未來兩年,提升上市公司治理水平將成為全面深化資本市場改革的關(guān)鍵詞。證監(jiān)會昨日宣布開展上市公司治理專項活動,劍指那些說假話、做假賬、操縱業(yè)績、操縱并購、通過非法關(guān)聯(lián)交易輸送利益的上市公司,直擊公司治理存在的痛點問題,從根源上提升上市公司質(zhì)量。
有效的公司治理是支撐上市公司健康發(fā)展的重要保障,在提高上市公司質(zhì)量的系統(tǒng)工程中處于中心環(huán)節(jié),但有一些企業(yè)存在治理基礎(chǔ)薄弱、內(nèi)部控制失效、合規(guī)理念缺失等導致公司治理“形似而神不至”的情況。近段時間來,部分上市公司出現(xiàn)了大股東高比例質(zhì)押、資金占用、違規(guī)擔保等問題,從實踐來看,這些出問題、出風險的上市公司,歸根到底還是公司治理出了問題。
要全面提升上市公司質(zhì)量,必須提升上市公司治理水平。證監(jiān)會以公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員等“關(guān)鍵少數(shù)”人員為重點監(jiān)督對象,通過自查自糾、現(xiàn)場檢查和整改提升三個階段,推動各方歸位盡責,共建共治共享。一方面,引導上市公司自主治理,逐步形成促進上市公司規(guī)范運作內(nèi)生機制。需要充分發(fā)揮好股東大會、董事會、監(jiān)事會、高管等內(nèi)部監(jiān)督制衡機制作用,強化上市公司主體責任,將整改薄弱問題和提升治理水平結(jié)合起來,形成公司規(guī)范治理的長效機制;另一方面,聚焦“關(guān)鍵少數(shù)”,對上市公司資金占用、違規(guī)擔保等問題有針對性地采取措施。通過規(guī)范控股股東實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員等“關(guān)鍵少數(shù)”的行為,以點帶面,實現(xiàn)公司治理水平的全面提升,后續(xù)監(jiān)管層還將完善公司治理相關(guān)規(guī)則,強化對董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”行為的約束和激勵機制。
這是對上市公司治理水平的全面體檢,需引起上市公司的高度重視,在自查自糾環(huán)節(jié)對照自查清單進行規(guī)范,有問題主動整改,無問題引以為戒,切忌不可對存在的違法違規(guī)行為瞞報、漏報、錯報,監(jiān)管層將會根據(jù)日常監(jiān)管情況和公司自査情況,對上市公司進行現(xiàn)場檢查,對敷衍自查、拒絕整改的上市公司嚴肅查處。
推進上市公司實現(xiàn)并保持良好的公司治理,是一項非常復雜且相當有難度的系統(tǒng)性工程,需要市場參與各方齊心協(xié)力共同完成。在制度完善的同時,上市公司擔負著自我規(guī)范、自我提高、自我完善的第一責任,中介機構(gòu)擔負著勤勉盡責、守法合規(guī)的義務(wù),同時,也離不開資本市場外部產(chǎn)業(yè)、金融、財稅、國資、外資、司法等各方面政策的協(xié)同支持。可以預期,隨著市場參與各方共同努力,一定能推動上市公司治理水平不斷提升,力爭使上市公司獨立性進一步增強、規(guī)范運作程度進一步改善、公司透明度進一步提高,為提高上市公司質(zhì)量奠定基礎(chǔ)。
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