本報記者 姜楠
近日,深交所梳理編制了《自律監(jiān)管事項清單》和《市場服務事項清單》(以下合并簡稱《清單》)并對外公布。這是深交所認真貫徹新證券法要求,深化“放管服”改革,提高監(jiān)管服務透明度的又一重要舉措。
本次《清單》編制工作緊扣新形勢新要求,堅持實事求是原則,對交易所自律監(jiān)管、市場服務等職能事項進行全面盤點、科學劃分,為改進監(jiān)管、優(yōu)化服務夯實基礎保障。據(jù)介紹,《清單》共40項,其中自律監(jiān)管事項15項,包括證券發(fā)行上市監(jiān)管、證券持續(xù)監(jiān)管、交易監(jiān)管、會員監(jiān)管、自律管理與內(nèi)部救濟5大類;市場服務事項25項,包括證券發(fā)行上市服務、上市公司服務、交易服務、會員服務、期權與基金服務、投資者服務6大類。
《清單》逐項對照新證券法,以注冊制改革為主線,針對性補充完善創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市審核、發(fā)行承銷監(jiān)管等職能,體現(xiàn)新形勢下交易所職責定位。除需市場主體申請的事項外,《清單》還將持續(xù)信息披露監(jiān)管、交易監(jiān)管、采取監(jiān)管措施等交易所主動履職行為納入,列明主要規(guī)則依據(jù),全景式呈現(xiàn)職責清單,杜絕“口袋政策”,穩(wěn)定市場預期。
深交所以市場需求為導向,形成涵蓋擬上市企業(yè)、上市公司、會員、投資者等主體的多元化服務清單。同時,梳理優(yōu)化了相關業(yè)務辦理標準和流程,更好服務市場主體,同步發(fā)布《協(xié)助執(zhí)法辦理指引》,就協(xié)助執(zhí)法辦理范圍、文件材料、工作流程等作出明確規(guī)范。后續(xù),深交所將結合《清單》內(nèi)容,及時編制并推出格式統(tǒng)一、易于操作的“一站式”辦理指南,在官網(wǎng)專門欄目集中發(fā)布,讓市場主體找得到、看得明,清楚、便捷地把事辦成辦好。
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