看待中美技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)莫陷進(jìn)“薩繆爾森謬誤”

    韓和元

    有媒體于11日夜間從供應(yīng)鏈獲悉，美國(guó)半導(dǎo)體設(shè)備制造商LAM（泛林半導(dǎo)體）和AMAT（應(yīng)材公司）等公司發(fā)出信函，要求中國(guó)國(guó)內(nèi)從事軍民融合或?yàn)檐娖饭?yīng)集成電路的企業(yè)（如中芯國(guó)際和華虹半導(dǎo)體等），不得用美國(guó)清單廠商半導(dǎo)體設(shè)備代工生產(chǎn)軍用集成電路，同時(shí)“無限追溯”機(jī)制生效。如果消息屬實(shí)，這意味著美國(guó)試圖對(duì)中國(guó)的科技公司，發(fā)起了全面的封鎖。而這種封鎖的理論源頭，似可追溯到薩繆爾森那里。

    美國(guó)著名學(xué)報(bào)JPE的2004年夏季號(hào)刊發(fā)了一篇薩繆爾森的論文，這篇題為《主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家眼中的全球化》的論文，以中國(guó)、印度經(jīng)濟(jì)崛起為背景，來看待美國(guó)和其他發(fā)達(dá)國(guó)家的利益得失。由于論文與支持全球化的流行看法大相徑庭，再加薩繆爾森本身的江湖泰斗地位，使得此論一經(jīng)發(fā)表，就轟動(dòng)學(xué)界。

    在這篇論文的一開頭，薩繆爾森寫道：“新興國(guó)家憑借低水平工資、外包和神話般的出口導(dǎo)向式發(fā)展，致使美國(guó)流失了大量好的工作崗位，大部分非經(jīng)濟(jì)學(xué)者對(duì)此心懷恐懼。”這是當(dāng)下的熱點(diǎn)話題，未來十年其熱度也不會(huì)減退。一群才華橫溢的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家加入了這場(chǎng)爭(zhēng)論，試圖教導(dǎo)和規(guī)勸那些熱衷于反對(duì)全球化的抗議者。艾倫·格林斯潘、賈格迪什·巴格瓦蒂、格里高利·曼昆、道格拉斯·歐文等經(jīng)濟(jì)學(xué)家最近提出了一個(gè)論點(diǎn)并在學(xué)界廣泛流傳，其基本意思是：“短期內(nèi)我們有可能失去好的工作崗位。但是，根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)這一經(jīng)濟(jì)法則，美國(guó)總的凈國(guó)民產(chǎn)值長(zhǎng)期來看會(huì)得到提高（中國(guó)也是如此）。正確的經(jīng)濟(jì)學(xué)法則承認(rèn)，美國(guó)某些利益集團(tuán)會(huì)受到方興未艾的國(guó)際自由貿(mào)易的傷害。”

    他在該文的尾聲里，則以“成功的發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)，例如日本、中國(guó)香港、新加坡、中國(guó)臺(tái)灣、韓國(guó)甚至泰國(guó)、印度尼西亞和菲律賓，都在20世紀(jì)末縮短了與領(lǐng)頭羊美國(guó)在實(shí)際人均收入上的差距。1950—1980年同樣的事情也發(fā)生在西歐”為例，試圖說明美國(guó)的領(lǐng)導(dǎo)地位正在日益下降。

    而至于美國(guó)領(lǐng)導(dǎo)地位的下降的原因，他給的解釋是“美國(guó)的原創(chuàng)創(chuàng)新在世界各地傳播”。他的具體論述是：這是否意味著隨著美國(guó)的原創(chuàng)創(chuàng)新在世界各地傳播，它們已經(jīng)成為解釋美國(guó)的領(lǐng)導(dǎo)地位日益下降的重要因素？

    結(jié)合薩繆爾森全文的論述，我們可做個(gè)簡(jiǎn)單的表述，那就是：當(dāng)A國(guó)在某一領(lǐng)域做了相應(yīng)創(chuàng)新，使得它獲得了競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而一旦這些原創(chuàng)創(chuàng)新又于世界各地傳播，從而令B、C等國(guó)，通過借鑒和學(xué)習(xí)，也獲得了相應(yīng)的生產(chǎn)率，那A國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)將不復(fù)存在，并進(jìn)而永久地?fù)p害了A國(guó)利益。

    薩翁的這種看法，其實(shí)似是而非。很簡(jiǎn)單，薩繆爾森把創(chuàng)新及創(chuàng)新帶來的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，徹底的靜態(tài)化、恒久化處理了。譬如，在18世紀(jì)，紡織機(jī)和蒸汽機(jī)絕對(duì)是最偉大的發(fā)明創(chuàng)造，具有劃時(shí)代意義，但到20世紀(jì)初它已然是落后產(chǎn)能了。

    但也正是這種靜態(tài)化、恒久化處理，使得薩繆爾森的擔(dān)憂及建議不獨(dú)有謬，且異常有害——根據(jù)其結(jié)論，那么對(duì)應(yīng)的建議，只會(huì)讓A國(guó)將主要精力，放到如何阻止他國(guó)在技術(shù)上獲得的可能性上，而不是放在不斷創(chuàng)新、不斷自我革命，進(jìn)而追求新的創(chuàng)新和新的創(chuàng)新帶來的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)上。這種做法，不僅會(huì)妨礙這種創(chuàng)新在應(yīng)用上的擴(kuò)大和普及，不僅會(huì)妨礙全人類福利的獲得，同時(shí)更會(huì)永久地?fù)p害自身利益。

    譬如18-19世紀(jì)的英國(guó)，無疑就是遵循了薩繆爾森的邏輯和建議，他們固守紡織機(jī)和蒸汽機(jī)帶來的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而不思進(jìn)取。為了保持這種創(chuàng)新帶來的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，英國(guó)人對(duì)當(dāng)時(shí)的工業(yè)技術(shù)如同國(guó)家機(jī)密一樣，保守不泄漏。為了防止科學(xué)技術(shù)外泄，1765年至1789年，英國(guó)政府通過了若干法律，禁止紡織與機(jī)器方面的熟練工人遷出，也不許紡織機(jī)、圖樣或模型出口。

    然而縱是如此，仍然無法阻擋原創(chuàng)創(chuàng)新在世界各地的傳播，因?yàn)樗鼰o法阻止人們的腳步。有美國(guó)的“制造業(yè)之父”之稱的塞繆爾·斯萊特就是典型。斯萊特生于英國(guó)德比郡，14歲起學(xué)習(xí)紡織，掌握了紡織制造的全部知識(shí)。1789年11月，塞繆爾就帶著他充滿于腦海的先進(jìn)工業(yè)技術(shù)，不顧聯(lián)合王國(guó)對(duì)熟練工人外遷的禁令，打扮成了個(gè)農(nóng)場(chǎng)雇工，乘上了赴美國(guó)紐約的客船。1793年，塞繆爾憑借記憶，成功地復(fù)制了阿克萊特紡紗機(jī)，并拿著這些機(jī)器，于當(dāng)年年底，在帕塔吉特與人合伙開設(shè)了一家全新的紡織工廠。這也是美國(guó)工廠制度的開始。英國(guó)新式紡紗機(jī)的仿制成功，使美國(guó)的棉紡織業(yè)進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展階段，也成為打響美國(guó)工業(yè)革命的第一槍。幾年以后，塞繆爾的兄弟約翰也從英國(guó)來到美國(guó)，并帶來了關(guān)于克隆普頓（1753—1827）發(fā)明的“繆爾紡紗機(jī)”的相關(guān)知識(shí)。正是這些工程技術(shù)移民的到來，將先進(jìn)技術(shù)源源不斷地從英國(guó)帶到美國(guó)，形成了一種自然的、不花任何代價(jià)的技術(shù)引進(jìn)。美國(guó)學(xué)者馬爾溫德·瓊斯就曾指出：“美國(guó)的每一個(gè)基礎(chǔ)工業(yè)——紡織、采礦、鋼鐵工業(yè)，都是靠英國(guó)工匠、工人、經(jīng)理帶來的技術(shù)。”

    而反觀美國(guó)，歷史上這個(gè)國(guó)度一直沒有遵循薩繆爾森的糊涂建議，沒有像英國(guó)那樣，將精力過多地放在固守現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)上，而是不斷地通過創(chuàng)新好自我革命來獲取新的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)。譬如，這個(gè)國(guó)度就以互聯(lián)網(wǎng)革命來革了自己締造的電氣革命的命，更重要的是，它的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)并沒有因此而縮小，而是不斷地在擴(kuò)大。

    就薩繆爾森的擔(dān)憂而言，簡(jiǎn)單地說就是，如果A國(guó)像18-19世紀(jì)的英國(guó)一樣，只躺在成績(jī)簿上吃老本而不思進(jìn)取，那么B國(guó)的技術(shù)進(jìn)步，必然會(huì)長(zhǎng)久損害A國(guó)利益。但如果不僅B國(guó)的技術(shù)在進(jìn)步，A國(guó)也像當(dāng)年美國(guó)用互聯(lián)網(wǎng)革命，革掉自己的電氣革命的命一樣，不斷地自我革命，那么B國(guó)的技術(shù)進(jìn)步，不僅不會(huì)損害A國(guó)利益，反倒會(huì)促進(jìn)世界繁榮，增進(jìn)各國(guó)的總福利，這也將符合全人類的利益。

    凱恩斯于《通論》一書最后一段提及：經(jīng)濟(jì)學(xué)家和政治思想家的思想，不管其正確與否，都比通常所認(rèn)為的力量更大。事實(shí)上，世界是由少數(shù)思想統(tǒng)治的……善于道聽途說的瘋狂掌權(quán)者，從若干年前的拙劣學(xué)者那里獲取瘋狂之念。而薩翁2004年的這篇論文，無疑正是今日美國(guó)的理論源頭。