證監(jiān)會處罰1宗內(nèi)幕交易案 張勇內(nèi)幕交易海翔藥業(yè)罰沒逾1.3億元

    本報記者 左永剛

    近日，證監(jiān)會披露一份行政處罰決定書，對張勇內(nèi)幕交易海翔藥業(yè)股票的行為作出處罰，決定沒收張勇違法所得4451.32萬元，并處以8902.64萬元的罰款，共計罰沒超過1.3億元。

    《證券日報》記者了解到，依據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會對張勇內(nèi)幕交易浙江海翔藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱海翔藥業(yè)）股票的行為進行了立案調(diào)查、審理。

    經(jīng)查明，2014年11月下旬，海翔藥業(yè)重大資產(chǎn)重組項目完成后，具體負責(zé)該項目的國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱國泰君安）員工孫某中和忻某偉向海翔藥業(yè)實際控制人之子王某超建議，利用股權(quán)激勵、并購重組、定向增發(fā)等方式將公司做大做強。2014年12月5日，海翔藥業(yè)實際控制人王某富通過電話向?qū)O某中咨詢了股權(quán)激勵相關(guān)事宜，咨詢內(nèi)容涉及股權(quán)激勵方式、期限等。12月10日，忻某偉向王某超發(fā)送了題為《股權(quán)激勵簡介》的電子郵件，對股權(quán)激勵的相關(guān)事項進行了詳細介紹，王某超收到郵件后向其父口頭解釋了如何進行股權(quán)激勵操作。2014年12月24日，國泰君安員工忻某偉、余某二人就海翔藥業(yè)股權(quán)激勵方案與王某富、王某超進行了面談，并介紹了其起草的《海翔藥業(yè)股權(quán)激勵方案》。2015年1月6日，忻某偉將修改后的《海翔藥業(yè)股權(quán)激勵方案》通過電子郵件發(fā)送給了王某超及海翔藥業(yè)財務(wù)部經(jīng)理王某勇，并建議海翔藥業(yè)同時采用限制性股票和股票期權(quán)兩種方式進行股權(quán)激勵。王某勇收到郵件后將方案打印出來交給了王某富，并進行了商討。2015年1月9日，忻某偉應(yīng)王某富要求把《海翔藥業(yè)股權(quán)激勵方案》發(fā)給了海翔藥業(yè)董秘許某青、海翔藥業(yè)證券代表蔣某東、海翔藥業(yè)法務(wù)林某峰共用的電子郵箱。當(dāng)日，王某富向許某青詢問了股權(quán)激勵方案的程序問題，許某青讓蔣某東向深圳證券交易所的監(jiān)管員咨詢了股權(quán)激勵停牌的時限。2015年1月13日，王某富、王某超、王某勇、孫某中、忻某偉、姚某琳（海翔藥業(yè)法律顧問）商談了股權(quán)激勵方案的相關(guān)程序。2015年1月14日，海翔藥業(yè)停牌，公告籌劃重大事項。1月21日，海翔藥業(yè)發(fā)布了《限制性股票激勵計劃（草案）》，擬以4.5元每股的價格授予激勵對象3859.5萬股限制性股票，占總股本的5.34%。

    根據(jù)《證券法》第七十五條第二款第八項“國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息”的規(guī)定，海翔藥業(yè)定向發(fā)行新股的股權(quán)激勵計劃屬于內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息的形成時間不晚于2014年12月5日，公開于2015年1月21日。王某富作為海翔藥業(yè)實際控制人，全程參與了本次股權(quán)激勵方案的制定，根據(jù)《證券法》第七十四條第（二）項的規(guī)定，屬于“公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員”，為法定內(nèi)幕信息知情人。

    張勇在海翔藥業(yè)上述內(nèi)幕信息形成后至公開前，使用“潘某羲”證券賬戶累計買入“海翔藥業(yè)”約240.37萬股，成交金額約2049.42萬元。

    證監(jiān)會調(diào)查認定，張勇的上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，證監(jiān)會決定：沒收張勇違法所得約4451.32萬元，并處以8902.64萬元的罰款。