深交所公布監(jiān)管服務事項清單

    本報記者 姜楠

    近日，深交所梳理編制了《自律監(jiān)管事項清單》和《市場服務事項清單》（以下合并簡稱《清單》）并對外公布。這是深交所認真貫徹新證券法要求，深化“放管服”改革，提高監(jiān)管服務透明度的又一重要舉措。

    本次《清單》編制工作緊扣新形勢新要求，堅持實事求是原則，對交易所自律監(jiān)管、市場服務等職能事項進行全面盤點、科學劃分，為改進監(jiān)管、優(yōu)化服務夯實基礎保障。據(jù)介紹，《清單》共40項，其中自律監(jiān)管事項15項，包括證券發(fā)行上市監(jiān)管、證券持續(xù)監(jiān)管、交易監(jiān)管、會員監(jiān)管、自律管理與內(nèi)部救濟5大類；市場服務事項25項，包括證券發(fā)行上市服務、上市公司服務、交易服務、會員服務、期權與基金服務、投資者服務6大類。

    《清單》逐項對照新證券法，以注冊制改革為主線，針對性補充完善創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市審核、發(fā)行承銷監(jiān)管等職能，體現(xiàn)新形勢下交易所職責定位。除需市場主體申請的事項外，《清單》還將持續(xù)信息披露監(jiān)管、交易監(jiān)管、采取監(jiān)管措施等交易所主動履職行為納入，列明主要規(guī)則依據(jù)，全景式呈現(xiàn)職責清單，杜絕“口袋政策”，穩(wěn)定市場預期。

    深交所以市場需求為導向，形成涵蓋擬上市企業(yè)、上市公司、會員、投資者等主體的多元化服務清單。同時，梳理優(yōu)化了相關業(yè)務辦理標準和流程，更好服務市場主體，同步發(fā)布《協(xié)助執(zhí)法辦理指引》，就協(xié)助執(zhí)法辦理范圍、文件材料、工作流程等作出明確規(guī)范。后續(xù)，深交所將結合《清單》內(nèi)容，及時編制并推出格式統(tǒng)一、易于操作的“一站式”辦理指南，在官網(wǎng)專門欄目集中發(fā)布，讓市場主體找得到、看得明，清楚、便捷地把事辦成辦好。