開年來6只私募基金上“黑名單”專家提醒配售須嚴(yán)格遵守規(guī)則

    本報記者 王寧

    開年僅一月有余，便有6只私募基金被列入“黑名單”，被限制打新科創(chuàng)板半年，監(jiān)管層規(guī)范科創(chuàng)板打新行為仍保持較嚴(yán)態(tài)勢。

    《證券日報》最新梳理發(fā)現(xiàn)，今年以來已有6只私募基金因違規(guī)打新科創(chuàng)板而被列入“黑名單”，半年內(nèi)不得參與網(wǎng)下新股打新。自科創(chuàng)板開板以來，合計有151個配售對象被處罰，包括1家券商和150只私募基金產(chǎn)品，在限制期內(nèi)，這些配售對象不得參與科創(chuàng)板、主板、中小板和創(chuàng)業(yè)板首發(fā)股票的網(wǎng)下詢價。

    6只私募基金登上“黑名單”

    即便科創(chuàng)板開板已超過了半年之久，但科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行仍如火如荼，市場成交活躍，各類機(jī)構(gòu)紛紛尋找科創(chuàng)板投資機(jī)會。步入2020年，便有多只私募基金產(chǎn)品因違規(guī)打新而被處罰。

    日前，中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公布了最新一批首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單的公告，這也是今年以來第二次發(fā)布的私募基金因違規(guī)參與科創(chuàng)板打新而被列入“黑名單”的公告。

    公告顯示，在今年1月10日和20日，科創(chuàng)板首發(fā)（IPO）配售違規(guī)機(jī)構(gòu)限制名單合計有6只私募基金，因在網(wǎng)下申購過程中存在違規(guī)行為，列入限制名單6個月，這也意味著在未來半年這些私募基金將無緣新股網(wǎng)下打新。

    6只私募基金被限制參與科創(chuàng)板打新的時間均為六個月。

    根據(jù)私募排排網(wǎng)統(tǒng)計顯示，從去年7月份科創(chuàng)板開市至今，已有151個配售對象因上述原因被監(jiān)管列入限制名單，包括1家券商和150只私募基金產(chǎn)品，在限制期內(nèi)，配售對象不得參與科創(chuàng)板及主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價。

    北京某私募人士告訴記者，雖然科創(chuàng)板開板時間已超過了半年之久，但投資者對于新股發(fā)行的投資機(jī)會還是比較看重的，尤其是私募基金。但同時也要認(rèn)識到，監(jiān)管層對于規(guī)范網(wǎng)下打新的要求也沒有松懈，私募應(yīng)當(dāng)保持合規(guī)合法的投資理念參與科創(chuàng)板交易。

    多家知名私募“榜上有名”

    《證券日報》記者進(jìn)一步梳理發(fā)現(xiàn)，在最新被限制打新的私募中，不乏一些業(yè)內(nèi)知名私募機(jī)構(gòu)，例如熵一價值尊享1號私募證券投資基金、熵一核心價值1號私募證券投資基金，根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)顯示，兩只產(chǎn)品屬于熵一資產(chǎn)管理（上海）有限公司（以下簡稱“熵一資本”）旗下，而熵一資本則是一家以宏觀對沖為交易策略的股期市場投資機(jī)構(gòu)。

    事實(shí)上，除了以上6只私募基金外，在去年12月份還有3只私募基金同樣被處罰。中國證券業(yè)協(xié)會在去年12月份曾兩次公告稱，上海證大資產(chǎn)管理有限公司-證大天迪全價值對沖一號基金、證大量化增長1號私募基金、美好博量一號私募投資基金，在科創(chuàng)板新股發(fā)行項目網(wǎng)下申購過程中，存在違反《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》第十五條、十六條規(guī)定的股票配售對象列入限制名單，這3只私募基金同樣被限制6個月不得參與科創(chuàng)板打新。

    《證券日報》記者此前梳理發(fā)現(xiàn)，涉及違規(guī)打新的知名私募還有很多，包括了迎水投資、混沌投資、北京泓澄投資、九章資產(chǎn)、艾方資產(chǎn)、呈瑞投資、林園投資等，其中，超額申購較多的私募包括了林園投資、九章資產(chǎn)、迎水投資等。