)場檢查，從源頭提升上市公司質(zhì)量。暢通“出口關(guān)”，認真抓好退市制度改革落地實施，切實履行退市實施主體責(zé)任，有力凈化市場生態(tài)。著力提高監(jiān)管質(zhì)效，堅持信息披露和公司治理監(jiān)管“雙輪驅(qū)動”，對違法違規(guī)行為“零容忍”。深化與地方合作，形成齊抓共管新格局。

    三是維護市場安全穩(wěn)定運行。優(yōu)化交易監(jiān)管機制，提高交易監(jiān)管透明度。強化信息披露監(jiān)管與交易監(jiān)控聯(lián)動，及時采取交易監(jiān)管措施、上報違法違規(guī)線索、啟動紀律處分，精準打擊涉嫌違法違規(guī)行為。加強風(fēng)險防控統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，建設(shè)統(tǒng)一風(fēng)險監(jiān)測平臺，有效防控重點領(lǐng)域風(fēng)險。

    （五）嚴格內(nèi)部管理，管理運行展現(xiàn)新氣象

    一是傳承發(fā)揚優(yōu)良作風(fēng)傳統(tǒng)。開展建所30周年系列活動，總結(jié)提煉30年發(fā)展成績和寶貴經(jīng)驗，傳承發(fā)揚奮斗精神、創(chuàng)新精神、服務(wù)精神、奉獻精神。加強資本市場文化建設(shè)，豐富創(chuàng)新黨史學(xué)習(xí)教育內(nèi)容形式，舉辦紅色證券專題展。

    二是強化組織體系和人才隊伍建設(shè)。積極搭建干事創(chuàng)業(yè)平臺，努力打造“忠專實”的人才隊伍。堅持正確選人用人導(dǎo)向，人才年齡結(jié)構(gòu)持續(xù)優(yōu)化，切實做好組織人才保障。優(yōu)化完善激勵約束機制，激勵干部員工接續(xù)奮斗。

    三是持續(xù)優(yōu)化內(nèi)部運行管理。認真落實“過緊日子”要求，堅持節(jié)儉辦所，堅決杜絕鋪張浪費，健全完善財務(wù)管理制度機制。強化全員保密安全教育，創(chuàng)新技術(shù)防范手段，相關(guān)工作取得積極成效。突出注冊制廉政風(fēng)險防范，優(yōu)化完善廉政風(fēng)險防控體系。

    二、2021年重點工作

    深交所經(jīng)理層將堅決貫徹落實習(xí)近平總書記關(guān)于資本市場系列重要指示批示精神和黨中央、國務(wù)院重大決策部署，主動把思想和行動統(tǒng)一到黨的十九屆五中全會和中央經(jīng)濟工作會議精神上來，自覺站位新發(fā)展階段，完整、準確、全面貫徹新發(fā)展理念，深刻理解和全面把握構(gòu)建新發(fā)展格局目標(biāo)任務(wù)，在所黨委領(lǐng)導(dǎo)下，按照理事會決策部署，堅持系統(tǒng)觀念，大力改革創(chuàng)新，奮力建設(shè)優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資本中心和世界一流交易所，充分發(fā)揮資本市場樞紐功能，更好服務(wù)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，助力新發(fā)展格局“邁好第一步，見到新氣象”。

    一是全力維護創(chuàng)業(yè)板注冊制高質(zhì)量運行。堅守創(chuàng)業(yè)板定位，研究推進未盈利企業(yè)上市制度，做好試點總結(jié)評估和改進優(yōu)化，為穩(wěn)步推進全市場注冊制改革積極創(chuàng)造條件。充分發(fā)揮深市主板和創(chuàng)業(yè)板差異化發(fā)展優(yōu)勢，提升制度包容性和適應(yīng)性，支持更多優(yōu)質(zhì)公司上市發(fā)展。

    二是扎實推進優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資本中心和世界一流交易所建設(shè)。制定實施新的戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃，實現(xiàn)短、中、長期發(fā)展目標(biāo)的有機銜接，塑造包容高效的創(chuàng)新支持市場體系，創(chuàng)新友好型的市場服務(wù)體系，高水平的創(chuàng)新資本循環(huán)制度，具有創(chuàng)新市場特色的全球資產(chǎn)配置平臺，精準有效的自律監(jiān)管體系，全面有效的風(fēng)險防控體系，制度型系統(tǒng)性的高水平雙向開放體系，國際領(lǐng)先的數(shù)字化體系，科學(xué)高效的交易所治理體系。

    三是大力優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。持續(xù)提升直接融資功能，科學(xué)合理保持IPO、再融資常態(tài)化，穩(wěn)步推進創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點，積極推進大灣區(qū)債券平臺建設(shè)，有序擴大知識產(chǎn)權(quán)證券化產(chǎn)品覆蓋面，更好服務(wù)實體經(jīng)濟發(fā)展。扎實推進基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs試點，推動完善相關(guān)配套政策，打造深市REITs特色板塊。加大權(quán)益類基金產(chǎn)品供給與服務(wù)創(chuàng)新力度，做大做強核心ETF產(chǎn)品。豐富風(fēng)險管理工具，提升深市標(biāo)桿指數(shù)影響力。

    四是持續(xù)提升一線監(jiān)管質(zhì)效。優(yōu)化上市公司監(jiān)管規(guī)則體系，完善事中事后監(jiān)管機制安排，著力提高上市公司監(jiān)管質(zhì)效。深入推進上市公司治理專項行動，圍繞重點問題推動自查自糾、強化現(xiàn)場督導(dǎo)。嚴格退市監(jiān)管，拓展多元退出渠道，健全優(yōu)勝劣汰的良性循環(huán)機制。強化信息共享和監(jiān)管協(xié)作，精準監(jiān)管異常交易和違法違規(guī)行為。強化科技監(jiān)管賦能，加快推進科技和業(yè)務(wù)深度融合。

    五是堅決守住市場安全運行底線。堅持穩(wěn)字當(dāng)頭、穩(wěn)中求進，充分評估改革發(fā)展、市場運行中的風(fēng)險因素，提升風(fēng)險監(jiān)測、預(yù)警、應(yīng)對能力。加快統(tǒng)一風(fēng)險管理平臺建設(shè)，加強宏觀形勢跟蹤研判。穩(wěn)妥處置債券違約風(fēng)險，分類處置上市公司風(fēng)險。慎終如始抓好疫情防控。

    六是全面提升內(nèi)部管理運營水平。穩(wěn)步推進交易所治理體系建設(shè)，構(gòu)建科學(xué)規(guī)范、運行高效的運營管理體系。堅持正確用人導(dǎo)向，打造忠誠干凈擔(dān)當(dāng)?shù)母咚刭|(zhì)專業(yè)化人才隊伍。嚴格落實中央八項規(guī)定精神及其實施細則，強化保密安全和工作紀律約束。扎實開展黨史學(xué)習(xí)教育，加強文化價值體系建設(shè)。

（編輯 才山丹）