深交所理事會(huì)工作報(bào)告：深入推進(jìn)注冊(cè)制改革

    本報(bào)記者 昌校宇

    5月28日晚間，深交所發(fā)布理事會(huì)工作報(bào)告。其中在談及2021年的重點(diǎn)工作時(shí)表示，深入推進(jìn)注冊(cè)制改革。全面落實(shí)注冊(cè)制三原則，鞏固創(chuàng)業(yè)板改革成果，維護(hù)創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制高質(zhì)量運(yùn)行，堅(jiān)守服務(wù)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)定位，支持更多優(yōu)質(zhì)高新技術(shù)企業(yè)、成長(zhǎng)型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)發(fā)展壯大。全面做好創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制試點(diǎn)評(píng)估和改進(jìn)優(yōu)化，深入推進(jìn)注冊(cè)制改革重點(diǎn)任務(wù)。

    以下為全文：

    2020年是新中國(guó)歷史上極不平凡的一年，在以習(xí)近平同志為核心的黨中央堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，我國(guó)成為全球唯一實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)正增長(zhǎng)的主要經(jīng)濟(jì)體，抗擊新冠肺炎疫情斗爭(zhēng)取得重大戰(zhàn)略成果，三大攻堅(jiān)戰(zhàn)取得決定性成就，科技創(chuàng)新取得重大進(jìn)展，改革開放實(shí)現(xiàn)重大突破，民生得到有力保障，交出一份人民滿意、世界矚目、可以載入史冊(cè)的答卷。一年來，深交所理事會(huì)堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會(huì)精神，堅(jiān)決貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記關(guān)于資本市場(chǎng)系列重要指示批示精神和黨中央、國(guó)務(wù)院重大決策部署，扎實(shí)推進(jìn)中國(guó)證監(jiān)會(huì)各項(xiàng)工作安排，按照會(huì)員大會(huì)要求，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，認(rèn)真貫徹新發(fā)展理念，統(tǒng)籌深交所發(fā)展全局，把方向、出思路、作決策，推動(dòng)改革創(chuàng)新、市場(chǎng)服務(wù)、一線監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)防控、安全運(yùn)行等方面工作取得長(zhǎng)足進(jìn)步，助力“三十而立”的深交所煥發(fā)新活力、增添新動(dòng)能，努力打造規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)，積極服務(wù)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

    一、2020年以來主要工作

    （一）堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)，切實(shí)增強(qiáng)貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院重大決策部署的政治自覺、思想自覺、行動(dòng)自覺

    理事會(huì)深刻認(rèn)識(shí)證券交易所的政治屬性、國(guó)家屬性和公共機(jī)構(gòu)屬性，切實(shí)提升政治意識(shí)，增強(qiáng)政治能力，強(qiáng)化政治擔(dān)當(dāng)，不斷提高政治判斷力、政治領(lǐng)悟力、政治執(zhí)行力，增強(qiáng)“四個(gè)意識(shí)”、堅(jiān)定“四個(gè)自信”、做到“兩個(gè)維護(hù)”。在履職決策過程中，自覺與黨中央、國(guó)務(wù)院重大決策部署對(duì)標(biāo)對(duì)表，積極踐行“建制度、不干預(yù)、零容忍”方針和“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”要求，確保深交所各項(xiàng)工作始終堅(jiān)持正確方向。

    理事會(huì)堅(jiān)持從國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局出發(fā)思考交易所使命任務(wù)，心懷“國(guó)之大者”，緊緊圍繞黨的十九屆五中全會(huì)、中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議關(guān)于資本市場(chǎng)的部署要求，主動(dòng)研究謀劃，積極擔(dān)當(dāng)作為，將支持科技創(chuàng)新、以創(chuàng)新引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展放在突出重要位置，找準(zhǔn)推動(dòng)深交所改革發(fā)展的抓手，奮力建設(shè)優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資本中心和世界一流交易所，努力實(shí)現(xiàn)政治效果、社會(huì)效果和市場(chǎng)效果的有機(jī)統(tǒng)一，確保黨中央、國(guó)務(wù)院重大決策部署在深交所落實(shí)到位。

    （二）凝聚各方合力，高質(zhì)量完成創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制

    創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制是習(xí)近平總書記親自研究、親自部署的資本市場(chǎng)重大改革舉措，是黨中央、國(guó)務(wù)院作出的重大決策部署。在國(guó)內(nèi)發(fā)展環(huán)境經(jīng)歷深刻變化、外部不確定性明顯增強(qiáng)的情況下推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制，充分體現(xiàn)了黨中央、國(guó)務(wù)院對(duì)資本市場(chǎng)改革發(fā)展的高度重視和殷切期望，凸顯了創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制在全面深化資本市場(chǎng)改革中的重要意義。

    理事會(huì)堅(jiān)持“尊重注冊(cè)制基本內(nèi)涵、借鑒國(guó)際最佳實(shí)踐、體現(xiàn)中國(guó)特色和發(fā)展階段特征”注冊(cè)制改革三項(xiàng)原則，統(tǒng)籌謀劃、精心組織，認(rèn)真聽取各方意見建議，確立操作“無感”、效果“有感”的實(shí)施目標(biāo)，提出“四明”的工作思路。第一是開明。堅(jiān)持以市場(chǎng)為中心，恪守市場(chǎng)組織者、服務(wù)者定位，使市場(chǎng)各方發(fā)自內(nèi)心地認(rèn)同改革、支持改革、參與改革，努力做到開明以來之。第二是透明。堅(jiān)持向明而治，實(shí)施“陽光審核”，打造“透明交易所”，消除口袋政策和隱形門檻，讓市場(chǎng)主體辦事不用跑、不用找，努力做到透明以信之。第三是廉明。堅(jiān)守廉潔底線，做“親清”表率，讓每個(gè)來深交所辦事的人都有尊嚴(yán)、受尊重，努力做到廉明以安之。第四是嚴(yán)明。堅(jiān)持從嚴(yán)治市，對(duì)違法違規(guī)行為“零容忍”，樹立并維護(hù)深交所公信力，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，努力做到嚴(yán)明以齊之。

    這輪改革面臨新冠肺炎疫情、復(fù)雜外部環(huán)境、存量加增量改革帶來的多重考驗(yàn)，難度大、挑戰(zhàn)多。為打造改革精品工程，理事會(huì)將“穩(wěn)字當(dāng)頭、穩(wěn)中求進(jìn)”作為第一要?jiǎng)?wù)，著力在“風(fēng)平浪靜”中推進(jìn)改革，實(shí)現(xiàn)了讓市場(chǎng)“無感”的預(yù)期目標(biāo)。同時(shí)，堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化原則，以信息披露為核心，將選擇權(quán)交給市場(chǎng)，切實(shí)增強(qiáng)市場(chǎng)主體改革“獲得感”。改革落地實(shí)施以來，理事會(huì)全力維護(hù)創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制高質(zhì)量運(yùn)行，加強(qiáng)對(duì)新情況、新問題的分析研判，推動(dòng)深交所堅(jiān)守創(chuàng)業(yè)板定位，提升審核質(zhì)效，優(yōu)化市場(chǎng)服務(wù)，加強(qiáng)廉政監(jiān)督，持續(xù)評(píng)估完善各環(huán)節(jié)制度、機(jī)制和流程，為全面實(shí)施注冊(cè)制夯實(shí)基礎(chǔ)。截至2021年4月30日，創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制新上市企業(yè)共118家，其中高新技術(shù)企業(yè)111家，累計(jì)融資1052億元，有效暢通創(chuàng)新、資本和實(shí)體經(jīng)濟(jì)循環(huán)機(jī)制。2020年年報(bào)業(yè)績(jī)顯示，創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制新上市公司平均凈利潤(rùn)2.5億元，超6成公司凈利潤(rùn)同比增長(zhǎng)，整體業(yè)績(jī)良好。

    （三）強(qiáng)化統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，推動(dòng)深市主板與中小板合并成功落地

    合并深市主板與中小板是中國(guó)特色社會(huì)主義先行示范區(qū)綜合改革試點(diǎn)首批授權(quán)事項(xiàng)清單確定的重點(diǎn)任務(wù)。高質(zhì)量完成兩板合并，是深入貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院重大決策部署的生動(dòng)實(shí)踐，是貫徹落實(shí)黨的十九屆五中全會(huì)精神、深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重要舉措，是全面深化資本市場(chǎng)改革、充分發(fā)揮資本市場(chǎng)樞紐功能的重要安排，對(duì)于增強(qiáng)資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力具有重要意義。

    理事會(huì)加強(qiáng)統(tǒng)籌組織，穩(wěn)步有序推進(jìn)，按照“兩個(gè)統(tǒng)一、四個(gè)不變”思路，統(tǒng)一主板、中小板業(yè)務(wù)規(guī)則和運(yùn)行監(jiān)管模式，保持發(fā)行上市條件、投資者門檻、交易機(jī)制、證券代碼及簡(jiǎn)稱不變，盡量減小對(duì)投資者和市場(chǎng)運(yùn)行的影響。2021年4月6日，深市主板與中小板合并順利實(shí)施，深市形成層次清晰、各有特色的“主板+創(chuàng)業(yè)板”市場(chǎng)體系，深市主板支持相對(duì)成熟的企業(yè)做優(yōu)做強(qiáng)，創(chuàng)業(yè)板主要服務(wù)高新技術(shù)企業(yè)和成長(zhǎng)型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)，為不同發(fā)展階段、不同類型的企業(yè)提供融資服務(wù)，進(jìn)一步提升資本市場(chǎng)活力和韌性，促進(jìn)完善資本要素市場(chǎng)化配置，更好服務(wù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，助力以創(chuàng)新引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

    （四）推動(dòng)改革發(fā)展，積極服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略和經(jīng)濟(jì)社會(huì)全局

    一是統(tǒng)籌推進(jìn)疫情防控和支持市場(chǎng)主體發(fā)展。堅(jiān)持防控疫情和服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展“兩手抓”，針對(duì)性制定應(yīng)對(duì)措施，確保股市正常開市、平穩(wěn)運(yùn)行。暢通融資渠道，實(shí)施有溫度、有彈性的監(jiān)管服務(wù)，為恢復(fù)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行提供有力支持。充分發(fā)揮技術(shù)優(yōu)勢(shì)，運(yùn)用“云上市”“云對(duì)接”“云培訓(xùn)”“云路演”等市場(chǎng)服務(wù)方式，支持市場(chǎng)主體復(fù)工復(fù)產(chǎn)。制定實(shí)施支持湖北防控疫情和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的專項(xiàng)方案，提升政策針對(duì)性和精準(zhǔn)度。

    二是堅(jiān)決扛起資本市場(chǎng)先行先試責(zé)任。深入落實(shí)全面深化資本市場(chǎng)改革重點(diǎn)任務(wù)，主動(dòng)融入先行示范區(qū)綜合改革試點(diǎn)，推動(dòng)建立新三板掛牌公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板上市機(jī)制，穩(wěn)步推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和科技成果產(chǎn)權(quán)交易中心及大灣區(qū)債券平臺(tái)建設(shè)。出臺(tái)創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行股票或存托憑證業(yè)務(wù)規(guī)則，優(yōu)化深港通交易機(jī)制，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)深港ETF互通，推進(jìn)高水平雙向開放。

    三是持續(xù)強(qiáng)化市場(chǎng)服務(wù)與產(chǎn)品創(chuàng)新。推進(jìn)落實(shí)《國(guó)企改革三年行動(dòng)方案》，加大對(duì)高新技術(shù)企業(yè)、成長(zhǎng)型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)、中小企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)支持力度，專題研究新經(jīng)濟(jì)投融資需求。創(chuàng)新債券管理工具，加大產(chǎn)品創(chuàng)新力度，發(fā)行科技創(chuàng)新債、碳中和專項(xiàng)債，助力實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰、碳中和目標(biāo)。啟動(dòng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域公募REITs試點(diǎn)，大力發(fā)展權(quán)益類基金，積極推進(jìn)完善ETF期權(quán)產(chǎn)品體系。

    四是鞏固深化脫貧攻堅(jiān)成果。在定點(diǎn)幫扶的新疆麥蓋提縣、甘肅武山縣實(shí)現(xiàn)脫貧摘帽基礎(chǔ)上，保持幫扶政策總體穩(wěn)定，繼續(xù)向兩縣投入幫扶項(xiàng)目資金，鼓勵(lì)引導(dǎo)會(huì)員單位、上市公司積極履行社會(huì)責(zé)任，確保鞏固拓展脫貧攻堅(jiān)成果與服務(wù)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略有效銜接。

    （五）統(tǒng)籌發(fā)展與安全，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)安全平穩(wěn)運(yùn)行

    一是持續(xù)加大制度供給。聚焦“建制度”主線，支持市場(chǎng)主體合法、合規(guī)、合理的訴求，優(yōu)化完善各類業(yè)務(wù)規(guī)則，推動(dòng)開展系統(tǒng)性規(guī)則清理，形成簡(jiǎn)明高效的自律監(jiān)管規(guī)則體系，實(shí)現(xiàn)與新證券法無縫銜接。深化“放管服”改革，推進(jìn)監(jiān)管制度化、規(guī)范化、流程化、電子化，建設(shè)透明交易所。

    二是推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量。深入貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》，深化分類監(jiān)管、精準(zhǔn)監(jiān)管，把好入口和出口兩道關(guān)，緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”和突出問題，對(duì)違法違規(guī)行為“零容忍”，有力凈化市場(chǎng)生態(tài)。推動(dòng)與地方政府合作，齊抓共管，促進(jìn)提高上市公司質(zhì)量。

    三是有效防控重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)。堅(jiān)持底線思維，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，將風(fēng)險(xiǎn)防控放在更加突出的位置，推動(dòng)形成分層次、多維度的風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)。緊盯重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)加大風(fēng)險(xiǎn)防范和監(jiān)管力度，鼓勵(lì)通過市場(chǎng)化手段防范化解風(fēng)險(xiǎn)。

    （六）完善治理結(jié)構(gòu)，持續(xù)提升交易所治理效能

    一是優(yōu)化完善“三會(huì)一層”治理結(jié)構(gòu)。組織召開2020年會(huì)員大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議，選舉產(chǎn)生新一屆理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，凝聚起共同將深交所建設(shè)成為優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資本中心和世界一流交易所的強(qiáng)大共識(shí)。接收兩家證券公司成為深交所會(huì)員，做好新修訂深交所章程的制度銜接，提升內(nèi)部治理效能。推動(dòng)加快交易所數(shù)字化轉(zhuǎn)型，強(qiáng)化科技賦能，打造智慧交易所。

    二是著力提升理事會(huì)決策能力水平。做實(shí)做細(xì)理事會(huì)各項(xiàng)工作，堅(jiān)持科學(xué)決策、民主決策、規(guī)范決策，嚴(yán)格執(zhí)行決策程序，持續(xù)優(yōu)化咨詢機(jī)制，積極參與交易所改革發(fā)展。完成理事會(huì)專門委員會(huì)換屆，充分發(fā)揮各專門委員會(huì)的平臺(tái)資源和專業(yè)優(yōu)勢(shì)，為理事會(huì)決策提供有力支撐。

    二、2021年重點(diǎn)工作

    2021年是“十四五”開局之年，是全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家新征程起步之年，是中國(guó)共產(chǎn)黨成立100周年，做好資本市場(chǎng)工作意義重大。深交所要堅(jiān)持將自身發(fā)展融入國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展大局，在偉大征程中找準(zhǔn)自身的時(shí)代坐標(biāo)，切實(shí)肩負(fù)起以創(chuàng)新引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展的歷史使命，積極推進(jìn)構(gòu)建新發(fā)展格局。在創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制首批企業(yè)上市儀式上，劉鶴副總理明確要求把深交所塑造成為“優(yōu)質(zhì)的創(chuàng)新資本中心和世界一流的交易所”，為深交所改革發(fā)展明確了新目標(biāo)，規(guī)劃了新定位。這是黨和國(guó)家交給深交所的重大任務(wù)，也是全體會(huì)員共同的責(zé)任。

    理事會(huì)將堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)黨的十九屆五中全會(huì)和中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神，積極踐行“建制度、不干預(yù)、零容忍”方針和“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”要求，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，準(zhǔn)確把握新發(fā)展階段，全面貫徹新發(fā)展理念，積極推進(jìn)構(gòu)建新發(fā)展格局，牢牢抓住改革發(fā)展重大機(jī)遇，傳承發(fā)揚(yáng)奮斗精神、創(chuàng)新精神、服務(wù)精神、奉獻(xiàn)精神，攜手廣大會(huì)員，全力把深交所塑造成為優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資本中心和世界一流交易所，以優(yōu)異成績(jī)慶祝中國(guó)共產(chǎn)黨成立100周年。

    一是堅(jiān)持加強(qiáng)政治建設(shè)。堅(jiān)持加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善交易所治理相統(tǒng)一，切實(shí)提高政治站位、增強(qiáng)政治能力，把黨的領(lǐng)導(dǎo)融入交易所治理各環(huán)節(jié)，推動(dòng)深交所把黨的政治優(yōu)勢(shì)、組織優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為推進(jìn)改革攻堅(jiān)、化解風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)、促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展的強(qiáng)大動(dòng)力。不折不扣貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記重要指示批示精神和黨中央、國(guó)務(wù)院重大決策部署，把建設(shè)好、監(jiān)管好、發(fā)展好交易所市場(chǎng)作為旗幟鮮明講政治、踐行“兩個(gè)維護(hù)”的具體體現(xiàn)，確保深交所始終沿著正確方向前進(jìn)，不斷提高把握新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念、服務(wù)新發(fā)展格局的意識(shí)和能力。

    二是深入推進(jìn)注冊(cè)制改革。全面落實(shí)注冊(cè)制三原則，鞏固創(chuàng)業(yè)板改革成果，維護(hù)創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制高質(zhì)量運(yùn)行，堅(jiān)守服務(wù)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)定位，支持更多優(yōu)質(zhì)高新技術(shù)企業(yè)、成長(zhǎng)型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)發(fā)展壯大。全面做好創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制試點(diǎn)評(píng)估和改進(jìn)優(yōu)化，深入推進(jìn)注冊(cè)制改革重點(diǎn)任務(wù)。

    三是制定實(shí)施戰(zhàn)略規(guī)劃綱要。圍繞“十四五”規(guī)劃和全面深化資本市場(chǎng)改革各項(xiàng)部署，把支持科技創(chuàng)新、以創(chuàng)新引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展擺在更加突出位置，制定實(shí)施符合深交所定位和特點(diǎn)的戰(zhàn)略規(guī)劃綱要，構(gòu)建更加適應(yīng)創(chuàng)新資本形成的市場(chǎng)體系、服務(wù)體系、制度體系、產(chǎn)品體系、監(jiān)管體系、風(fēng)控體系、高水平雙向開放體系、數(shù)字化體系和交易所治理體系。

    四是促進(jìn)投融資協(xié)調(diào)發(fā)展。著力提高直接融資比重，在更大范圍、以更大力度和更高效率支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市發(fā)展。完善創(chuàng)新企業(yè)上市培育體系，推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和科技成果產(chǎn)權(quán)交易中心建設(shè)，更好服務(wù)“三創(chuàng)”“四新”。堅(jiān)持股權(quán)融資和債券融資并重，做大增量與盤活存量并重，持續(xù)豐富金融服務(wù)、金融產(chǎn)品和金融工具供給。圍繞產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈、創(chuàng)新鏈布局產(chǎn)品線，優(yōu)化完善科技創(chuàng)新債、碳中和專項(xiàng)債制度安排，建設(shè)高質(zhì)量固定收益市場(chǎng)，推進(jìn)公募REITs試點(diǎn)，培育深市特色ETF產(chǎn)品，豐富風(fēng)險(xiǎn)管理工具，努力滿足市場(chǎng)財(cái)富管理和風(fēng)險(xiǎn)管理需求。

    五是持續(xù)推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量。以推行注冊(cè)制與健全退市機(jī)制為抓手，加強(qiáng)基礎(chǔ)制度建設(shè)，持續(xù)優(yōu)化再融資、并購(gòu)重組、股權(quán)激勵(lì)等機(jī)制安排，把好市場(chǎng)入口關(guān)和出口關(guān)，推進(jìn)科學(xué)監(jiān)管，深耕分類監(jiān)管，深化專業(yè)監(jiān)管，加強(qiáng)持續(xù)監(jiān)管，強(qiáng)化科技監(jiān)管，深化合作，凝聚合力，構(gòu)建優(yōu)勝劣汰的市場(chǎng)生態(tài)，促進(jìn)形成高質(zhì)量發(fā)展的上市公司群體。貫徹落實(shí)新證券法、刑法修正案（十一），對(duì)違法違規(guī)行為“零容忍”。

    六是堅(jiān)決打贏防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)持久戰(zhàn)。從經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局出發(fā)做好風(fēng)險(xiǎn)防控工作，統(tǒng)籌創(chuàng)新發(fā)展與審慎監(jiān)管，以大概率思維應(yīng)對(duì)小概率事件，堅(jiān)決守住市場(chǎng)安全運(yùn)行底線。加快統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)建設(shè)，持續(xù)做好重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控。認(rèn)真落實(shí)常態(tài)化疫情防控要求，慎終如始抓好疫情防控。

    七是著力提升交易所治理體系和治理能力現(xiàn)代化水平。深入貫徹新證券法、證券交易所管理辦法和深交所章程，持續(xù)優(yōu)化完善“三會(huì)一層”治理結(jié)構(gòu)，充分保障廣大會(huì)員的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)。進(jìn)一步加強(qiáng)理事會(huì)自身建設(shè)，不斷提高看大勢(shì)、謀全局、抓關(guān)鍵的意識(shí)和能力，做實(shí)做細(xì)專門委員會(huì)工作，創(chuàng)新工作方式，凝聚會(huì)員力量，推動(dòng)會(huì)員深入?yún)⑴c交易所治理運(yùn)行，積極服務(wù)會(huì)員和行業(yè)發(fā)展。

（編輯 喬川川）