自新證券法施行以來,對內幕交易、信息披露違規(guī)等行為的處罰力度明顯加強,資本市場法治環(huán)境持續(xù)優(yōu)化。
小編據(jù)證監(jiān)會網站不完全統(tǒng)計,今年以來截至12月8日,證監(jiān)會和地方證監(jiān)局共開出268張行政處罰決定書。從處罰類型來看,在268張罰單中,涉及信披違規(guī)的共103張,涉及內幕交易的有89張,信披違規(guī)和內幕交易罰單合計192張,占比為71.64%,超過七成。
蘇寧金融研究院特約研究員何南野表示,今年證監(jiān)系統(tǒng)罰單數(shù)量增多體現(xiàn)出監(jiān)管部門在嚴格落實全面深化資本市場改革工作,提升稽查執(zhí)法效能,加強投資者保護。進一步防范內幕交易和信息披露違規(guī)現(xiàn)象,一是上市公司要建立完善的內控制度,要對各類違法違規(guī)行為提前進行預警和防范;二是上市公司內部要建立完善的信息傳遞機制、信息披露機制,做到專人負責,嚴格控制信息知曉范圍;三是監(jiān)管部門要加大打擊范圍,對直接責任人要施以更加嚴格的處罰,同時,對典型案例要進行公告,以負面案例對內幕交易和信批違規(guī)等行為形成有效震懾。
值得關注的是,11月6日,中國證監(jiān)會聯(lián)合最高人民檢察院發(fā)布了12起證券違法犯罪典型案例。其中有6起證券違法典型案例分別是:雅某股份有限公司信息披露違法案、華某股份有限公司信息披露違法案、廖某強操縱證券市場案、通某投資公司操縱證券市場案、周某和內幕交易案、吉某信托公司內幕交易案。
這六起典型案例覆蓋了上市公司財務造假、信息披露違法、操縱市場、內幕交易等主要違法類型,包含了上市公司、中介機構、私募基金管理人、自然人等各類違法主體,同時呈現(xiàn)出近年來違法行為的一些新特點新趨勢:如雅某股份通過虛構境外項目實施財務造假,是近年來影響惡劣的虛假陳述案件;廖某強操縱證券市場案,是非特殊身份主體借助互聯(lián)網公開薦股牟利的“搶帽子”操縱第一案;通某投資公司操縱市場案,是私募基金管理人利用資管產品進行操縱的新型案件;吉某信托公司內幕交易案,以單位為主體實施內幕交易。
談及即將在全市場推行注冊制的背景下,還有資本市場中還有哪些“毒瘤”需鏟除?中郵證券首席研究官尚震宇表示,未來違法違規(guī)行為會借助科技升級變得更加隱秘,比如動態(tài)IP下交易技術將使得監(jiān)管更加困難,而且操縱市場行為可能會結合衍生品嵌套金融產品來運作,對稽查人員的專業(yè)要求也極高。
預防措施方面,尚震宇建議,不斷優(yōu)化偵測算法,根據(jù)擴大調用的數(shù)據(jù)范圍,動態(tài)實時監(jiān)測,一旦發(fā)現(xiàn),追本溯源,絕不放過,并根據(jù)審訊結果,優(yōu)化監(jiān)測算法;最后需要提高執(zhí)法人員待遇。
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