青島證監(jiān)局部署轄區(qū)“保險(xiǎn)+期貨”試點(diǎn)擴(kuò)圍工作

    本報(bào)記者 左永剛

    《證券日?qǐng)?bào)》記者獲悉，在證監(jiān)會(huì)期貨部舉辦的2019年期貨監(jiān)管業(yè)務(wù)培訓(xùn)班甫畢，近日，青島證監(jiān)局組織轄區(qū)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人會(huì)議，及時(shí)傳達(dá)會(huì)議精神，推動(dòng)轄區(qū)期貨機(jī)構(gòu)并重規(guī)范與發(fā)展，擴(kuò)圍“保險(xiǎn)+期貨”試點(diǎn)工作。

    一是促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展，樹(shù)立必勝信心。一是在扼要介紹證監(jiān)會(huì)擴(kuò)大商品期貨品種覆蓋面、做強(qiáng)期貨公司、提高資產(chǎn)效率等2019年期貨監(jiān)管工作要點(diǎn)的基礎(chǔ)上，引導(dǎo)各期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)樹(shù)立市場(chǎng)前景持續(xù)向好、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)功能日益發(fā)揮的必勝信心。

    二是加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，牢守合規(guī)底線。第一，要求各機(jī)構(gòu)充分認(rèn)清2019年大事多、要事多的大形勢(shì)，著力防范化解期貨市場(chǎng)重大風(fēng)險(xiǎn)，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線。要求各機(jī)構(gòu)加強(qiáng)內(nèi)控管理，層層壓實(shí)責(zé)任，加強(qiáng)對(duì)交易、風(fēng)控等關(guān)鍵崗位人員的管理，嚴(yán)格落實(shí)重大事項(xiàng)報(bào)告機(jī)制。第二，全面梳理2018年轄區(qū)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，部署今年自查工作，重點(diǎn)落實(shí)以下工作：一是從加強(qiáng)客戶回訪工作入手，落實(shí)適當(dāng)性管理辦法，依法保護(hù)投資者合法權(quán)益。二是從建立健全并有效執(zhí)行各項(xiàng)制度流程做起，扎緊制度籬笆。三是從加強(qiáng)兩類人員合規(guī)培訓(xùn)教育抓起，嚴(yán)禁代客理財(cái)、非法配資和違規(guī)“飛單”，切實(shí)防范道德風(fēng)險(xiǎn)。四是從去通道、去非標(biāo)、去場(chǎng)外衍生品抓實(shí)，落實(shí)資管新規(guī)，嚴(yán)防產(chǎn)品兌付風(fēng)險(xiǎn)。五是加強(qiáng)技防建設(shè)，保障信息網(wǎng)絡(luò)安全。

    三是擴(kuò)圍“保險(xiǎn)+期貨”，服務(wù)兩大國(guó)家戰(zhàn)略。首先，在解讀2019年中央一號(hào)文件關(guān)于擴(kuò)大“保險(xiǎn)+期貨”試點(diǎn)背景要求的基礎(chǔ)上，梳理闡述了此項(xiàng)工作服務(wù)鄉(xiāng)村振興和脫貧攻堅(jiān)國(guó)家戰(zhàn)略的重大意義，幫助與會(huì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人提高認(rèn)識(shí)。其次，在介紹往年“保險(xiǎn)+期貨”試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)和成果的基礎(chǔ)上，分析了轄區(qū)既往工作的亮點(diǎn)和不足。最后，專題動(dòng)員擴(kuò)大轄區(qū)“保險(xiǎn)+期貨”工作，要求轄區(qū)有業(yè)務(wù)資格、有專業(yè)實(shí)力、有展業(yè)條件的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)盡心盡力擴(kuò)大“保險(xiǎn)+期貨”試點(diǎn)，繼續(xù)引進(jìn)銀行合作，爭(zhēng)取地方財(cái)政支持，加大宣傳培訓(xùn)力度。一至關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，青島證監(jiān)局即予跟蹤指導(dǎo)，形成合力。