保護(hù)投資者合法權(quán)益在行動 敬畏法治鄭商所很有為

    本報(bào)記者 王寧

    近年來，在中國證監(jiān)會投資者保護(hù)局的指導(dǎo)下，鄭商所作為市場組織者，在違法違規(guī)案件處理、普法宣傳、投資者保護(hù)程序保障、多元糾紛解決機(jī)制等方面多管齊下，通過不斷強(qiáng)化法制工作，積極探索投資者保護(hù)機(jī)制，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

    據(jù)了解，2018年，鄭商所持續(xù)加強(qiáng)市場風(fēng)險預(yù)警與防范，健全完善違規(guī)案件審核工作，加強(qiáng)監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊期貨市場違規(guī)失信行為，共處理對敲轉(zhuǎn)移資金、擾亂市場秩序、以虛假材料申請?zhí)灼诒Ｖ档冗`規(guī)案件60件，對84名當(dāng)事人給予警告、通報(bào)批評、暫停開倉交易等紀(jì)律處分，并按照《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，及時將當(dāng)事人的違規(guī)行為紀(jì)律處分結(jié)果記入誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

    “依法開展監(jiān)管，從嚴(yán)處理各種違法違規(guī)案件，尤其要處理好發(fā)展與合規(guī)關(guān)系。”鄭商所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，鄭商所通過在微信公眾號和期貨法律微信群中發(fā)布典型案例分析、規(guī)則解讀等途徑，向會員、客戶宣傳資本市場誠信建設(shè)的相關(guān)制度要求及其重要性，強(qiáng)調(diào)違法失信行為帶來的不良后果，營造期貨市場獎勵誠信、懲戒失信的環(huán)境和氛圍，引導(dǎo)市場主體樹立依法、合規(guī)、誠信參與期貨交易的理念和意識。

    在開展普法宣傳和合規(guī)教育方面，2019年，鄭商所著力增強(qiáng)普法工作的針對性和實(shí)效性，把普法工作融入交易所各項(xiàng)工作當(dāng)中。一方面，營造內(nèi)部合規(guī)文化氛圍。鄭商所采取多種方式促進(jìn)員工做好憲法、民法典分編等法律法規(guī)的宣傳普及工作，建設(shè)由交易所法律專職人員、業(yè)務(wù)部門兼職法務(wù)人員、外部法律專家和律師等組成的交易所法律顧問隊(duì)伍。另一方面，從多方面提升市場參與者合規(guī)意識。持續(xù)開展規(guī)則制定修訂的宣講工作，在開展監(jiān)管工作過程中加強(qiáng)普法，案件處理完成后及時總結(jié)法律研究成果、典型案例等。此外，鄭商所搭建了多個法治宣傳平臺。通過媒體開設(shè)期貨立法研究專欄，定期撰寫期貨市場法治研究和投資者教育相關(guān)文章刊發(fā)開設(shè)期貨法律交流微信公眾號，不定期發(fā)布日常監(jiān)管中的典型案例及相關(guān)處理標(biāo)準(zhǔn)研討、期貨法律問題理論研究等文章。

    據(jù)鄭商所相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，鄭商所還通過不斷完善相關(guān)的程序保障來維護(hù)投資者的知情權(quán)、參與監(jiān)督權(quán)、求償權(quán)等基本權(quán)利。比如，整合利用電話服務(wù)熱線、郵箱、微信公眾號、傳真、信函、來訪等多種互動途徑，打造“對外一站式”投資者訴求處理平臺，有效提升訴求處理的質(zhì)量和效率。“在紀(jì)律處分的實(shí)施程序方面，鄭商所確立了違規(guī)案件查審分離原則和紀(jì)律處分委員會集體審理的工作機(jī)制。并于2017年制定《紀(jì)律處分聽證規(guī)則》，在期貨市場首次建立了紀(jì)律處分聽證機(jī)制，根據(jù)當(dāng)事人申請組織聽證會議，運(yùn)行效果良好。”這位負(fù)責(zé)人說。此外，鄭商所正在探索違規(guī)案件自律和解制度，自律和解具有及時彌補(bǔ)投資者受到的經(jīng)濟(jì)損失、盡快明確和穩(wěn)定市場預(yù)期和破解制度供給不足等優(yōu)勢，能夠進(jìn)一步夯實(shí)投資者保護(hù)的制度基礎(chǔ)。

    “隨著期貨市場國際化進(jìn)程的不斷推進(jìn)，進(jìn)一步發(fā)揮多元化解機(jī)制在國際糾紛中的協(xié)調(diào)作用，是鄭商所目前正在重點(diǎn)關(guān)注、發(fā)力探索的又一方面。”上述負(fù)責(zé)人表示，2018年年底，最高人民法院、中國證監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)的意見》，推動在全國聯(lián)合開展證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)工作。多年來，鄭商所高度重視期貨調(diào)解工作，設(shè)立專門的調(diào)解委員會，并在長期的調(diào)解工作實(shí)踐中形成了由交易所內(nèi)外部人員組成的30余人的調(diào)解員隊(duì)伍，及時、妥善地調(diào)解了多起期貨糾紛。2019年初，鄭商所調(diào)解委員會被正式認(rèn)定為證券期貨調(diào)解組織，是首家被認(rèn)定為證券期貨調(diào)解組織的期貨交易所調(diào)解機(jī)構(gòu)。近期，鄭州市中級人民法院與鄭商所聯(lián)合成功調(diào)解了一起期貨公司與客戶之間的合同糾紛案件。在此例調(diào)解中，鄭州中院與鄭商所分工合作、資源共享，充分發(fā)揮了各自領(lǐng)域的專業(yè)優(yōu)勢，采用“面對面”和“背靠背”咖啡調(diào)解模式，調(diào)解員向當(dāng)事人耐心闡釋期貨市場相關(guān)規(guī)定與專業(yè)知識，權(quán)威的專業(yè)解釋、入理的法律分析，促使雙方達(dá)成和解協(xié)議，并由鄭州中院及時做出了司法確認(rèn)。

    “投資者是期貨市場發(fā)展的基石，保護(hù)投資者合法權(quán)益意義重大，這是包括期貨交易所在內(nèi)的市場主體義不容辭的責(zé)任擔(dān)當(dāng)。”鄭商所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，下一步鄭商所將繼續(xù)從多方面著手，不斷強(qiáng)化法制工作對投資者保護(hù)的積極作用，為廣大市場參與者營造公平、公正的交易環(huán)境。

（編輯 才山丹 策劃 張志偉）