樂視網(wǎng)余波！兩家券商領(lǐng)罰 平安證券：近十年來努力克服困難 擺脫歷史陰霾

    3月20日，樂視網(wǎng)案券商監(jiān)管處罰靴子落地，兩家券商領(lǐng)罰單。

    山西證券3月20日公告稱，控股子公司中德證券及樂視網(wǎng)2016年非公開發(fā)行項(xiàng)目簽字保薦代表人楊麗君、王鑫收到中國證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書》。

    據(jù)了解，監(jiān)管層還同步對(duì)樂視網(wǎng)IPO保薦機(jī)構(gòu)平安證券進(jìn)行了核查，擬對(duì)平安證券采取責(zé)令改正并暫停保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月。

    對(duì)此，平安證券也回應(yīng)稱：公司已收到事先告知書。近十年來，公司持續(xù)建立健全內(nèi)控機(jī)制，合規(guī)風(fēng)控水平持續(xù)提升，一直努力克服困難，擺脫歷史陰霾！

    平安證券：付出過沉重代價(jià)

    3月20日，山西證券一則接到監(jiān)管層行政處罰告知書的公告，揭開了樂視網(wǎng)事件的余波。

    山西證券公告顯示，山西證券控股子公司中德證券及樂視網(wǎng)2016年非公開發(fā)行項(xiàng)目簽字保薦代表人楊麗君、王鑫收到中國證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書》。證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)中德證券給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入566.04萬元，并處以1132.08萬元罰款；對(duì)兩名保薦代表人進(jìn)行警告，并分別處以15萬元罰款。

    同時(shí)，據(jù)了解，監(jiān)管層已同步對(duì)樂視網(wǎng)IPO保薦機(jī)構(gòu)平安證券進(jìn)行了核查，擬對(duì)平安證券采取責(zé)令改正并暫停保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月、對(duì)保薦代表人和時(shí)任公司保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人等分別采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選5至10年等行政監(jiān)管措施，目前正在按程序向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行事先告知。

    對(duì)此，中國證券報(bào)記者從平安證券處了解到，日前，作為樂視網(wǎng)首發(fā)的保薦機(jī)構(gòu)，平安證券已收到深圳證監(jiān)局下發(fā)的《責(zé)令改正并暫停保薦機(jī)構(gòu)資格事先告知書》，擬對(duì)公司采取責(zé)令改正并暫停保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月的監(jiān)管措施。

    作為在歷史上吃過大虧、付出過沉重代價(jià)的券商之一，平安證券表示，公司近十年來一直努力克服困難，擺脫歷史陰霾，狠抓合規(guī)風(fēng)控，發(fā)展勢(shì)頭良好，監(jiān)管分類評(píng)級(jí)穩(wěn)步提升，目前已連續(xù)4年獲評(píng)行業(yè)最高的A類AA級(jí)，并于2021年入選證監(jiān)會(huì)公布的首批證券公司“白名單”。資料顯示，自2015年保薦業(yè)務(wù)資格恢復(fù)以來，平安證券至今未收到監(jiān)管行政處罰。但平安證券也確實(shí)曾因樂視網(wǎng)時(shí)期的業(yè)務(wù)模式，遭受過巨大挫折、付出過慘重代價(jià)，并在事件發(fā)生后推動(dòng)內(nèi)部整改、重建管理隊(duì)伍和專業(yè)團(tuán)隊(duì)。

    在具體整改措施上，平安證券表示，首當(dāng)其沖的是管理團(tuán)隊(duì)自上而下的全面變革，平安證券對(duì)管理組織架構(gòu)進(jìn)行了全面更迭，時(shí)任總經(jīng)理、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人等在內(nèi)的核心管理團(tuán)隊(duì)全部離職，業(yè)務(wù)人員規(guī)模縮減了三分之二，85名保薦代表人一度剩余不到20人。同時(shí)從大投行、外資投行補(bǔ)充大量新鮮血液，人員素質(zhì)明顯提升，也為后來投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量打下基礎(chǔ)，組織架構(gòu)的重構(gòu)緊隨人員的更迭落地。平安證券全面檢視了投行業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)，重建投行內(nèi)部控制體系，并在2018年證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布《投行內(nèi)控指引》之前，搭建起以投行業(yè)務(wù)部門、質(zhì)量控制、內(nèi)核/合規(guī)/風(fēng)險(xiǎn)管理為“三道防線”的投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制管理體系，并根據(jù)業(yè)務(wù)實(shí)踐持續(xù)優(yōu)化“三道防線”內(nèi)控機(jī)制，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

    樂視網(wǎng)：退市前股價(jià)不到2毛

    在資本市場(chǎng)，樂視網(wǎng)事件影響頗大。山西證券公告顯示，樂視網(wǎng)2007年至2016年連續(xù)十年虛增業(yè)績，其中涉及非公開發(fā)行申報(bào)文件財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)期間為2012年至2014年及2015年1至6月。2012年至2014年，樂視網(wǎng)分別虛增收入8965.33萬元、19998.17萬元和35194.19萬元，虛增利潤8445.10萬元、19339.69萬元和34270.38萬元，占當(dāng)期披露利潤總額的37.04%、78.49%和470.11%。

    樂視網(wǎng)案件也讓各相關(guān)方都付出了慘重代價(jià)。樂視網(wǎng)在退市前，股價(jià)已跌到不到2毛，從其股價(jià)最高點(diǎn)計(jì)算，股價(jià)跌幅超過99%。

    對(duì)于兩家券商遭到處罰，某知名券商高管表示，按照相關(guān)法規(guī)，券商暫停保薦機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)資格期間，公司對(duì)IPO/再融資項(xiàng)目可不間斷各項(xiàng)實(shí)質(zhì)性盡調(diào)工作，并安排項(xiàng)目組按計(jì)劃推進(jìn)各項(xiàng)目的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)更新工作、反饋回復(fù)的準(zhǔn)備工作。