證券業(yè)對(duì)外開(kāi)放再結(jié)成果 兩家外資控股券商獲批

    ■本報(bào)記者 朱寶琛 左永剛 蘇詩(shī)鈺

    3月29日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬表示，為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于擴(kuò)大證券業(yè)對(duì)外開(kāi)放的總體部署，證監(jiān)會(huì)于近日依法核準(zhǔn)設(shè)立摩根大通證券（中國(guó)）有限公司、野村東方國(guó)際證券有限公司。

    去年4月29日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施《外商投資證券公司管理辦法》，并相應(yīng)更新了券商設(shè)立審批等行政許可服務(wù)指南。該辦法取消了對(duì)單個(gè)境外投資者持有上市證券公司股份比例的額外限制。不再要求單個(gè)境外投資者持有上市內(nèi)資券商已發(fā)行股份的比例在30%以?xún)?nèi)。

    隨后，包括瑞銀、野村控股株式會(huì)社、摩根大通等在內(nèi)的多家外資機(jī)構(gòu)先后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交了設(shè)立外商投資證券公司的申請(qǐng)材料。

    其中，去年年底，瑞銀宣布增資瑞銀證券的相關(guān)股權(quán)收購(gòu)交易完成，持股比例由24.99%增加至51%。

    對(duì)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)野村在中國(guó)設(shè)立合資證券公司一事，3月29日晚間，野村控股稱(chēng)將在相關(guān)部門(mén)辦理所需手續(xù)后，推進(jìn)成立合資證券公司的各項(xiàng)籌備工作。

    “這是我們拓展中國(guó)業(yè)務(wù)的重要一步。我們希望通過(guò)在中國(guó)擴(kuò)大公司規(guī)模來(lái)支持中國(guó)與日本的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，同時(shí)穩(wěn)步鞏固野村作為深植于亞洲的全球性金融服務(wù)機(jī)構(gòu)的地位。”野村控股首席執(zhí)行官永井浩二表示。

    據(jù)了解，新的合資公司在成立初期將以財(cái)富管理為主營(yíng)業(yè)務(wù)，憑借野村通過(guò)面談進(jìn)行財(cái)富規(guī)劃的咨詢(xún)優(yōu)勢(shì)服務(wù)中國(guó)高凈值人群。之后，在財(cái)富管理業(yè)務(wù)以外，合資證券公司將逐漸建立金融產(chǎn)品銷(xiāo)售渠道，以及拓展機(jī)構(gòu)及其他業(yè)務(wù)，并最終發(fā)展成為一家綜合性證券公司。

    野村東方國(guó)際證券有限公司注冊(cè)地為上海市，注冊(cè)資本為人民幣20億元，股東名稱(chēng)及出資額、出資比例如下：野村控股株式會(huì)社出資10.2億元，占比51%；東方國(guó)際（集團(tuán)）有限公司出資4.98億元，占比24.9%；上海黃浦投資控股（集團(tuán)）有限公司出資4.82億元，占比24.1%。

    在3月29日博鰲亞洲論壇2019年年會(huì)“證券市場(chǎng)：風(fēng)雨后的彩虹”分論壇上，摩根大通全球銀行副主席李一在談及“摩根大通在中國(guó)是不是也有合資的證券公司”時(shí)表示，摩根大通積極響應(yīng)政策，正在申請(qǐng)且是第一批申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)之一。

    其實(shí)，早在2011年，摩根大通就曾與第一創(chuàng)業(yè)證券合資成立一創(chuàng)摩根，其中摩根大通持股33.3%，第一創(chuàng)業(yè)持66.7%。但由于業(yè)務(wù)牌照單一、外商缺少話(huà)語(yǔ)權(quán)等中外合資券商普遍面臨的問(wèn)題，摩根大通最終在2017年放棄一創(chuàng)摩根，將持有的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給了第一創(chuàng)業(yè)證券。

    據(jù)了解，摩根大通證券（中國(guó)）有限公司的股東包括J.P.MorganInternationalFinanceLimited（出資比例51%），上海外高橋集團(tuán)股份有限公司（出資比例20%），深圳市邁蘭德股權(quán)投資基金管理有限公司（出資比例14.3%），新疆中衛(wèi)股權(quán)投資有限合伙企業(yè)、上海賓闔投資管理中心（有限合伙）、北京朗信投資有限公司均出資比例4.9%。

    證監(jiān)會(huì)表示，下一步將繼續(xù)堅(jiān)定落實(shí)我國(guó)對(duì)外開(kāi)放的總體部署，積極推進(jìn)資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放進(jìn)程，扎扎實(shí)實(shí)做好每一項(xiàng)對(duì)外開(kāi)放的具體工作，繼續(xù)依法、合規(guī)、高效地做好合資證券公司設(shè)立或變更實(shí)際控制人審核工作。