堅(jiān)持“四個(gè)敬畏”“一個(gè)合力” 加強(qiáng)投資者保護(hù)

    遼寧證監(jiān)局黨委書(shū)記、局長(zhǎng)柳磊：大膽創(chuàng)新推動(dòng)投保工作走向深入

    一直以來(lái)，遼寧證監(jiān)局高度重視投資者保護(hù)工作，逐步形成了事前、事中、事后的綜合投資者保護(hù)工作體系。遼寧證監(jiān)局黨委書(shū)記、局長(zhǎng)柳磊16日在接受中國(guó)證券報(bào)記者專(zhuān)訪時(shí)表示，遼寧局將在中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，堅(jiān)持“四個(gè)敬畏”、形成“一個(gè)合力”，繼續(xù)落實(shí)投資者保護(hù)各項(xiàng)工作部署，在做好常規(guī)化工作的同時(shí)，大膽創(chuàng)新，做好開(kāi)創(chuàng)性工作，使投資者保護(hù)教育工作不斷深入推進(jìn)。

    壓實(shí)市場(chǎng)主體投保主體責(zé)任

    中國(guó)證券報(bào)：我們了解到遼寧證監(jiān)局投資者保護(hù)事中以證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)適當(dāng)性和證券發(fā)行人信息披露監(jiān)管為重點(diǎn)，請(qǐng)問(wèn)具體工作是什么？

    柳磊：投資者保護(hù)工作是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，僅僅靠事前教育提醒和事后補(bǔ)救還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，必須做好事中各個(gè)環(huán)節(jié)的監(jiān)管。一是壓實(shí)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者保護(hù)的主體責(zé)任。近年來(lái)，遼寧局通過(guò)加大對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者教育保護(hù)工作的檢查力度，督促市場(chǎng)機(jī)構(gòu)落實(shí)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，對(duì)轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資者適當(dāng)性管理進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查，并對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題要求期限整改。

    二是加強(qiáng)信息披露監(jiān)管，保障投資者知情權(quán)。以信息披露監(jiān)管為核心，持續(xù)做好轄區(qū)上市公司、新三板企業(yè)等公眾公司信息披露監(jiān)管。通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查，督促各公司完善公司治理、內(nèi)部控制，強(qiáng)化對(duì)大股東和董監(jiān)高的約束，提高信息披露透明度。

    三是優(yōu)化投資者回報(bào)機(jī)制，保障投資者收益權(quán)。加強(qiáng)上市公司現(xiàn)金分紅監(jiān)管，督促上市公司、擬上市公司做好現(xiàn)金分紅制度的信息披露，并督促其執(zhí)行。

    四是完善中小投資者投票機(jī)制，保障投資者參與權(quán)。通過(guò)督促轄區(qū)上市公司落實(shí)中小投資者單獨(dú)計(jì)票、網(wǎng)絡(luò)投票、累積投票等制度，進(jìn)一步保障了中小投資者的參與權(quán)。

    五是加大對(duì)轄區(qū)資本市場(chǎng)違法違規(guī)的查處力度。近年來(lái)，按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制要求，加大對(duì)轄區(qū)相關(guān)公司及自然人存在的內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為保持高壓態(tài)度，堅(jiān)決嚴(yán)懲不貸，切實(shí)保護(hù)投資者的合法利益。

    多措并舉推進(jìn)糾紛多元化解實(shí)踐

    中國(guó)證券報(bào)：請(qǐng)問(wèn)遼寧證監(jiān)局在證券期貨糾紛多元化解方面做了哪些工作？

    柳磊：這方面工作主要有建章立制、加強(qiáng)協(xié)調(diào)、形成合力、分類(lèi)施策。

    一是建立訴調(diào)對(duì)接機(jī)制。推動(dòng)遼寧省高級(jí)人民法院將中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中證投資者保護(hù)基金公司、中證中小投資者服務(wù)中心及遼寧調(diào)解工作站納入法院特約調(diào)解組織名錄，暢通調(diào)解協(xié)議的司法確認(rèn)途徑。

    二是深化仲調(diào)對(duì)接。與沈陽(yáng)市仲裁委建立合作機(jī)制，向其推薦行業(yè)調(diào)解員，探索仲裁委員下沉至糾紛調(diào)解委員會(huì)機(jī)制。

    三是推進(jìn)小額速調(diào)協(xié)議簽訂。向轄區(qū)機(jī)構(gòu)發(fā)放小額速調(diào)調(diào)查問(wèn)卷，確定賠付金額標(biāo)準(zhǔn)，指導(dǎo)轄區(qū)158家證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與中小投服簽訂小額速調(diào)協(xié)議。

    四是指導(dǎo)調(diào)解工作站工作。指導(dǎo)調(diào)解站定期召開(kāi)糾紛調(diào)解工作會(huì)議；創(chuàng)辦《維護(hù)合法權(quán)益公平在您身邊》調(diào)解刊物，編寫(xiě)典型案例；加大宣傳力度，在轄區(qū)逐漸形成知調(diào)解、信調(diào)解和用調(diào)解的良好氛圍。

    五是妥善處理投資者訴求。督促市場(chǎng)主體落實(shí)投訴處理主體責(zé)任，強(qiáng)化初訪處理工作。定期對(duì)投資者訴求信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，對(duì)長(zhǎng)期重復(fù)存在的相關(guān)訴求開(kāi)展源頭治理。完善信訪舉報(bào)處理流程，加大前期甄別，節(jié)省了監(jiān)管資源，提高了辦理效率，也提升了投資者的滿意度。

    大膽創(chuàng)新做好開(kāi)創(chuàng)性工作探索

    中國(guó)證券報(bào)：請(qǐng)問(wèn)遼寧證監(jiān)局下一步投資者保護(hù)工作重點(diǎn)有哪些？

    柳磊：遼寧局將在中國(guó)證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)工作領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下，堅(jiān)持“四個(gè)敬畏”、形成“一個(gè)合力”，繼續(xù)落實(shí)投資者保護(hù)各項(xiàng)工作部署，既要做好常規(guī)化的工作，認(rèn)真做好投資者教育、風(fēng)險(xiǎn)提示、訴求處理、適當(dāng)性管理和信息披露監(jiān)管、稽查執(zhí)法、糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)等工作，又要大膽創(chuàng)新，做好一些開(kāi)創(chuàng)性的工作，使投資者保護(hù)教育工作不斷走向深入。

    一是拓寬投資者教育廣度和深度。以證監(jiān)會(huì)和教育部聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨知識(shí)普及教育的合作備忘錄》為契機(jī)，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)師范生的投資者教育，開(kāi)展投教“播種”行動(dòng)；利用互聯(lián)網(wǎng)學(xué)習(xí)平臺(tái)，與高校合作開(kāi)發(fā)多媒體學(xué)習(xí)資源，建設(shè)精品在線開(kāi)放課程。

    二是加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)主體投保工作的監(jiān)管及評(píng)價(jià)。通過(guò)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自查及對(duì)其非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查，開(kāi)展轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者保護(hù)的評(píng)級(jí)評(píng)價(jià)。以“科創(chuàng)板”為重點(diǎn)，加強(qiáng)適當(dāng)性管理的專(zhuān)項(xiàng)檢查。探索開(kāi)展對(duì)轄區(qū)上市公司等證券發(fā)行人投資者關(guān)系管理和投資者保護(hù)工作開(kāi)展檢查評(píng)估，督促其履行好應(yīng)盡職責(zé)。

    三是持續(xù)優(yōu)化投資者訴求分類(lèi)辦理。引導(dǎo)投資者按照不同途徑提出訴求，試行自愿調(diào)解優(yōu)先，分類(lèi)處理投資者信訪舉報(bào)等制度，提高投資者訴求辦理效率。持續(xù)強(qiáng)化行業(yè)自律組織在投訴處理中的作用。

    四是加快糾紛多元化解決機(jī)制落地。推動(dòng)支持行業(yè)協(xié)會(huì)開(kāi)展糾紛調(diào)解工作，提高轄區(qū)糾紛調(diào)解工作的權(quán)威性、專(zhuān)業(yè)性和公信力。推動(dòng)協(xié)會(huì)擴(kuò)大調(diào)解員隊(duì)伍，提高糾紛解決成效。繼續(xù)推進(jìn)小額速調(diào)協(xié)議的簽訂，加大小額速調(diào)模式的推廣和運(yùn)用。加強(qiáng)調(diào)解工作的宣傳與引導(dǎo)，推動(dòng)訴調(diào)對(duì)接、仲調(diào)對(duì)接工作在轄區(qū)“落地生根”。

    廣東證監(jiān)局黨委書(shū)記、局長(zhǎng)邱勇：強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法督促中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)

    近年來(lái)，廣東證監(jiān)局不斷完善工作機(jī)制，強(qiáng)化投資者保護(hù)，推動(dòng)轄區(qū)資本市場(chǎng)形成保護(hù)中小投資者合法權(quán)益的良好氛圍。廣東證監(jiān)局黨委書(shū)記、局長(zhǎng)邱勇16日接受中國(guó)證券報(bào)記者專(zhuān)訪時(shí)表示，下一步，廣東局將持續(xù)深入貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)有關(guān)工作部署，與有關(guān)部門(mén)密切溝通協(xié)作，著力提高上市公司質(zhì)量，進(jìn)一步強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法，督促各類(lèi)中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，不斷提高轄區(qū)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)水平。

    構(gòu)筑中小投資者合法權(quán)益綜合保護(hù)體系

    中國(guó)證券報(bào)：給投資者制度保障，如何嚴(yán)厲打擊證券期貨違法侵權(quán)行為？

    邱勇：廣東局強(qiáng)化“大監(jiān)管、大稽查”理念，積極推進(jìn)全員稽查，完善稽查執(zhí)法與日常監(jiān)管聯(lián)動(dòng)機(jī)制，嚴(yán)厲打擊財(cái)務(wù)造假、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、欺詐客戶(hù)等嚴(yán)重侵害中小投資者利益的違法違規(guī)行為。

    落實(shí)行政處罰權(quán)，對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的違法失信者依法實(shí)行“頂格”罰。強(qiáng)化誠(chéng)信監(jiān)管，及時(shí)將轄區(qū)市場(chǎng)主體違法失信信息錄入資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)，建立失信記錄與行政許可、日常監(jiān)管、稽查處罰掛鉤的監(jiān)管機(jī)制，并加強(qiáng)跨部門(mén)信息共享，對(duì)上市公司等違法失信責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒，形成“一處失信、處處受限”的失信懲戒環(huán)境。

    同時(shí)，積極為有關(guān)法院辦理虛假陳述民事訴訟案提供專(zhuān)業(yè)支持，為受害投資者依法維權(quán)創(chuàng)造條件。佛山照明信披違規(guī)被廣東局處罰后共有2720名投資者通過(guò)民事訴訟獲賠1.9億元。持續(xù)加大非法證券活動(dòng)監(jiān)測(cè)、排查和查處力度，累計(jì)核查涉非機(jī)構(gòu)信息389家次，現(xiàn)場(chǎng)摸查128家次，在廣東局互聯(lián)網(wǎng)站公開(kāi)曝光190家不具有合法證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)資質(zhì)機(jī)構(gòu)黑名單，叫停涉及傳播非法薦股信息的某財(cái)經(jīng)直播平臺(tái)直播服務(wù)，向公安機(jī)關(guān)等部門(mén)通報(bào)移送非法證券案件線索146宗，協(xié)助公安機(jī)關(guān)偵破非法證券案件8宗，抓捕犯罪嫌疑人36人，轄區(qū)非法證券活動(dòng)高發(fā)的勢(shì)頭得到有效遏制。

    推進(jìn)證券期貨糾紛多元解決機(jī)制建設(shè)

    中國(guó)證券報(bào)：2016年、2018年證監(jiān)會(huì)與最高人民法院聯(lián)合發(fā)布推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)的試點(diǎn)意見(jiàn)和全面推進(jìn)意見(jiàn)，填補(bǔ)了證券期貨市場(chǎng)訴調(diào)對(duì)接制度空白。請(qǐng)問(wèn)如何深入推進(jìn)證券期貨糾紛多元解決機(jī)制建設(shè)？

    邱勇：堅(jiān)持群眾利益無(wú)小事，加強(qiáng)信訪窗口服務(wù)。落實(shí)信訪投訴舉報(bào)依法分類(lèi)處理機(jī)制，嚴(yán)格規(guī)范投資者訴求處理工作。壓實(shí)市場(chǎng)主體投訴處理首要責(zé)任，組織轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽署投訴處理承諾書(shū)，及時(shí)通報(bào)投資者投訴熱點(diǎn)問(wèn)題，加強(qiáng)投資者保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)檢查和分類(lèi)評(píng)價(jià)，督促機(jī)構(gòu)建立完善投資者投訴糾紛處理工作機(jī)制。

    積極推動(dòng)指導(dǎo)轄區(qū)行業(yè)協(xié)會(huì)牽頭于2015年設(shè)立廣東中證投資者服務(wù)與糾紛調(diào)解中心（簡(jiǎn)稱(chēng)“廣東調(diào)解中心”），組建專(zhuān)業(yè)調(diào)解員隊(duì)伍，并與中證中小投資者服務(wù)中心合作建設(shè)運(yùn)營(yíng)中證廣東調(diào)解工作站，全面承擔(dān)轄區(qū)證券期貨投訴糾紛處理職責(zé)，免費(fèi)為投資者提供專(zhuān)業(yè)便捷高效的一站式調(diào)解服務(wù)。

    完善調(diào)解工作機(jī)制，分別與廣東省高院和廣州市中級(jí)人民法院、廣州仲裁委簽署合作備忘錄，建立訴調(diào)對(duì)接、仲調(diào)對(duì)接機(jī)制。

    促進(jìn)提升投資者自我保護(hù)水平

    中國(guó)證券報(bào)：目前，很多在資本市場(chǎng)“躺槍”的中小投資者，是出于自我保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)，“買(mǎi)者自負(fù)、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)”的理念還沒(méi)有深植于心。請(qǐng)問(wèn)廣東局如何幫助投資者提升自我保護(hù)水平？

    邱勇：一是整合轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及行業(yè)協(xié)會(huì)信息系統(tǒng)、官網(wǎng)、微信公眾號(hào)等資源，建立覆蓋轄區(qū)全體證券期貨投資者的投資者教育信息平臺(tái)，為轄區(qū)廣大投資者提供實(shí)時(shí)、動(dòng)態(tài)的證券期貨公益信息提示和知識(shí)傳播服務(wù)。

    二是在轄區(qū)持續(xù)組織開(kāi)展“投資者保護(hù)·明規(guī)則識(shí)風(fēng)險(xiǎn)”“投資者適當(dāng)性管理”“防范非法證券活動(dòng)”等系列主題投資者教育活動(dòng)，通過(guò)在媒體發(fā)表文章，參與廣播電視證券節(jié)目等方式，面向廣大投資者和社會(huì)公眾持續(xù)開(kāi)展證券期貨法治宣傳。

    三是積極推動(dòng)投資者教育納入國(guó)民教育體系。加強(qiáng)協(xié)調(diào)，推動(dòng)廣州市于2015年開(kāi)展中小學(xué)金融理財(cái)知識(shí)教育試點(diǎn)工作，該市共有110所中小學(xué)1300多個(gè)班級(jí)開(kāi)設(shè)金融證券理財(cái)知識(shí)教育課程，約5.8萬(wàn)名學(xué)生參加課程學(xué)習(xí)。廣州市成為國(guó)內(nèi)首個(gè)將金融證券理財(cái)知識(shí)納入國(guó)民教育體系的試點(diǎn)地區(qū)。

    四是扎實(shí)推進(jìn)投資者教育基地建設(shè)。轄區(qū)被命名國(guó)家級(jí)證券期貨投資者教育基地一家、省級(jí)投資者教育基地兩家。目前，還有5家證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)正在申報(bào)省級(jí)投資者教育基地。相關(guān)投教基地具有貼近投資者優(yōu)勢(shì)，在創(chuàng)新投教服務(wù)模式、豐富投教產(chǎn)品、拓寬投教覆蓋面等方面發(fā)揮了積極作用。

    重慶證監(jiān)局黨委書(shū)記、局長(zhǎng)毛畢華：構(gòu)建轄區(qū)全鏈條投資者保護(hù)格局

    近年來(lái)，重慶證監(jiān)局將保護(hù)投資者合法權(quán)益的根本使命牢牢扛在肩上，以市場(chǎng)化、法治化為導(dǎo)向，堅(jiān)持“四個(gè)敬畏”“一個(gè)合力”，在轄區(qū)構(gòu)建起全鏈條投資者保護(hù)格局。重慶證監(jiān)局黨委書(shū)記、局長(zhǎng)毛畢華16日接受中國(guó)證券報(bào)記者專(zhuān)訪時(shí)表示，下一步，重慶局將加大投資者教育力度，全面提升轄區(qū)投資者風(fēng)險(xiǎn)防范和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力；繼續(xù)推進(jìn)便民平臺(tái)建設(shè)，暢通與投資者溝通渠道；完善投資者維權(quán)途徑，做實(shí)投資者權(quán)益維護(hù)。

    將投資者保護(hù)要求貫穿監(jiān)管各環(huán)節(jié)

    中國(guó)證券報(bào)：請(qǐng)問(wèn)重慶局在監(jiān)管過(guò)程中如何落實(shí)投資者保護(hù)要求？

    毛畢華：重慶局堅(jiān)持分類(lèi)施策，在上市公司、證券、期貨、基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管全過(guò)程中嵌入投資者保護(hù)要求，構(gòu)建起事前事中事后全鏈條投資者保護(hù)格局。

    一是及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)隱患，夯實(shí)投資者保護(hù)監(jiān)管基礎(chǔ)。按照“一企一策”的原則，推動(dòng)轄區(qū)上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)逐步平穩(wěn)釋放。對(duì)部分出現(xiàn)暫時(shí)流動(dòng)性困難的公司，在嚴(yán)守監(jiān)管底線的基礎(chǔ)上，積極推動(dòng)并配合地方政府進(jìn)行“紓困”。二是保護(hù)投資者知情權(quán)、參與權(quán)、回報(bào)權(quán)等各項(xiàng)合法權(quán)益。嚴(yán)厲打擊上市公司財(cái)務(wù)造假、資金占用等違法違規(guī)行為，持續(xù)督導(dǎo)規(guī)范運(yùn)行，保護(hù)投資者知情權(quán)。三是堅(jiān)持依法行政，提升法治化工作水平。加強(qiáng)稽查執(zhí)法力度，對(duì)內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢(shì)，做到“零容忍、全覆蓋、出重拳”。四是及時(shí)回應(yīng)投資者訴求，加強(qiáng)矛盾糾紛化解。始終把維護(hù)投資者合法權(quán)益作為辦理投訴的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。五是打擊非法證券期貨活動(dòng)，凈化市場(chǎng)環(huán)境。加強(qiáng)對(duì)非法證券期貨活動(dòng)的預(yù)警，及時(shí)辦理各類(lèi)涉非舉報(bào)投訴。依托轄區(qū)聯(lián)合打非機(jī)制，推動(dòng)工商、公安等部門(mén)加強(qiáng)對(duì)小區(qū)、寫(xiě)字樓等重點(diǎn)場(chǎng)所的拉網(wǎng)式排查，對(duì)各類(lèi)非法證券期貨活動(dòng)產(chǎn)生震懾作用。

    提出建立擬科創(chuàng)板上市儲(chǔ)備企業(yè)庫(kù)

    中國(guó)證券報(bào)：近期設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制工作穩(wěn)步推進(jìn)，科創(chuàng)板投資者保護(hù)工作一直為市場(chǎng)所關(guān)注，請(qǐng)問(wèn)重慶局在這方面做了哪些工作？

    毛畢華：一是謀劃布局，推動(dòng)轄區(qū)科技創(chuàng)新企業(yè)沖刺科創(chuàng)板。設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制是證監(jiān)會(huì)當(dāng)前首要的政治任務(wù)。重慶證監(jiān)局積極與證監(jiān)會(huì)、地方政府及上交所溝通，形成推動(dòng)企業(yè)科創(chuàng)板上市合力。提出建立擬科創(chuàng)板上市儲(chǔ)備企業(yè)庫(kù)，推動(dòng)科技含量高、運(yùn)營(yíng)規(guī)范的企業(yè)盡早登陸科創(chuàng)板。集中走訪10余家重點(diǎn)科技企業(yè)，了解企業(yè)發(fā)展情況及困難，為企業(yè)出謀劃策，推動(dòng)加快上市籌備工作。二是普及科創(chuàng)板知識(shí)，加強(qiáng)科創(chuàng)板投資者保護(hù)。重慶證監(jiān)局及時(shí)下發(fā)通知，組織轄區(qū)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)積極通過(guò)線上和線下的方式引導(dǎo)投資者正確認(rèn)識(shí)推出科創(chuàng)板及試點(diǎn)注冊(cè)制改革的意義，穩(wěn)定投資者預(yù)期。聯(lián)合上交所舉辦“走近科創(chuàng)，你我同行——科創(chuàng)板投教行（重慶站）”培訓(xùn)會(huì)，邀請(qǐng)專(zhuān)家就科創(chuàng)板相關(guān)制度規(guī)則的起草背景、定位及思路、投資風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行解讀。

    構(gòu)建投保一盤(pán)棋格局

    中國(guó)證券報(bào)：請(qǐng)問(wèn)重慶局在形成投保合力方面進(jìn)行了哪些探索？

    毛畢華：重慶局發(fā)揮一線監(jiān)管優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)溝通協(xié)作，凝聚投保共識(shí)，形成投保合力，構(gòu)建投保一盤(pán)棋格局。

    一是多措并舉，形成投保合力。在證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一指導(dǎo)協(xié)調(diào)下，加強(qiáng)與投保局的溝通對(duì)接，根據(jù)每年投保重點(diǎn)分解任務(wù)，壓實(shí)職責(zé)，全方位推進(jìn)工作開(kāi)展。與投服中心建立合作關(guān)系，就持股行權(quán)、糾紛調(diào)解等互相提供支持。與投?；鸷炗唫渫洠瑸榧訌?qiáng)轄區(qū)證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控監(jiān)測(cè)及投保工作提供保障。二是延伸范圍，加強(qiáng)交流合作。強(qiáng)化與重慶市金融監(jiān)管局聯(lián)系，切實(shí)提高轄區(qū)金融監(jiān)管合力；完善與轄區(qū)司法部門(mén)溝通機(jī)制，發(fā)揮金融審判與金融監(jiān)管聯(lián)席會(huì)議機(jī)制功能，爭(zhēng)取司法支持；主動(dòng)拜訪轄區(qū)教育部門(mén)，推動(dòng)試點(diǎn)將投資者教育納入到國(guó)民教育體系；與轄區(qū)公安部門(mén)簽署協(xié)議，為稽查執(zhí)法提供有力支持。

    陜西證監(jiān)局黨委書(shū)記、局長(zhǎng)王宏斌：構(gòu)建轄區(qū)全鏈條投資者保護(hù)格局

    近年來(lái)，陜西證監(jiān)局始終堅(jiān)持把保護(hù)中小投資者合法權(quán)益作為一線監(jiān)管工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，促進(jìn)轄區(qū)投資者保護(hù)工作取得積極成效。陜西證監(jiān)局黨委書(shū)記、局長(zhǎng)王宏斌16日接受中國(guó)證券報(bào)記者專(zhuān)訪時(shí)表示，下一步陜西證監(jiān)局將堅(jiān)持不懈地開(kāi)展投資者教育活動(dòng)，建立和完善多層次、全方位的投資者教育長(zhǎng)效機(jī)制，落實(shí)適當(dāng)性管理制度，加強(qiáng)對(duì)新客戶(hù)、新產(chǎn)品、新風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)警示，引導(dǎo)投資者理性參與投資。

    不斷深化投資者教育創(chuàng)新

    中國(guó)證券報(bào)：如何做好投資者教育工作一直是投保工作中的一項(xiàng)難題，請(qǐng)問(wèn)陜西局在這方面做了哪些探索？

    王宏斌：近年來(lái)，陜西局持續(xù)深化投資者教育創(chuàng)新，夯實(shí)保護(hù)投資者權(quán)益的基礎(chǔ)。

    一是在轄區(qū)形成了監(jiān)管部門(mén)主導(dǎo)、各方力量共同參與的投資者教育工作局面。2016年初，陜西局設(shè)立投資者保護(hù)工作處，牽頭開(kāi)展轄區(qū)投資者保護(hù)和教育、信訪投訴處理、指導(dǎo)糾紛調(diào)解等工作；成立局投保工作領(lǐng)導(dǎo)小組，形成了投保處牽頭、各業(yè)務(wù)處室和行業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)明確、分工有序、齊抓共管的投教工作機(jī)制。二是組織開(kāi)展多渠道、常態(tài)化的投資者教育活動(dòng)，投教工作的滲透力和影響力不斷提升。三是積極探索開(kāi)展投資者教育納入國(guó)民教育體系，構(gòu)建長(zhǎng)效投教工作機(jī)制。2017年以來(lái)，指導(dǎo)轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與省內(nèi)6所高校合作設(shè)立了6門(mén)證券期貨知識(shí)選修課、必修課，覆蓋學(xué)生1500余人；推動(dòng)轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與高校合作設(shè)立2家投資者教育基地，面對(duì)師生普及金融知識(shí)。四是推動(dòng)建設(shè)轄區(qū)證券期貨投資者教育基地，為投資者提供便捷教育服務(wù)。陜西局按照證監(jiān)會(huì)投保局統(tǒng)一部署，積極推進(jìn)轄區(qū)投教基地建設(shè)。目前轄區(qū)已有3家省級(jí)投資者教育基地掛牌運(yùn)行，今年又有2家機(jī)構(gòu)申報(bào)了國(guó)家級(jí)和省級(jí)投教基地。

    及時(shí)解決投資者訴求

    中國(guó)證券報(bào)：及時(shí)就地解決投資者訴求，才能夠有效維護(hù)投資者切身利益，請(qǐng)問(wèn)在該方面，陜西局做出了哪些努力，取得了哪些成效？

    王宏斌：一是堅(jiān)持“事要解決”原則，妥善處理投資者各類(lèi)訴求。為提高工作效率，結(jié)合實(shí)際建立了一個(gè)窗口對(duì)外、內(nèi)部分工協(xié)作的訴求處理機(jī)制，由投保處作為“窗口”全程負(fù)責(zé)投資者訴求的接收、轉(zhuǎn)辦、督辦、答復(fù)等工作。二是不斷完善轄區(qū)證券期貨矛盾糾紛多元化解工作機(jī)制。一方面，健全糾紛調(diào)解組織，推動(dòng)陜西證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)成立陜西證券期貨糾紛調(diào)解中心，指導(dǎo)陜西證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)與中證投服中心合作成立中證陜西調(diào)解工作站，并逐步建立20多人的專(zhuān)兼職調(diào)解員隊(duì)伍，推動(dòng)將調(diào)解中心等3家調(diào)解組織納入西安市中級(jí)人民法院特邀調(diào)解組織名錄。同時(shí)，指導(dǎo)各方簽署《資本市場(chǎng)中小投資者糾紛調(diào)解合作協(xié)議》。另一方面，建立訴調(diào)對(duì)接工作機(jī)制，提高調(diào)解工作權(quán)威性。2016年5月，陜西局即與陜西省高級(jí)人民法院簽訂《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨案件訴訟與糾紛調(diào)解銜接機(jī)制工作合作備忘錄》，推動(dòng)建立陜西證券期貨糾紛調(diào)解中心與省內(nèi)各級(jí)法院的“直通車(chē)”機(jī)制，標(biāo)志著訴調(diào)對(duì)接機(jī)制正式形成。

    把保護(hù)投資者權(quán)益作為工作重點(diǎn)

    中國(guó)證券報(bào)：請(qǐng)問(wèn)陜西局下一步投保工作主要有哪些重點(diǎn)？

    王宏斌：下一步，陜西局將繼續(xù)按照證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署，始終如一地做好投資者的“守護(hù)神”。在一線監(jiān)管工作中，堅(jiān)持“事要解決”原則，把能否及時(shí)妥善處理信訪投訴，有效保護(hù)投資者合法權(quán)益作為衡量一線監(jiān)管工作成效的重要標(biāo)準(zhǔn)，切實(shí)加強(qiáng)投資者教育和保護(hù)工作；著力推動(dòng)行政執(zhí)法與司法的聯(lián)動(dòng)，繼續(xù)深化投資者保護(hù)機(jī)制，支持投資者依法維權(quán)；堅(jiān)持“三公”原則，加大對(duì)市場(chǎng)違法違規(guī)行為的打擊力度，維護(hù)好市場(chǎng)秩序；堅(jiān)持不懈地開(kāi)展投資者教育活動(dòng)，建立和完善多層次、全方位的投資者教育長(zhǎng)效機(jī)制，引導(dǎo)投資者理性參與投資，增強(qiáng)自我保護(hù)能力。