證券業(yè)首次文化建設(shè)評估結(jié)果出爐 12家券商獲評A類

    7月3日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布2020年度證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評估結(jié)果。本次評估是中證協(xié)組織的首次全行業(yè)文化建設(shè)評估，102家證券公司（按合并口徑）參與本次評估。其中，評估結(jié)果為A類的公司12家，B類公司22家，合計占比約30%。

    A類及B類公司名單通過中證協(xié)會員管理系統(tǒng)向行業(yè)通報。記者從券商處了解到，12家獲評A類的券商為：南京證券、東方證券、國泰君安、國元證券、中信證券、華泰證券、廣發(fā)證券、光大證券、安信證券、興業(yè)證券、浙商證券和海通證券。

    為落實(shí)《建設(shè)證券基金行業(yè)文化、防范道德風(fēng)險工作綱要》工作部署，引導(dǎo)證券公司文化建設(shè)有效落實(shí)落地，中證協(xié)于2021年6月1日啟動“2020年度證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評估”。經(jīng)過公司自評、自評復(fù)核、復(fù)核結(jié)果確認(rèn)及征求監(jiān)管部門意見建議等環(huán)節(jié)，形成了2020年度證券公司文化建設(shè)評估結(jié)果。

    據(jù)悉，中證協(xié)將根據(jù)證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評估結(jié)果，提出證券公司分類監(jiān)管評價企業(yè)文化建設(shè)情況專項(xiàng)加分建議。

    中證協(xié)表示，本次評估是協(xié)會組織的首次全行業(yè)文化建設(shè)評估，是為全面推進(jìn)和提高行業(yè)文化建設(shè)的需要，對證券公司2020年度文化建設(shè)實(shí)踐情況進(jìn)行的綜合性評估，主要體現(xiàn)的是證券公司踐行“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”核心價值觀以及文化建設(shè)實(shí)踐現(xiàn)狀。

    下一階段，中證協(xié)將在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善評估工作，推動證券公司“補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項(xiàng)”，不斷提升公司文化“軟實(shí)力”。

    此外，需強(qiáng)調(diào)的是，評估分類結(jié)果不是對證券公司資信狀況及等級的評價，證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。