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內(nèi)蒙古證監(jiān)局召開轄區(qū)2021年證券基金期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)議

2021-04-15 17:56  來源:證券日報(bào)網(wǎng) 馬宇薇

    本報(bào)見習(xí)記者 馬宇薇

    4月15日,內(nèi)蒙古證監(jiān)局以“現(xiàn)場+視頻”的方式召開2021年度轄區(qū)證券基金期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)議,傳達(dá)貫徹中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議和2021年全國證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議精神,總結(jié)回顧2020年工作,分析轄內(nèi)市場形勢,部署2021年轄區(qū)資本市場發(fā)展和機(jī)構(gòu)監(jiān)管重點(diǎn)任務(wù)。內(nèi)蒙古證監(jiān)局黨委書記、局長魚向東,副局長陸華出席會(huì)議并講話,轄區(qū)證券法人機(jī)構(gòu)董事長、總經(jīng)理等高管,證券、期貨分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人,基金銷售機(jī)構(gòu)分管高管及具體業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人等300余人參加會(huì)議。

    魚向東指出,2020年,面對疫情全球流行和國內(nèi)外復(fù)雜形勢帶來的嚴(yán)峻考驗(yàn),內(nèi)蒙古資本市場總體保持了平穩(wěn)發(fā)展的良好勢頭,各項(xiàng)工作穩(wěn)中有進(jìn)、穩(wěn)中向好。內(nèi)蒙古證監(jiān)局堅(jiān)決貫徹落實(shí)守土有責(zé)、守土盡責(zé),轄內(nèi)各類風(fēng)險(xiǎn)得到有效化解和有序壓降,機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控水平提質(zhì)增效,投保工作普惠性進(jìn)一步增強(qiáng),資本市場服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展能力進(jìn)一步提升。

    他強(qiáng)調(diào),要對2021年面臨形勢作出清醒預(yù)判,總的來看,今年我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)外部環(huán)境依然十分嚴(yán)峻,宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化以及發(fā)展和監(jiān)管環(huán)境的深刻變化將對資本市場產(chǎn)生重要影響,資本市場改革發(fā)展挑戰(zhàn)與機(jī)遇并存,各經(jīng)營機(jī)構(gòu)對此要有全面認(rèn)識,主動(dòng)適應(yīng)外部環(huán)境變化,切實(shí)提升公司經(jīng)營水平。

    魚向東就2021年轄區(qū)證券基金期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作作出總體安排:在中國證監(jiān)會(huì)和自治區(qū)黨委、政府領(lǐng)導(dǎo)下,全面貫徹新發(fā)展理念,服務(wù)新發(fā)展格局,堅(jiān)持“建制度、不干預(yù)、零容忍”方針,深入實(shí)踐“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”要求,切實(shí)防范和化解資本市場領(lǐng)域的重大風(fēng)險(xiǎn),按照市場化法治化要求,著力提升資本市場治理能力,推動(dòng)轄內(nèi)各經(jīng)營機(jī)構(gòu)有效服務(wù)自治區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。一是堅(jiān)持底線意識、增強(qiáng)憂患意識,堅(jiān)決防范和精準(zhǔn)化解各類風(fēng)險(xiǎn);二是全面提升執(zhí)業(yè)規(guī)范和質(zhì)量,成為全面注冊制下資本市場的合格“守門人”;三是著力建設(shè)證券基金行業(yè)文化,做合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健的持牌金融機(jī)構(gòu);四是心系“國之大者”,主動(dòng)服務(wù)自治區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展大局。

    隨后,陸華副局長重點(diǎn)就轄區(qū)證券基金期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)存在主要問題、機(jī)構(gòu)監(jiān)管具體要求等做具體指示。他強(qiáng)調(diào),做好2021年機(jī)構(gòu)監(jiān)管主要抓好以下幾方面工作:一是堅(jiān)持“監(jiān)管姓監(jiān)”,落實(shí)科學(xué)監(jiān)管、專業(yè)監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管,提升監(jiān)管效能,對于風(fēng)險(xiǎn)傾向明顯的機(jī)構(gòu)果斷下手、堅(jiān)決處置,穩(wěn)妥防范化解潛在風(fēng)險(xiǎn)隱患,維護(hù)市場穩(wěn)定運(yùn)行;二是壓實(shí)機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理主體責(zé)任,督促主動(dòng)作為,著力補(bǔ)強(qiáng)公司治理、規(guī)范展業(yè)、風(fēng)險(xiǎn)管理薄弱環(huán)節(jié),強(qiáng)化企業(yè)文化和職業(yè)道德建設(shè),落實(shí)投資者教育保護(hù)直接責(zé)任;三是抓牢監(jiān)管全覆蓋,牢牢把握金融創(chuàng)新必須在審慎監(jiān)管前提下進(jìn)行,依法將轄內(nèi)市場主體所有金融活動(dòng)納入到監(jiān)管范疇內(nèi),避免監(jiān)管真空和消滅監(jiān)管盲區(qū),落實(shí)穿透性監(jiān)管;四是推動(dòng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)加速業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型和強(qiáng)化質(zhì)量管控,引導(dǎo)機(jī)構(gòu)聚焦服務(wù)本土提升財(cái)富管理能力和投行執(zhí)業(yè)水平,進(jìn)一步提高服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力。

    會(huì)議還邀請交易所和行業(yè)機(jī)構(gòu)專家開展了證券公司客戶交易行為管理和財(cái)富管理轉(zhuǎn)型方面的培訓(xùn)。

(編輯 喬川川)

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