上交所：期待市場(chǎng)輿論發(fā)揮良好監(jiān)督促進(jìn)作用

    近期科創(chuàng)板相關(guān)在審企業(yè)受到媒體關(guān)注或者信訪舉報(bào)，對(duì)發(fā)行人及其中介機(jī)構(gòu)的信息披露、財(cái)務(wù)狀況等事項(xiàng)提出質(zhì)疑。對(duì)此，上交所6月20日表示，歡迎市場(chǎng)各方以及包括自媒體在內(nèi)的新聞媒體繼續(xù)關(guān)心支持科創(chuàng)板發(fā)行上市審核工作，期待市場(chǎng)輿論在督促發(fā)行人及中介機(jī)構(gòu)履行好信息披露義務(wù)，提高信息披露質(zhì)量中，發(fā)揮良好的監(jiān)督和促進(jìn)作用。截至目前，共收到與科創(chuàng)板發(fā)行上市有關(guān)的投訴舉報(bào)30余起，其中內(nèi)容明確的投訴舉報(bào)，已及時(shí)處理。對(duì)在審企業(yè)的相關(guān)質(zhì)疑性報(bào)道，其中的合理內(nèi)容已反映到審核問詢中。

    上交所表示，在設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制中，發(fā)行上市審核以信息披露為核心，全面公開審核問詢及回復(fù)，其中的一個(gè)重要考慮是，增強(qiáng)審核工作透明度，讓發(fā)行人的信息披露和發(fā)行上市審核接受廣泛的市場(chǎng)監(jiān)督和輿論監(jiān)督。

    上交所介紹，科創(chuàng)板審核工作啟動(dòng)以來，有的在審企業(yè)受到媒體關(guān)注、質(zhì)疑或信訪舉報(bào)。發(fā)行上市審核中，上交所審核機(jī)構(gòu)高度重視各方對(duì)在審企業(yè)的報(bào)道、評(píng)論和舉報(bào)，建立并執(zhí)行嚴(yán)格的處理規(guī)則和程序。

    一方面，上交所受理發(fā)行上市申請(qǐng)后至股票上市交易前，發(fā)行人及其保薦人應(yīng)當(dāng)密切關(guān)注公共媒體關(guān)于發(fā)行人的重大報(bào)道、市場(chǎng)傳聞。相關(guān)報(bào)道、傳聞與發(fā)行人的信息披露存在重大差異，所涉事項(xiàng)可能對(duì)本次發(fā)行上市產(chǎn)生重大影響的，發(fā)行人及其保薦人應(yīng)當(dāng)向上交所作出解釋說明，并按規(guī)定履行信息披露和核查義務(wù)。

    另一方面，上交所發(fā)行上市審核中，會(huì)重視相關(guān)方的正常投訴舉報(bào)，關(guān)注包括自媒體在內(nèi)的各類新聞媒體對(duì)發(fā)行人的報(bào)道和質(zhì)疑。就投訴舉報(bào)的事項(xiàng)和媒體報(bào)道質(zhì)疑，根據(jù)需要向發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行問詢，要求發(fā)行人及其保薦人向上交所作出解釋說明，并按規(guī)定履行信息披露義務(wù)，同時(shí)要求保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的核查。

    在實(shí)踐執(zhí)行層面，上交所審核機(jī)構(gòu)制定了相應(yīng)的投訴舉報(bào)處理規(guī)程，根據(jù)內(nèi)容和性質(zhì)分類處理。截至目前，共收到與科創(chuàng)板發(fā)行上市有關(guān)的投訴舉報(bào)30余起，其中內(nèi)容明確的投訴舉報(bào)，已及時(shí)處理。對(duì)在審企業(yè)的相關(guān)質(zhì)疑性報(bào)道，其中的合理內(nèi)容已反映到審核問詢中。

    近日，上交所審核機(jī)構(gòu)關(guān)注到有媒體對(duì)安翰科技等在審公司的質(zhì)疑性報(bào)道，目前相關(guān)企業(yè)的審核問詢正在進(jìn)行中。上交所將督促發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)以審核問詢回復(fù)、專項(xiàng)核查等方式回應(yīng)媒體關(guān)切，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露信息。發(fā)行人作為信息披露的第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，所披露信息不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；保薦人及其他中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)信息披露質(zhì)量應(yīng)承擔(dān)把關(guān)責(zé)任。