不守規(guī)矩者必受嚴(yán)懲

    擇遠(yuǎn)

    領(lǐng)到罰單，是件不光彩的事情。但總有一些上市公司和各類資本市場參與者，因為各種原因受罰，甚至有的領(lǐng)到的罰單還不止一張。

    據(jù)不完全統(tǒng)計，今年以來，截至10月26日筆者截稿，證監(jiān)會和地方證監(jiān)局共發(fā)出249張行政處罰決定書。

    罰單背后，是資本市場各類參與主體的不守規(guī)矩。比如，有的以市值管理之名行操縱市場之實，有的存在虛假信息披露和財務(wù)造假行為，還有內(nèi)幕信息知情人利用自身優(yōu)勢從事內(nèi)幕交易。

    不以規(guī)矩不能成方圓。監(jiān)管部門向資本市場的各類參與主體開出罰單，其目的就是讓市場參與各方遵守規(guī)則，共同建設(shè)一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。

    在這一過程中，一方面，需要加大對違法違規(guī)行為的處罰力度，提高違法違規(guī)成本。這方面，我們看到，今年以來，監(jiān)管部門突出執(zhí)法重點，精準(zhǔn)出擊，依法從嚴(yán)從快從重查辦了一批市場關(guān)注度高、影響惡劣的典型案件，釋放的是持續(xù)對違法違規(guī)行為“零容忍”的高壓信號。特別是今年7月份《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》的發(fā)布，更釋放出清晰而鮮明的信號：打擊資本市場違法違規(guī)行為的“鐵拳”越來越重，進(jìn)而推動形成“零容忍”的強(qiáng)大震懾。

    另一方面，需要發(fā)揮各方合力，共同打擊證券違法違規(guī)行為。這已經(jīng)成為市場共識。

    今年9月17日，證監(jiān)會發(fā)布消息稱，中國證監(jiān)會牽頭成立打擊資本市場違法活動協(xié)調(diào)工作小組第一次會議順利召開。隨后，按照工作小組第一次會議精神，緊扣“零容忍”的工作方針，證監(jiān)會會同公安部、最高檢聯(lián)合開展打擊證券違法犯罪專項執(zhí)法行動，集中部署查辦19起重大典型案件。

    這是監(jiān)管部門進(jìn)一步強(qiáng)化行政執(zhí)法與刑事司法協(xié)作配合，提升證券執(zhí)法司法效能，形成高效打擊證券違法活動合力，落實“建制度、不干預(yù)、零容忍”的具體舉措，是持續(xù)優(yōu)化市場生態(tài)的根本保障，是推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵抓手。

    面對資本市場的各類沉疴頑疾，監(jiān)管部門合力打擊，態(tài)度非常明確、堅決。從日常監(jiān)管、行政執(zhí)法到民事賠償、刑事懲戒，監(jiān)管部門也在用實際行動全方位地貫徹這一理念。對各市場參與主體來說，一定要牢固樹立自覺崇法守信的理念，切實履行好自身的責(zé)任，杜絕違法行為的發(fā)生。因為不守規(guī)矩者，必然會受到嚴(yán)懲。