深交所就公司債券發(fā)行上市審核及存續(xù)期監(jiān)管業(yè)務規(guī)則公開征求意見

    本報記者 昌校宇

    為貫徹落實《證券法》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》關于公開發(fā)行公司債券注冊制相關安排，進一步促進注冊制下交易所公司債券市場健康發(fā)展，深交所近日起草了《公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則》，修訂了《公司債券上市規(guī)則》《非公開發(fā)行公司債券掛牌轉讓規(guī)則》《債券市場投資者適當性管理辦法》，并向社會公開征求意見，截止時間為2021年6月3日。

    近年來，深交所認真踐行“建制度、不干預、零容忍”方針，按照證監(jiān)會“四個敬畏、一個合力”要求，堅持市場化、法治化改革方向，結合債券市場監(jiān)管實踐，持續(xù)構建科學完備、透明高效、簡明易行的債券規(guī)則體系，著力推進公司債券注冊制改革平穩(wěn)運行，更好發(fā)揮交易所債券市場功能作用。本次規(guī)則起草修訂工作重點圍繞以下方面：

    一是完善基礎制度建設，構建簡明清晰規(guī)則體系。厘清業(yè)務規(guī)則規(guī)范邊界，將公開發(fā)行公司債券審核相關規(guī)定從《公司債券上市規(guī)則》中剝離，單獨制定《公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則》，全面規(guī)范注冊制下公開發(fā)行公司債券審核相關事項，完善基礎制度，打造以審核規(guī)則、上市規(guī)則及掛牌規(guī)則為核心，以審核業(yè)務指引、存續(xù)期信息披露及風險管理相關指引為主干，以業(yè)務辦理指南為補充，覆蓋事前、事中、事后監(jiān)管全鏈條的有機統(tǒng)一規(guī)則體系。

    二是銜接上位規(guī)則，做好新證券法配套制度建設。公開審核標準，明確申請發(fā)行上市應當符合的條件及信息披露要求，規(guī)定審核關注事項，規(guī)范各業(yè)務節(jié)點的材料要求、辦理時限等；明確公司債券終止上市（掛牌轉讓）情形，主要包括債券全部完成償付、經(jīng)全體債券持有人同意且發(fā)行人主動申請終止等；強化存續(xù)期信息披露要求，增加增信主體為信息披露義務人，完善發(fā)行人重大事項及年度報告披露要求。

    三是落實深化“放管服”改革要求，持續(xù)提升為市場主體“辦實事”能力。結合發(fā)行登記上市“一站式”服務實踐，大幅簡化上市及掛牌轉讓申請材料要求，對于審核或發(fā)行階段已經(jīng)提供的申請書等文件不再重復提交，僅需提供登記完成證明等文件；落實取消強制評級安排，刪除評級指標，并引入影響投資者權益保護的相關情形作為存續(xù)期投資者適當性調(diào)整標準。

    四是壓實中介機構責任，督促市場主體歸位盡責。按照“受理即納入監(jiān)管”原則，明確自申請文件受理之日起，發(fā)行人及其相關方、主承銷商及證券服務機構等各方即承擔相應法律責任，強調(diào)專業(yè)機構特別注意義務，明確證券服務機構對所出具書面意見存在“保真”義務，細化監(jiān)管措施和紀律處分類型、觸發(fā)情形及相關方責任承擔安排。

    深交所表示，接下來，將繼續(xù)堅持“開明、透明、廉明、嚴明”工作理念，平穩(wěn)有序推進規(guī)則發(fā)布、債券審核、風險防控等工作，以開明的態(tài)度，認真研究吸收市場各方合理建議，抓緊完成相關規(guī)則制定修訂發(fā)布；以透明的標準，堅持以信息披露為核心的注冊制理念，增強審核進度及結果的可預期性；以廉明的作風，強化權力運行監(jiān)督制約，守牢廉潔自律底線；以嚴明的紀律，嚴格執(zhí)行規(guī)則制度，提升對違法違規(guī)行為的問責強度，維護規(guī)范有序的債券市場生態(tài)環(huán)境，進一步提升交易所債券市場服務實體經(jīng)濟的能力。

（編輯 李波）