內蒙古證監(jiān)局召開轄區(qū)2021年證券基金期貨機構監(jiān)管工作會議

    本報見習記者 馬宇薇

    4月15日，內蒙古證監(jiān)局以“現(xiàn)場+視頻”的方式召開2021年度轄區(qū)證券基金期貨機構監(jiān)管工作會議，傳達貫徹中央經(jīng)濟工作會議和2021年全國證券期貨監(jiān)管工作會議精神，總結回顧2020年工作，分析轄內市場形勢，部署2021年轄區(qū)資本市場發(fā)展和機構監(jiān)管重點任務。內蒙古證監(jiān)局黨委書記、局長魚向東，副局長陸華出席會議并講話，轄區(qū)證券法人機構董事長、總經(jīng)理等高管，證券、期貨分支機構負責人，基金銷售機構分管高管及具體業(yè)務負責人等300余人參加會議。

    魚向東指出，2020年，面對疫情全球流行和國內外復雜形勢帶來的嚴峻考驗，內蒙古資本市場總體保持了平穩(wěn)發(fā)展的良好勢頭，各項工作穩(wěn)中有進、穩(wěn)中向好。內蒙古證監(jiān)局堅決貫徹落實守土有責、守土盡責，轄內各類風險得到有效化解和有序壓降，機構合規(guī)風控水平提質增效，投保工作普惠性進一步增強，資本市場服務地方經(jīng)濟發(fā)展能力進一步提升。

    他強調，要對2021年面臨形勢作出清醒預判，總的來看，今年我國經(jīng)濟發(fā)展的內外部環(huán)境依然十分嚴峻，宏觀經(jīng)濟環(huán)境的變化以及發(fā)展和監(jiān)管環(huán)境的深刻變化將對資本市場產(chǎn)生重要影響，資本市場改革發(fā)展挑戰(zhàn)與機遇并存，各經(jīng)營機構對此要有全面認識，主動適應外部環(huán)境變化，切實提升公司經(jīng)營水平。

    魚向東就2021年轄區(qū)證券基金期貨機構監(jiān)管工作作出總體安排：在中國證監(jiān)會和自治區(qū)黨委、政府領導下，全面貫徹新發(fā)展理念，服務新發(fā)展格局，堅持“建制度、不干預、零容忍”方針，深入實踐“四個敬畏、一個合力”要求，切實防范和化解資本市場領域的重大風險，按照市場化法治化要求，著力提升資本市場治理能力，推動轄內各經(jīng)營機構有效服務自治區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展。一是堅持底線意識、增強憂患意識，堅決防范和精準化解各類風險；二是全面提升執(zhí)業(yè)規(guī)范和質量，成為全面注冊制下資本市場的合格“守門人”；三是著力建設證券基金行業(yè)文化，做合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健的持牌金融機構；四是心系“國之大者”，主動服務自治區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展大局。

    隨后，陸華副局長重點就轄區(qū)證券基金期貨經(jīng)營機構存在主要問題、機構監(jiān)管具體要求等做具體指示。他強調，做好2021年機構監(jiān)管主要抓好以下幾方面工作：一是堅持“監(jiān)管姓監(jiān)”，落實科學監(jiān)管、專業(yè)監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，提升監(jiān)管效能，對于風險傾向明顯的機構果斷下手、堅決處置，穩(wěn)妥防范化解潛在風險隱患，維護市場穩(wěn)定運行；二是壓實機構內部管理主體責任，督促主動作為，著力補強公司治理、規(guī)范展業(yè)、風險管理薄弱環(huán)節(jié)，強化企業(yè)文化和職業(yè)道德建設，落實投資者教育保護直接責任；三是抓牢監(jiān)管全覆蓋，牢牢把握金融創(chuàng)新必須在審慎監(jiān)管前提下進行，依法將轄內市場主體所有金融活動納入到監(jiān)管范疇內，避免監(jiān)管真空和消滅監(jiān)管盲區(qū)，落實穿透性監(jiān)管；四是推動經(jīng)營機構加速業(yè)務轉型和強化質量管控，引導機構聚焦服務本土提升財富管理能力和投行執(zhí)業(yè)水平，進一步提高服務實體經(jīng)濟的能力。

    會議還邀請交易所和行業(yè)機構專家開展了證券公司客戶交易行為管理和財富管理轉型方面的培訓。

（編輯 喬川川）