■本報記者 趙學毅
7月7日,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會公布了關(guān)于失聯(lián)私募機構(gòu)最新情況及擬公示第十四批失聯(lián)私募機構(gòu)的公告,已經(jīng)有160家私募機構(gòu)失聯(lián),擬公示的第十四批失聯(lián)私募機構(gòu)名單中又有14家私募機構(gòu)。
據(jù)基金業(yè)協(xié)會公告,截至6月23日,基金業(yè)協(xié)會已將北京厚石投資控股有限公司等160家機構(gòu)列入失聯(lián)機構(gòu)名單,并在基金業(yè)協(xié)會官方網(wǎng)站私募基金管理人分類公示欄目中予以列示。依據(jù)基金業(yè)協(xié)會2016年2月5日發(fā)布的《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》,上述160家機構(gòu)中,有71家機構(gòu)已被注銷登記;有3家機構(gòu)已自行申請注銷登記。
日前,基金業(yè)協(xié)會的自律核查工作涉及到上海璞盈投資管理有限公司等14家機構(gòu)。其中,基金業(yè)協(xié)會在處理投訴案件和輿情監(jiān)測中發(fā)現(xiàn)的7家,基金業(yè)協(xié)會與北京、廣東、江蘇、重慶四家證監(jiān)局開展行政自律對接工作中發(fā)現(xiàn)的4家,廈門證監(jiān)局在日常監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)的2家,寧波證監(jiān)局在組織轄區(qū)私募機構(gòu)開展2017年度自查工作中發(fā)現(xiàn)的1家。其中,基金業(yè)協(xié)會通過私募基金登記備案系統(tǒng)中預(yù)留的固定電話、手機號碼、電子郵件等方式均無法與第1至7家機構(gòu)取得聯(lián)系。
據(jù)《證券日報》記者觀察,擬公示的第十四批失聯(lián)私募機構(gòu)名單中除上海璞盈投資外,還有北京嘉富誠資產(chǎn)管理股份有限公司、深圳市瑞業(yè)資產(chǎn)管理有限公司等。基金業(yè)協(xié)會表示,上述公司應(yīng)于本公告發(fā)出后5個工作日內(nèi)來函對公司經(jīng)營情況及風險情況予以書面說明,若逾期則被認定為“失聯(lián)機構(gòu)”。被認定為“失聯(lián)機構(gòu)”的私募基金管理人,將在官方網(wǎng)站私募基金管理人分類公示欄目中予以公示,同時在私募基金管理人機構(gòu)誠信信息公示中予以標示。列入失聯(lián)名錄的私募基金管理人,滿三個月未主動聯(lián)系協(xié)會并提供有效證明材料的,基金業(yè)協(xié)會將注銷該私募基金管理人登記。
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