東財(cái)營業(yè)部暫列龍虎榜首位 中金財(cái)富等4家營業(yè)部量化交易活躍

    本報(bào)記者 周尚伃

    頻繁現(xiàn)身龍虎榜的券商營業(yè)部的交易情況，往往反映出市場熱點(diǎn)最新交易動(dòng)向，因此備受投資者關(guān)注。

    《證券日報(bào)》記者對龍虎榜數(shù)據(jù)梳理后發(fā)現(xiàn)，今年以來龍虎榜累計(jì)成交額排名前100位的券商營業(yè)部（以下簡稱“龍虎榜百強(qiáng)營業(yè)部”），與2020年度相比，已有45家營業(yè)部換了新面孔。其中，東方財(cái)富證券拉薩團(tuán)結(jié)路第二營業(yè)部以866.76億元的龍虎榜累計(jì)成交額，暫列今年“龍虎榜百強(qiáng)營業(yè)部”之首。

    東財(cái)拉薩4家營業(yè)部成新貴

    散戶力量或功不可沒

    近年來，東方財(cái)富旗下的東方財(cái)富證券發(fā)力經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，旗下已有多家營業(yè)部趕超一眾老牌強(qiáng)隊(duì)，成為龍虎榜的“新貴”。今年以來，東方財(cái)富證券位于拉薩地區(qū)的4家“兄弟”營業(yè)部——拉薩團(tuán)結(jié)路第二營業(yè)部、拉薩東環(huán)路第一營業(yè)部、拉薩團(tuán)結(jié)路第一營業(yè)部、拉薩東環(huán)路第二營業(yè)部聯(lián)手躋身龍虎榜成交額的前十行列，累計(jì)成交額達(dá)1971.55億元，占7225家上榜營業(yè)部總成交額的9.48%。

    今年以來，東方財(cái)富證券拉薩團(tuán)結(jié)路第二營業(yè)部共出現(xiàn)在1269家上市公司龍虎榜名單中。其中，54次登榜順控發(fā)展，43次登榜華菱線纜，40次登榜南網(wǎng)能源。被該營業(yè)部光顧“一日游”（上榜次數(shù)不高于2次）的上市公司達(dá)775家，占比61.07%。

    從成交情況來看，東方財(cái)富證券拉薩團(tuán)結(jié)路第二營業(yè)部的龍虎榜累計(jì)成交額最高的個(gè)股是南網(wǎng)能源，達(dá)22.24億元。三峽能源上榜成交額達(dá)18.03億元，排名第二。成交額排名第三的是順控發(fā)展，龍虎榜累計(jì)成交額為15.73億元。值得注意的是，這3只個(gè)股均為今年上市的新股。

    三峽能源不僅是東方財(cái)富證券拉薩東環(huán)路第二營業(yè)部上榜成交額排名第二的個(gè)股，也是東方財(cái)富證券拉薩東環(huán)路第一營業(yè)部及拉薩團(tuán)結(jié)路第一營業(yè)部上榜成交額最高的個(gè)股，累計(jì)成交額分別為20.08億元、16.6億元。在三峽能源這只個(gè)股的操作上，這3家營業(yè)部扮演的角色更像是“交易對手”。

    據(jù)東方財(cái)富數(shù)據(jù)顯示，近一年來，東方財(cái)富證券拉薩團(tuán)結(jié)路第二營業(yè)部的協(xié)同營業(yè)部（共同出現(xiàn)在個(gè)股龍虎榜的買方名單上）排名前三的正是上述3家“兄弟”營業(yè)部。其中，東方財(cái)富證券拉薩團(tuán)結(jié)路第二營業(yè)部與拉薩團(tuán)結(jié)路第一營業(yè)部共攜手操作1447次，涉及聚杰微纖、兆威機(jī)電、小康股份等多只個(gè)股。排名第二的協(xié)同營業(yè)部是東方財(cái)富證券拉薩東環(huán)路第二營業(yè)部，與之?dāng)y手操作1364次，涉及聚杰微纖、兆威機(jī)電、兆龍互連等個(gè)股。排名第三的營業(yè)部是拉薩東環(huán)路第一營業(yè)部，共攜手操作1240次，涉及青島銀行、大湖股份、澳柯瑪?shù)葌€(gè)股。

    開源證券金融工程首席分析師魏建榕將東方財(cái)富證券位于拉薩地區(qū)的幾家營業(yè)部稱作“散戶情緒的反映”。記者了解到，上述營業(yè)部在龍虎榜成交額上持續(xù)霸榜，可能與大部分網(wǎng)上開戶投資者集結(jié)在這些營業(yè)部席位交割有關(guān)。

    量化私募營業(yè)部

    成交額、上榜次數(shù)均位列前茅

    東方財(cái)富Choice數(shù)據(jù)顯示，今年以來，共有7225家券商營業(yè)部累計(jì)登上龍虎榜11.07萬次，合計(jì)成交金額達(dá)2.08萬億元。其中，“龍虎榜百強(qiáng)營業(yè)部”今年以來累計(jì)成交額達(dá)1.15萬億元，占比55.29%。

    在今年的“龍虎榜百強(qiáng)營業(yè)部”中，華泰證券、中信證券、國泰君安、華鑫證券、東方財(cái)富證券旗下營業(yè)部所占席位最多，分別為12家、9家、6家、6家、6家。在45家新面孔中，華泰證券旗下營業(yè)部占得5席，分別是華泰證券無錫梁清路營業(yè)部、無錫金融一街營業(yè)部、江陰福泰路營業(yè)部、深圳前海營業(yè)部、上海牡丹江路營業(yè)部，其中有3家營業(yè)部來自江蘇。

    不少中小券商旗下營業(yè)部表現(xiàn)不俗。其中，安信證券西安曲江池南路營業(yè)部、華創(chuàng)證券上海第二分公司、中天國富證券山東分公司等8家中小券商營業(yè)部在2020年龍虎榜排名均在千名之外，但今年以來已躋身百強(qiáng)之列。

    近年來，券商大量新設(shè)、升級分公司，并對分支機(jī)構(gòu)優(yōu)化布局、整合提速，效果顯著。今年以來，共有14家券商旗下的18家分公司進(jìn)入龍虎榜成交金額百強(qiáng)營業(yè)部榜單，上榜的分公司大多來自上海、深圳等地。其中，中信證券有3家分公司進(jìn)入“龍虎榜百強(qiáng)營業(yè)部”榜單。

    在成交額方面，東方財(cái)富證券拉薩團(tuán)結(jié)路第二營業(yè)部、華鑫證券上海分公司、華泰證券營業(yè)總部、招商證券交易單元（353800）、中金公司上海黃浦區(qū)湖濱路營業(yè)部等4家券商營業(yè)部今年以來累計(jì)上榜成交金額均已超過600億元。

    今年以來，受量化交易火熱的影響，部分券商營業(yè)部的交易量也水漲船高。魏建榕認(rèn)為：“進(jìn)一步匹配前十大流通股股東信息與龍虎榜買入情況，通過交叉比對其持股情況及買入金額，基本可以判斷出，中金財(cái)富證券北京宋莊路營業(yè)部、華泰證券營業(yè)總部、中金公司上海黃浦區(qū)湖濱路營業(yè)部、招商證券深圳深南東路營業(yè)部等4家營業(yè)部有很高概率是量化私募存身的營業(yè)部席位。”

    除中金財(cái)富證券北京宋莊路營業(yè)部的成交額位列“龍虎榜百強(qiáng)營業(yè)部”的第15位外，其余3家營業(yè)部均位列前十，這4家量化私募存身的營業(yè)部上榜次數(shù)要顯著高于其他知名游資所在的營業(yè)部。魏建榕認(rèn)為：“量化私募采用的可能是程序化量化交易，因此在上榜個(gè)股覆蓋度上明顯高于普通主動(dòng)型策略私募。”

    從上榜個(gè)股市場表現(xiàn)來看，上述4家量化私募隱身的營業(yè)部累計(jì)成交額最高的分別是朗姿股份（中金財(cái)富證券北京宋莊路營業(yè)部）、云天化（華泰證券營業(yè)總部、中金公司上海黃浦區(qū)湖濱路營業(yè)部）、舍得酒業(yè)（招商證券深圳深南東路營業(yè)部），年內(nèi)漲幅分別達(dá)到32.84%、293.57%、188.77%。凈買入額最高的分別是天邦股份、四方股份、西藏礦業(yè)、長安汽車，除了天邦股份年內(nèi)累計(jì)下跌36.8%之外，其余3只個(gè)股累計(jì)漲幅分別達(dá)到313.71%、332.43%、11.75%。