科創(chuàng)板首例違規(guī)行為被雙罰 專家：顯示監(jiān)管層嚴(yán)把準(zhǔn)入關(guān)

    ■本報(bào)見習(xí)記者 孟珂

    目前，科創(chuàng)板尚處于準(zhǔn)備階段，關(guān)于科創(chuàng)板違規(guī)行為就已經(jīng)被交易所及時(shí)曝光和處理。5月21日，上交所發(fā)布消息顯示，對(duì)擅自修改科創(chuàng)板問詢以及招股書等申報(bào)文件的保薦人萬久清、莫鵬予以紀(jì)律處分，對(duì)指派上述保薦人負(fù)責(zé)交控科技股份有限公司申請(qǐng)科創(chuàng)板上市項(xiàng)目的中金公司采取了書面警示的監(jiān)管措施。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)也在上交所采取紀(jì)律處分的基礎(chǔ)上開出罰單，對(duì)上述兩名保薦人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

    對(duì)此，中郵證券董事總經(jīng)理、首席研究官尚震宇對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，曝光并嚴(yán)肅處理科創(chuàng)板準(zhǔn)備階段的違規(guī)行為，顯示了監(jiān)管層辦好科創(chuàng)板的決心和重視程度，這也是監(jiān)管層全面貫徹落實(shí)中央精神的具體表現(xiàn)。金融市場(chǎng)尤其是資本市場(chǎng)建設(shè)是國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要組成部分，科創(chuàng)板的創(chuàng)設(shè)將完善資本市場(chǎng)生態(tài)環(huán)境，驅(qū)動(dòng)資源有序、有效的優(yōu)化配置，未來科創(chuàng)板的成功經(jīng)驗(yàn)及其在A股中的推廣，將大幅加快資本市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型進(jìn)程，對(duì)此容不得半點(diǎn)弄虛作假。

    蘇寧金融研究院高級(jí)研究員付一夫?qū)Α蹲C券日?qǐng)?bào)》記者表示，關(guān)于科創(chuàng)板違規(guī)行為的及時(shí)曝光，反映出監(jiān)管層促進(jìn)資本市場(chǎng)健康平穩(wěn)發(fā)展的決心?？苿?chuàng)板作為資本市場(chǎng)支持科技創(chuàng)新、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重大改革，必須要做到平穩(wěn)起步、從嚴(yán)審核，否則便難以經(jīng)受市場(chǎng)考驗(yàn)，也無法發(fā)揮其資本市場(chǎng)的資源配置作用。而嚴(yán)格的準(zhǔn)入把關(guān)，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行曝光與處罰，不僅是保護(hù)投資者合法權(quán)益的關(guān)鍵所在，還是審核公司質(zhì)量的前提基礎(chǔ)，更是推動(dòng)科創(chuàng)板平穩(wěn)運(yùn)行與發(fā)展的重要保障。

    值得關(guān)注的是，中金公司表示，就監(jiān)管部門對(duì)于保薦代表人萬久清、莫鵬的紀(jì)律處分和行政監(jiān)管措施，公司高度重視，要求員工引以為戒，認(rèn)真學(xué)習(xí)和深刻領(lǐng)會(huì)相關(guān)規(guī)定和監(jiān)管要求，并將進(jìn)一步加強(qiáng)保薦業(yè)務(wù)和保薦代表人的管控和培訓(xùn)，提升保薦代表人執(zhí)業(yè)水平、確保保薦工作質(zhì)量。

    蘇寧金融研究院高級(jí)研究員陳嘉寧對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，科創(chuàng)板對(duì)保薦機(jī)構(gòu)的自律自查、內(nèi)控機(jī)制提出了較高的要求?？紤]到保薦機(jī)構(gòu)和保薦人在開展業(yè)務(wù)操作過程中，與擬上市公司和資本方之間，存在著較多的關(guān)聯(lián)，增強(qiáng)內(nèi)控、嚴(yán)控操作風(fēng)險(xiǎn)是各個(gè)保薦機(jī)構(gòu)需要考慮的問題。

    尚震宇認(rèn)為，保薦機(jī)構(gòu)在材料制作和信息披露方面存在薄弱環(huán)節(jié)，必須按照上交所要求，真實(shí)客觀的反饋擬上市企業(yè)狀況。創(chuàng)設(shè)科創(chuàng)板是資本市場(chǎng)制度的重大改革，注冊(cè)制和退市制及嚴(yán)格信息披露，直接凈化資本市場(chǎng)環(huán)境，任何粉飾及虛假成分，不僅涉嫌違法違規(guī)，而且直接影響公司定價(jià)，對(duì)上市公司、保薦機(jī)構(gòu)都有較大負(fù)面影響。

（策劃 孟珂）