順應(yīng)設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制下監(jiān)管要求 上交所修改完善紀(jì)律處分、復(fù)核及聽(tīng)證相關(guān)規(guī)則

    ■本報(bào)記者 張歆

    日前，上交所修改了《上海證券交易所復(fù)核實(shí)施辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《復(fù)核辦法》）、《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《紀(jì)律處分辦法》）和《上海證券交易所自律管理聽(tīng)證實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《聽(tīng)證細(xì)則》）三項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則，于2019年10月11日發(fā)布實(shí)施。

    紀(jì)律處分、復(fù)核和聽(tīng)證制度，是證券交易所自律管理的基礎(chǔ)制度，在懲戒和威懾證券市場(chǎng)違規(guī)行為、規(guī)范自律管理工作、維護(hù)監(jiān)管對(duì)象合法權(quán)益等方面發(fā)揮了重要作用。近年來(lái)，隨著交易所一線監(jiān)管職能不斷強(qiáng)化，對(duì)市場(chǎng)違規(guī)行為實(shí)施紀(jì)律處分和監(jiān)管措施的力度明顯增大，聽(tīng)證、復(fù)核的案件數(shù)量也顯著增長(zhǎng)。同時(shí)，設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的相關(guān)制度中，進(jìn)一步強(qiáng)化了發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)等各方市場(chǎng)主體的義務(wù)配置和追責(zé)機(jī)制，豐富了相關(guān)紀(jì)律處分和監(jiān)管措施類(lèi)型，完善了實(shí)施程序。

    上交所本次聯(lián)動(dòng)修改三項(xiàng)基礎(chǔ)制度，一是順應(yīng)設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制下的監(jiān)管要求，為相關(guān)自律管理措施的實(shí)施提供基礎(chǔ)制度保障。二是擴(kuò)大內(nèi)部救濟(jì)程序的覆蓋面，給監(jiān)管對(duì)象充分的申辯空間，使其程序和實(shí)體權(quán)利得到有效保護(hù)。三是根據(jù)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)完善相關(guān)程序規(guī)范，進(jìn)一步提升相關(guān)制度的運(yùn)行效率及程序公正性。

    據(jù)了解，本次三項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則的主要修改內(nèi)容包括：

    一是完善科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制相關(guān)自律管理措施和程序。與科創(chuàng)板發(fā)行上市審核規(guī)則相銜接，增加了暫不接受發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員文件的紀(jì)律處分，并將其納入聽(tīng)證和復(fù)核范圍；將信息披露境內(nèi)代表、存托憑證持有人等納入監(jiān)管對(duì)象范圍等。

    二是擴(kuò)大復(fù)核和聽(tīng)證程序的適用范圍。除科創(chuàng)板相關(guān)紀(jì)律處分外，還將對(duì)公司股票實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市的決定、不同意主動(dòng)終止上市的決定、收取懲罰性違約金的紀(jì)律處分決定等納入復(fù)核和聽(tīng)證范圍，使監(jiān)管對(duì)象合法權(quán)益得到充分保護(hù)。

    三是完善紀(jì)律處分、復(fù)核和聽(tīng)證相關(guān)程序安排。根據(jù)自律監(jiān)管工作開(kāi)展的實(shí)際情況，調(diào)整完善紀(jì)律處分和復(fù)核參審委員人數(shù)、會(huì)議議程、處理時(shí)限等程序安排；明確影響較大的監(jiān)管措施可由本所監(jiān)管部門(mén)提交紀(jì)律處分委員會(huì)審核，提升其權(quán)威性和公信力；增加自律監(jiān)管相關(guān)文書(shū)的電子送達(dá)方式，提高送達(dá)效率；完善聽(tīng)證受理及提交申辯意見(jiàn)的具體程序規(guī)定等。

    《復(fù)核辦法》《紀(jì)律處分辦法》《聽(tīng)證細(xì)則》發(fā)布實(shí)施后，上交所將在自律管理工作中予以嚴(yán)格落實(shí)，依規(guī)懲處證券市場(chǎng)相關(guān)違規(guī)行為，切實(shí)保障科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制等重大創(chuàng)新業(yè)務(wù)有效推進(jìn)，促進(jìn)資本市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。