深交所：努力打造體現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展要求的上市公司群體

    本報(bào)記者 姜楠

    10月9日，國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》）。《意見(jiàn)》從加快完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制、推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的高度，明確了提高上市公司質(zhì)量的總體要求，并從提高上市公司治理水平、推動(dòng)上市公司做優(yōu)做強(qiáng)、健全上市公司退出機(jī)制、解決上市公司突出問(wèn)題、提高上市公司及相關(guān)主體違法違規(guī)成本和形成提高上市公司質(zhì)量的工作合力六個(gè)方面，對(duì)提高上市公司質(zhì)量作出了系統(tǒng)性部署安排。

    上市公司是資本市場(chǎng)的基石，是中國(guó)經(jīng)濟(jì)的支柱力量。截至目前，深市上市公司數(shù)量達(dá)到2，310家，其中，民營(yíng)企業(yè)占比近八成，戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)公司占比近半，深市公司總市值近32萬(wàn)億元。近年來(lái)，深交所深入貫徹習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于提高上市公司質(zhì)量的一系列重要指示批示精神，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，把推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量作為上市公司監(jiān)管服務(wù)工作的重中之重，深化改革，加強(qiáng)監(jiān)管，優(yōu)化服務(wù)，多措并舉提高上市公司質(zhì)量。

    一是全力推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制落地。堅(jiān)決貫徹落實(shí)習(xí)近平總書(shū)記重要指示批示精神和黨中央國(guó)務(wù)院重大決策部署，按照證監(jiān)會(huì)工作要求，秉承“開(kāi)明、透明、廉明、嚴(yán)明”工作思路，推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制落地實(shí)施，暢通市場(chǎng)入口，支持更多優(yōu)質(zhì)公司上市發(fā)展。創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制運(yùn)行一個(gè)多月來(lái)，市場(chǎng)整體平穩(wěn)，制度規(guī)則和技術(shù)系統(tǒng)經(jīng)受住檢驗(yàn)，改革成效初步顯現(xiàn)。

    二是認(rèn)真落實(shí)“建制度、不干預(yù)、零容忍”九字方針。以全面貫徹落實(shí)新《證券法》為契機(jī)，聚焦“建制度”主線，評(píng)估優(yōu)化自律監(jiān)管規(guī)則體系，穩(wěn)步開(kāi)展制度規(guī)則“立改廢釋”工作。履行一線監(jiān)管職責(zé)，推進(jìn)科學(xué)監(jiān)管、分類(lèi)監(jiān)管、專(zhuān)業(yè)監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，對(duì)市場(chǎng)正常行為“不干預(yù)”，對(duì)財(cái)務(wù)造假、資金占用等違法違規(guī)行為“零容忍”，加大紀(jì)律處分力度。

    三是多措并舉支持上市公司做優(yōu)做強(qiáng)。積極發(fā)揮多層次資本市場(chǎng)平臺(tái)作用和資源配置功能，以市場(chǎng)化方式服務(wù)國(guó)企改革、助力民企紓困，支持科技創(chuàng)新企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)、成長(zhǎng)型企業(yè)發(fā)展，推動(dòng)以產(chǎn)業(yè)整合為重點(diǎn)的并購(gòu)重組，支持上市公司運(yùn)用資本市場(chǎng)工具做優(yōu)做強(qiáng)。面對(duì)疫情影響，及時(shí)了解公司實(shí)際困難和訴求，加強(qiáng)業(yè)務(wù)支持和保障，第一時(shí)間推出信息披露專(zhuān)項(xiàng)服務(wù)通道等有彈性、有溫度的監(jiān)管服務(wù)舉措。

    四是扎實(shí)有效促進(jìn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)出清。緊盯高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域、高風(fēng)險(xiǎn)公司和高風(fēng)險(xiǎn)事件，支持上市公司通過(guò)資產(chǎn)出售、資產(chǎn)置換、破產(chǎn)重整等方式推進(jìn)不良資產(chǎn)處置和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)出清，實(shí)現(xiàn)常態(tài)化風(fēng)險(xiǎn)排查處置。截至今年9月底，深市涉及高比例質(zhì)押情形的上市公司數(shù)量較最高峰時(shí)下降近40%。把好市場(chǎng)出口關(guān)，今年以來(lái)對(duì)樂(lè)視網(wǎng)等10家公司作出股票終止上市決定。

    五是齊抓共建形成提高上市公司質(zhì)量的工作合力。持續(xù)加強(qiáng)與地方政府和監(jiān)管部門(mén)的溝通協(xié)作，簽訂戰(zhàn)略合作框架協(xié)議，簽署“共同推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量行動(dòng)計(jì)劃”，加強(qiáng)“三點(diǎn)一線”監(jiān)管聯(lián)動(dòng)。引導(dǎo)上市公司履行好規(guī)范發(fā)展、提高質(zhì)量的第一責(zé)任和主體責(zé)任，抓實(shí)“關(guān)鍵少數(shù)”，強(qiáng)化中介職責(zé)，共同構(gòu)建提升上市公司質(zhì)量的良好生態(tài)。

    在加快形成以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局背景下，進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量，對(duì)于推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展、促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展意義重大。深交所將認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)并全面落實(shí)《意見(jiàn)》各項(xiàng)要求，遵循“建制度、不干預(yù)、零容忍”九字方針，按照“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”工作要求，把推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量作為上市公司監(jiān)管服務(wù)工作的重要目標(biāo)任務(wù)抓緊抓實(shí)。

    一是堅(jiān)持改革賦能。堅(jiān)守創(chuàng)業(yè)板定位，增強(qiáng)市場(chǎng)包容度和覆蓋面，把支持科技創(chuàng)新放在更加突出的位置，推動(dòng)科技、資本和實(shí)體經(jīng)濟(jì)高水平循環(huán)。

    二是堅(jiān)持制度先行。堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化方向，突出“建制度”主線，履行好一線監(jiān)管職責(zé)，守牢風(fēng)險(xiǎn)底線，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

    三是堅(jiān)持服務(wù)為本。強(qiáng)化主動(dòng)服務(wù)意識(shí)，促進(jìn)提升上市公司信息披露和內(nèi)部控制水平，服務(wù)各類(lèi)企業(yè)借助資本市場(chǎng)平臺(tái)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

    四是堅(jiān)持發(fā)揮合力。加強(qiáng)與各方的協(xié)作聯(lián)動(dòng)，努力打造體現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展要求的上市公司群體，著力將深交所建設(shè)成為“優(yōu)質(zhì)的創(chuàng)新資本中心和世界一流的交易所”，更好服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局。