證監(jiān)會(huì)：將適時(shí)修訂上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法

    本報(bào)記者 吳曉璐

    10月23日，證監(jiān)會(huì)召開(kāi)例行發(fā)布會(huì)，新聞發(fā)言人高莉表示，證監(jiān)會(huì)于2020年7月24日發(fā)布《證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《備案規(guī)定》，明確了上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)備案的基本要求。為了做好財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的備案工作，近日證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步發(fā)布了監(jiān)管規(guī)則適用指引——機(jī)構(gòu)類第2號(hào)，進(jìn)一步明確從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)備案程序和相關(guān)監(jiān)管要求。

    高莉表示，為保障財(cái)務(wù)顧問(wèn)執(zhí)業(yè)質(zhì)量，維護(hù)投資者合法權(quán)益，現(xiàn)階段總體考慮暫由有相關(guān)展業(yè)經(jīng)驗(yàn)的機(jī)構(gòu)來(lái)開(kāi)展財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)。考慮到其他類型主體也有類似需求，監(jiān)管將對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)能力進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估后，將穩(wěn)固擴(kuò)大展業(yè)公司范圍，確保業(yè)務(wù)的良好運(yùn)行。

    高莉表示，證監(jiān)會(huì)將強(qiáng)化財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)備案，以及事前、事后的監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊相關(guān)違法違規(guī)行為。下一步，證監(jiān)會(huì)將在總結(jié)評(píng)估基礎(chǔ)上，適時(shí)修訂上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法，指導(dǎo)交易所健全相關(guān)規(guī)則。

（編輯 白寶玉）