■本報記者 姜楠 朱寶琛
3月29日,滬深交易所正式發(fā)布《關(guān)于調(diào)整債券上市期間交易方式有關(guān)事項的通知》,進一步完善債券風(fēng)險管理制度,推進交易所債券市場健康穩(wěn)定發(fā)展,保護投資者合法權(quán)益。
深交所稱,針對上市債券出現(xiàn)債券信用評級調(diào)整為AA級(不含)以下的情形,交易方式將由原同時采取集中競價交易和大宗交易方式,調(diào)整為僅采取協(xié)議大宗交易方式。投資者可以采用意向申報、定價申報和成交申報方式,債券申報價格范圍為前一交易日所有交易的成交量加權(quán)平均價的上下30%,且單筆交易數(shù)量或交易金額應(yīng)當(dāng)符合本所規(guī)定的大宗交易最低限額。同時,考慮到原集中競價交易方式下,投資者可能持有的債券數(shù)量和債券金額低于大宗交易最低限額,《通知》安排了一次性賣出機制,該類投資者可以一次性賣出其所持有的全部債券。
上交所稱,公開發(fā)行的公司債券、企業(yè)債券(以下簡稱債券)在上交所上市,且債券上市時同時采取競價、報價、詢價和協(xié)議交易方式的,如存續(xù)期內(nèi)債券信用評級調(diào)整為AA級(不含)以下或者發(fā)生上交所為保護投資者合法權(quán)益認(rèn)定的其他情形的,交易方式應(yīng)當(dāng)調(diào)整為僅采取報價、詢價和協(xié)議交易方式。
深交所稱,由于債券信用評級已調(diào)整為AA級(不含)以下,根據(jù)《深圳證券交易所債券市場投資者適當(dāng)性管理辦法》等規(guī)定,債券調(diào)整交易機制后僅限合格機構(gòu)投資者買入,持有該債券的其他類型投資者可以選擇賣出或者繼續(xù)持有。
《通知》于2019年3月29日發(fā)布,并將于2019年4月4日起實施。首批調(diào)整交易方式的債券將于2019年4月8日起停牌,并于復(fù)牌之日起調(diào)整為僅采取協(xié)議大宗交易方式。
此外,3月29日,中國結(jié)算發(fā)布了《關(guān)于調(diào)整公司債券結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)事項的通知》,并自發(fā)布之日起實施。
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