近年來,隨著監(jiān)管力度不斷加大,私募基金行業(yè)掀起“注銷潮”。
一定數(shù)量私募機(jī)構(gòu)的注銷,體現(xiàn)了“扶優(yōu)限劣”的監(jiān)管導(dǎo)向和防范金融風(fēng)險的監(jiān)管要求。
未來,私募機(jī)構(gòu)需更加重視合規(guī)經(jīng)營。
本報記者 昌校宇 見習(xí)記者 方凌晨
2024年,私募基金行業(yè)“扶優(yōu)限劣”態(tài)勢持續(xù)升級,監(jiān)管部門加強(qiáng)對違規(guī)私募機(jī)構(gòu)的管理和處罰。截至2月底,年內(nèi)已注銷私募基金管理人達(dá)491家,“偽私募”“亂私募”進(jìn)一步出清。
受訪業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,一定數(shù)量私募機(jī)構(gòu)的注銷,體現(xiàn)了“扶優(yōu)限劣”的監(jiān)管導(dǎo)向和防范金融風(fēng)險的監(jiān)管要求,此舉可以提高私募基金行業(yè)公信力、重振市場信心,進(jìn)而推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。未來,私募機(jī)構(gòu)需更加重視合規(guī)經(jīng)營。
2月份注銷私募機(jī)構(gòu)超400家
據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“中基協(xié)”)官網(wǎng)數(shù)據(jù)統(tǒng)計,截至2月29日,今年以來,已注銷私募基金管理人達(dá)491家。其中,1月份注銷私募機(jī)構(gòu)為48家,2月份注銷數(shù)量達(dá)443家。
從注銷類型來看,上述491家私募機(jī)構(gòu)中,“協(xié)會注銷”類型最多,達(dá)424家。“主動注銷”“依公告注銷”類型分別為62家和5家。
中基協(xié)官網(wǎng)信息顯示,“協(xié)會注銷”包含因紀(jì)律處分、異常經(jīng)營及失聯(lián)等情形注銷的私募基金管理人。因失聯(lián)被注銷私募基金管理人登記的,在說明失聯(lián)情況后,經(jīng)中基協(xié)認(rèn)可,可以再次申請登記為私募基金管理人;因紀(jì)律處分或異常經(jīng)營情形等被撤銷或者被注銷的私募基金管理人,注銷后則不得重新登記。
近年來,隨著監(jiān)管力度不斷加大,私募基金行業(yè)掀起“注銷潮”。2022年全年注銷的私募機(jī)構(gòu)數(shù)量首次超過2000家。而2023年1月份,單月注銷1565家私募機(jī)構(gòu),拉開了出清風(fēng)險機(jī)構(gòu)的序幕;2023年全年累計注銷數(shù)量更是達(dá)到2537家,創(chuàng)下歷史新高。
華商律師事務(wù)所執(zhí)行合伙人齊夢林接受《證券日報》記者采訪時表示:“私募機(jī)構(gòu)注銷,體現(xiàn)了‘扶優(yōu)限劣’的監(jiān)管導(dǎo)向和防范金融風(fēng)險的監(jiān)管要求。從市場準(zhǔn)入角度,對存量問題進(jìn)行清理,可以提高行業(yè)公信力、重振市場信心,對推動私募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展具有根本性作用。”
上海市錦天城律師事務(wù)所律師許瀚對《證券日報》記者表示:“注銷類型為‘協(xié)會注銷’的私募機(jī)構(gòu)往往為嚴(yán)重違法違規(guī)或因各種原因失聯(lián)的,注銷此類機(jī)構(gòu)有利于優(yōu)化私募基金行業(yè)生態(tài)環(huán)境,通過監(jiān)管法規(guī)和自律規(guī)則讓此類私募機(jī)構(gòu)‘出清’,引導(dǎo)私募機(jī)構(gòu)切實發(fā)揮高效對接投融資需求的積極作用,更好服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)及經(jīng)營主體投融資需求,推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展邁上新臺階。”
產(chǎn)品備案問題等是違規(guī)重點(diǎn)區(qū)域
《證券日報》記者據(jù)中基協(xié)官網(wǎng)數(shù)據(jù)統(tǒng)計,截至2月29日,今年以來,中基協(xié)共披露了23份對私募機(jī)構(gòu)的紀(jì)律處分決定書。
進(jìn)一步梳理紀(jì)律處分決定書可以發(fā)現(xiàn),相關(guān)私募機(jī)構(gòu)受處罰原因涉及私募基金產(chǎn)品備案、信披存在問題,機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制管理待加強(qiáng),不配合自律檢查等多個類型。具體來看,私募基金產(chǎn)品備案、信披等問題是違規(guī)重點(diǎn)區(qū)域。包括未對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級、未按規(guī)定履行募集程序、虛假報送基金備案信息、未按基金合同約定進(jìn)行信息披露、違規(guī)向投資者承諾保本保收益等。同時,部分私募機(jī)構(gòu)存在私募基金內(nèi)部分設(shè)投資單元,不公平對待投資者等行為。內(nèi)部控制管理方面,多家收到“罰單”的私募機(jī)構(gòu)出現(xiàn)的問題和經(jīng)營管理失控、虛假填報高級管理人員登記信息、內(nèi)部控制不完善等相關(guān)。此外,另有部分機(jī)構(gòu)存在不配合自律檢查等行為。
中基協(xié)根據(jù)違規(guī)情節(jié)對相關(guān)私募機(jī)構(gòu)采取相應(yīng)紀(jì)律處分,其中包括對機(jī)構(gòu)進(jìn)行警告、公開譴責(zé)、取消會員資格、撤銷管理人登記,以及暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案6個月、12個月等。
談及未來私募機(jī)構(gòu)應(yīng)如何更好地合規(guī)展業(yè)、高質(zhì)量發(fā)展,齊夢林表示,私募基金行業(yè)“扶優(yōu)限劣”呈現(xiàn)升級態(tài)勢,私募機(jī)構(gòu)需高度重視合規(guī)經(jīng)營,加強(qiáng)專業(yè)化建設(shè),提升風(fēng)險意識,建立規(guī)范的流程設(shè)計,做好事前事中事后的管控。同時,私募機(jī)構(gòu)需選擇風(fēng)險合規(guī)意識強(qiáng)、專業(yè)性強(qiáng)的從業(yè)人員,充實到私募機(jī)構(gòu)從業(yè)人員隊伍中來,不“唯業(yè)績”論,始終把合規(guī)經(jīng)營放在私募機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)開展的首位,只有合規(guī)經(jīng)營才可行穩(wěn)致遠(yuǎn)。
在許瀚看來,2023年是私募基金行業(yè)迎來規(guī)范化發(fā)展的大年,從《私募投資基金登記備案辦法》到《私募投資基金監(jiān)督管理條例》,再到《私募投資基金備案指引》等多個法規(guī)和自律規(guī)則的出臺,監(jiān)管政策、規(guī)則更加清晰、明確,存量私募機(jī)構(gòu)應(yīng)及時學(xué)習(xí)新的法規(guī)和自律規(guī)則,恪守合規(guī)底線,不斷提升投資能力,以促進(jìn)私募行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。
13:16 | 長華集團(tuán)前三季度實現(xiàn)營收16.58億... |
13:09 | 電廣傳媒前三季實現(xiàn)凈利潤6099萬元... |
13:08 | 芒果超媒前三季度營業(yè)利潤達(dá)16.92... |
13:05 | 金蝶AI新品發(fā)布 助力企業(yè)數(shù)智化變... |
13:04 | 文遠(yuǎn)知行正式在納斯達(dá)克掛牌上市 |
13:03 | 愛爾眼科舉辦第六屆投資者接待日 ... |
13:00 | 環(huán)保與新能源業(yè)務(wù)雙輪驅(qū)動 永清環(huán)... |
12:58 | 企業(yè)高質(zhì)量出??茨仙?畢馬威年會... |
12:55 | ST百靈:前三季度實現(xiàn)凈利潤8822萬... |
11:59 | 中國科學(xué)院院士徐春明:清潔能源是... |
11:56 | 《證券日報》社副社長、《中國書畫... |
11:31 | 天合光能解決方案專家魏本鋼:光儲... |
版權(quán)所有證券日報網(wǎng)
互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)許可證 10120180014增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證B2-20181903
京公網(wǎng)安備 11010202007567號京ICP備17054264號
證券日報網(wǎng)所載文章、數(shù)據(jù)僅供參考,使用前務(wù)請仔細(xì)閱讀法律申明,風(fēng)險自負(fù)。
證券日報社電話:010-83251700網(wǎng)站電話:010-83251800 網(wǎng)站傳真:010-83251801電子郵件:xmtzx@zqrb.net
掃一掃,即可下載
掃一掃,加關(guān)注
掃一掃,加關(guān)注