證監(jiān)會修改證券公司分類監(jiān)管規(guī)定 進(jìn)一步強(qiáng)化合規(guī)、審慎經(jīng)營

    本報見習(xí)記者 吳曉璐

    5月22日，為優(yōu)化證券公司分類監(jiān)管制度，促進(jìn)證券公司增強(qiáng)風(fēng)險管理能力，引導(dǎo)證券行業(yè)差異化發(fā)展，證監(jiān)會對《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》相關(guān)條款進(jìn)行修改，并向社會公開征求意見。

    證監(jiān)會表示，分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)一項基礎(chǔ)性監(jiān)管制度。2009年5月，中國證監(jiān)會出臺《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，確立了分類評價指標(biāo)體系，并于2010年5月、2017年7月進(jìn)行了兩次修改。近年來，分類監(jiān)管制度對促進(jìn)證券公司加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控、提升核心競爭力發(fā)揮了積極的正向激勵作用，得到行業(yè)和市場認(rèn)可。

    本次修改的主要內(nèi)容包括三個方面：

    一是維持現(xiàn)行以風(fēng)險管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況為主的證券公司分類評價體系和有效做法，著重對相關(guān)評價指標(biāo)進(jìn)行優(yōu)化，集中解決實踐中遇到的突出問題。

    二是進(jìn)一步強(qiáng)化合規(guī)、審慎經(jīng)營導(dǎo)向。圍繞使分類評價結(jié)果更加準(zhǔn)確反映證券公司的合規(guī)風(fēng)控狀況，完善對證券公司及其人員被采取處罰處分措施的扣分規(guī)則，明確對公司治理與內(nèi)部控制嚴(yán)重失效等情形予以調(diào)降分類級別的依據(jù)，全面梳理強(qiáng)化風(fēng)險管理能力評價指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)。優(yōu)化風(fēng)險管理能力加分項，引導(dǎo)證券公司強(qiáng)化資本約束，提高全面風(fēng)險管理的有效性，切實實現(xiàn)風(fēng)險管理全覆蓋。

    三是進(jìn)一步強(qiáng)化專業(yè)服務(wù)能力導(dǎo)向。適應(yīng)行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，從營業(yè)收入、證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、資產(chǎn)管理、機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)及交易、財富管理、信息技術(shù)投入等方面，優(yōu)化市場競爭力評價指標(biāo)，既反映證券公司的綜合實力，又反映其專項業(yè)務(wù)能力，引導(dǎo)證券公司突出主業(yè)，做優(yōu)做強(qiáng)，同時也引導(dǎo)證券行業(yè)差異化發(fā)展。

（編輯 孫倩）