北京證監(jiān)局局長賈文勤：上市公司高質(zhì)量發(fā)展成促改革防風(fēng)險關(guān)鍵

    近日，北京上市公司協(xié)會2019年會員大會順利召開。北京證監(jiān)局局長賈文勤出席大會講話時強調(diào)，上市公司是資本市場發(fā)展的基石，提高上市公司質(zhì)量是提高資本市場投資價值的根源。強調(diào)上市公司高質(zhì)量發(fā)展，成為促進改革、防范風(fēng)險的關(guān)鍵。上市公司要堅守主業(yè)不放松，增強核心競爭力；治理紅線不觸碰，做好內(nèi)部經(jīng)營管理；勇于擔(dān)當(dāng)不懈怠，切實履行社會責(zé)任；法律底線不逾越，堅持依法合規(guī)經(jīng)營。

    謀定后動

    賈文勤表示，妥善做好應(yīng)對各種困難局面的準(zhǔn)備，其中最重要的是做好自己的事情，謀定而后動，厚積而薄發(fā)。具體體現(xiàn)在以下三個方面。

    一是聚焦實體主業(yè)。實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展必須以實業(yè)為基礎(chǔ)，離開實業(yè)談高質(zhì)量發(fā)展，猶如無源之水、無本之木。上市公司應(yīng)當(dāng)堅持強化戰(zhàn)略引領(lǐng)，汲取部分上市公司盲目擴張、粗放發(fā)展、風(fēng)險頻發(fā)的教訓(xùn)，明確主業(yè)發(fā)展目標(biāo)和重點，推動技術(shù)、人才、資金等各類資源要素向主業(yè)集中，做強做實做精主業(yè)，不斷增強核心業(yè)務(wù)盈利能力和市場競爭力，提高抵御風(fēng)險的能力，成為高質(zhì)量發(fā)展的“火車頭”和“發(fā)動機”。

    二是加強自主創(chuàng)新。上市公司應(yīng)當(dāng)堅定不移自主創(chuàng)新，不斷加大對關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域的投入和研發(fā)，提倡工匠精神和工程師文化，充分發(fā)揮北京地區(qū)科研資源豐富的優(yōu)勢，主動參與構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研用深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系，加快提升科技創(chuàng)新能力，擺脫核心技術(shù)受制于人的困境，努力為實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展占據(jù)“橋頭堡”和“制高點”。

    三是拓寬發(fā)展空間。上市公司應(yīng)當(dāng)主動把握新工業(yè)革命和科技革命發(fā)展大趨勢，把握數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化發(fā)展機遇，探索新業(yè)態(tài)、新模式，探尋新的增長動能和發(fā)展路徑。積極發(fā)揮資本市場配置資源、資產(chǎn)定價和緩釋風(fēng)險的重要功能，持續(xù)推動產(chǎn)業(yè)整合與轉(zhuǎn)型升級，以積極主動的姿態(tài)參與經(jīng)濟全球化進程，保持上市公司持續(xù)健康穩(wěn)定發(fā)展，邁上高質(zhì)量發(fā)展的“新起點”和“快車道”。

    強化治理

    賈文勤指出，上市公司監(jiān)管的重點在于公司治理，包含信息披露和內(nèi)部控制。從上市公司高質(zhì)量發(fā)展的角度，需要通過公司治理的強化，實現(xiàn)內(nèi)部控制水平和信息披露質(zhì)量的提升。

    一是提高公司治理的科學(xué)性。比如，督促引導(dǎo)控股股東等大股東規(guī)范行使股東權(quán)利，通過參與股東大會、選任董事、監(jiān)事等方式參與公司治理，防范大股東干擾公司經(jīng)營，損害公司利益。近期北京證監(jiān)局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)部分國有上市公司在機構(gòu)、人員調(diào)整中存在侵害上市公司獨立性的苗頭隱患，相關(guān)上市公司應(yīng)當(dāng)立即開展自查并及時整改；健全激勵約束機制，實施與經(jīng)營業(yè)績相掛鉤的差異化薪酬分配制度，利用股權(quán)激勵、員工持股計劃等，做到職務(wù)能上能下、人員能進能出、收入能增能減，有效實現(xiàn)企業(yè)與員工利益和風(fēng)險綁定。

    二是提高信息披露的有效性。在以投資者需求為導(dǎo)向的信息披露監(jiān)管理念下，有效的信息披露除了真實、準(zhǔn)確、完整之外，更加強調(diào)充分性、一致性和可理解性。在內(nèi)容上，各上市公司應(yīng)當(dāng)依法披露對公司經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生重大影響的財務(wù)性信息，以及公司治理、技術(shù)研發(fā)、行業(yè)情況等非財務(wù)性信息，以全面體現(xiàn)公司的核心價值信息，更充分揭示風(fēng)險。在形式上，使用的語言應(yīng)當(dāng)簡明易懂，避免使用過于生澀的術(shù)語和表達方式等。

    三是提高內(nèi)部控制的自覺性。嚴密有效的內(nèi)部控制是優(yōu)化公司治理、提高信息披露質(zhì)量的堅實保障。上市公司應(yīng)當(dāng)全面建立以風(fēng)險防范為中心、以控制標(biāo)準(zhǔn)為主體，結(jié)構(gòu)合理、層次分明、銜接有序、方法科學(xué)、體系完備的內(nèi)部控制規(guī)范體系。努力營造出按制度辦事、按流程操作、全員參與、全員規(guī)范的內(nèi)控氛圍。要善于發(fā)掘和總結(jié)內(nèi)控實施過程和結(jié)果中存在的問題，建立體系運行監(jiān)督與反饋、自我評價及缺陷整改的閉環(huán)工作機制，不斷提高內(nèi)部控制有效性和風(fēng)險管理水平。

    賈文勤強調(diào)，后續(xù)北京證監(jiān)局將堅決貫徹事前、事中、事后全鏈條監(jiān)管理念，實現(xiàn)監(jiān)管關(guān)口前移，增加問詢和現(xiàn)場檢查頻次，發(fā)揮上市公司監(jiān)管的警示、遏制和矯正功能，綜合運用行政監(jiān)管措施、行政處罰、市場禁入、案件移送等監(jiān)管手段，讓上市公司監(jiān)管長出“牙齒”，有效發(fā)揮剛性約束作用。