本報記者 楊潔
(交易商協會官網截圖)
9月11日,中國銀行間市場交易商協會(以下簡稱“交易商協會”)發(fā)布消息稱,交易商協會在自律管理中發(fā)現,部分證券公司在開展服務于中小銀行的投顧業(yè)務過程中,存在控制客戶交易,將自營、投顧等業(yè)務混同運作,通過變相資金池在不同賬戶間調節(jié)收益以及利益輸送等問題。為加強債券市場規(guī)范,促進市場平穩(wěn)運行,近日交易商協會約談了投顧業(yè)務規(guī)模較大的主要證券公司,督促其嚴格隔離不同業(yè)務條線,規(guī)范投顧展業(yè)和服務方式,防范利益沖突和道德風險。要求證券公司對投顧業(yè)務進行全面認真自查,并在規(guī)定時間內向協會報告自查情況,提交全部投顧協議。對于自查未如實反映問題的證券公司,交易商協會將視情況采取進一步自律措施。
交易商協會表示,下一步,將要求金融機構向協會備案投顧協議,對于證券公司及中小銀行在投顧業(yè)務中暴露的機構業(yè)務內控和公司治理不到位問題,將建議監(jiān)管部門加強監(jiān)管,規(guī)范機構展業(yè)。交易商協會將持續(xù)強化銀行間市場交易自律管理,制定投顧業(yè)務相關自律規(guī)則,加大違規(guī)查處力度,維護市場正常運行秩序。
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