本報記者 昌校宇
根據(jù)中國證監(jiān)會統(tǒng)籌部署,2020年11月27日起,上海證券交易所、深圳證券交易所分別就《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司向上海證券交易所科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板上市辦法》《深圳證券交易所關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板上市辦法》(以下合稱《轉(zhuǎn)板上市辦法》)公開征求意見?!掇D(zhuǎn)板上市辦法》明確了精選層掛牌公司向科創(chuàng)板或創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板上市條件、股份限售要求、上市審核安排及上市保薦履職等重要內(nèi)容。
建立轉(zhuǎn)板上市機制,是全面深化新三板改革的重要措施之一。此次滬深交易所就《轉(zhuǎn)板上市辦法》公開征求意見,意味著新三板掛牌公司轉(zhuǎn)板上市的具體實施路徑已經(jīng)明確,標(biāo)志著轉(zhuǎn)板上市工作即將步入實際操作階段。這對于進一步打開優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)成長空間、更好發(fā)揮新三板承上啟下功能、完善多層次資本市場互聯(lián)互通機制具有重要意義。
2020年6月份,中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司轉(zhuǎn)板上市的指導(dǎo)意見》(以下簡稱《指導(dǎo)意見》)以來,在中國證監(jiān)會統(tǒng)籌下,滬深交易所、全國股轉(zhuǎn)公司及中國結(jié)算等有關(guān)單位組成聯(lián)合工作小組,緊密協(xié)作,共同推進轉(zhuǎn)板上市相關(guān)工作?!掇D(zhuǎn)板上市辦法》正式發(fā)布實施后,全國股轉(zhuǎn)公司將配套細化轉(zhuǎn)板上市信息披露、股票停復(fù)牌等監(jiān)管安排,積極做好新三板掛牌公司轉(zhuǎn)板上市落地工作。
業(yè)內(nèi)人士分析,《指導(dǎo)意見》明確了轉(zhuǎn)板上市的基本制度安排,并要求交易所制定配套業(yè)務(wù)規(guī)則。本次滬深交易所征求意見的《轉(zhuǎn)板上市辦法》,是細化落實《指導(dǎo)意見》基本制度安排的專門業(yè)務(wù)規(guī)則,《轉(zhuǎn)板上市辦法》中對轉(zhuǎn)板上市條件、股份限售要求、上市審核、上市保薦等事項作出了具體規(guī)定,為掛牌公司轉(zhuǎn)板上市指明實施路徑,做好了規(guī)范要求和制度銜接。
其中,轉(zhuǎn)板上市條件方面,《指導(dǎo)意見》明確,轉(zhuǎn)板上市條件與首次公開發(fā)行并上市條件保持基本一致,交易所可以根據(jù)監(jiān)管需要提出差異化要求?!掇D(zhuǎn)板上市辦法》明確,轉(zhuǎn)板公司應(yīng)符合目標(biāo)板塊首次公開發(fā)行上市條件;同時,由于轉(zhuǎn)板上市不涉及公開發(fā)行,僅是股票交易場所的變更,需對個別上市條件轉(zhuǎn)化適用,如將公開發(fā)行比例轉(zhuǎn)化為公眾持股比例,將公開發(fā)行市值轉(zhuǎn)化為在精選層期間的股票交易市值。此外,規(guī)則中適當(dāng)補充了流動性及交易類指標(biāo),以實現(xiàn)轉(zhuǎn)板上市前后平穩(wěn)過渡,充分保障投資者合法權(quán)益。
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