財(cái)通證券可轉(zhuǎn)債事項(xiàng)獲證監(jiān)會(huì)通過(guò)

    本報(bào)訊 10月12日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第十八屆發(fā)行審核委員會(huì)2020年第146次發(fā)審委會(huì)議審核情況公告顯示，財(cái)通證券股份有限公司（可轉(zhuǎn)債）獲通過(guò)。

    發(fā)審委會(huì)議提出詢問(wèn)的主要問(wèn)題包括，根據(jù)申報(bào)材料，申請(qǐng)人持股40%的財(cái)通基金子公司上海財(cái)通資產(chǎn)管理有限公司涉及阜興系風(fēng)險(xiǎn)事件；申請(qǐng)人主承銷(xiāo)的7只山東地區(qū)公司債券發(fā)生違約，相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)仍在處置中。請(qǐng)申請(qǐng)人代表：（1）結(jié)合財(cái)通基金董事會(huì)成員來(lái)源、具體提名方、決策機(jī)制以及2014年年初以來(lái)對(duì)重大事項(xiàng)的決策情況，說(shuō)明申請(qǐng)人未將財(cái)通基金納入合并報(bào)表的合理性；申請(qǐng)人及現(xiàn)任董監(jiān)高是否曾參與發(fā)行、代銷(xiāo)上海財(cái)通資產(chǎn)管理有限公司發(fā)行的阜興系資產(chǎn)管理計(jì)劃，是否存在違規(guī)情形；（2）對(duì)照《全國(guó)法院審理債券糾紛案件座談會(huì)紀(jì)要》及《全國(guó)法院民商事審判工作會(huì)議紀(jì)要》的相關(guān)規(guī)定，說(shuō)明申請(qǐng)人在債券承銷(xiāo)中是否存在未履職或履職不當(dāng)?shù)那樾?；?）結(jié)合歷史及同行業(yè)可比案例，說(shuō)明申請(qǐng)人在前述兩類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)事件中可能承擔(dān)的賠償責(zé)任及對(duì)業(yè)績(jī)的具體影響，相關(guān)預(yù)計(jì)負(fù)債計(jì)提是否充分；（4）結(jié)合參股公司風(fēng)險(xiǎn)事件、山東債違約及其風(fēng)險(xiǎn)處置情況，說(shuō)明申請(qǐng)人相關(guān)內(nèi)控是否存在重大缺陷；（5）結(jié)合相關(guān)事項(xiàng)最新進(jìn)展，說(shuō)明申請(qǐng)人及現(xiàn)任董監(jiān)高后續(xù)是否存在被立案調(diào)查、立案?jìng)刹椤⑿姓幜P或公開(kāi)譴責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)；相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)是否充分披露。請(qǐng)保薦代表人說(shuō)明核查依據(jù)、過(guò)程，并發(fā)表明確核查意見(jiàn)。（記者/周尚伃）

（編輯 田冬）