蘇博特：2017年年度股東大會之法律意見書

    國浩律師（北京）事務(wù)所
    
    關(guān)于
    
    江蘇蘇博特新材料股份有限公司
    
    2017年年度股東大會
    
    之
    
    法律意見書
    
    北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路38號泰康金融大廈9層 郵編：100026
    
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    2018年4月
    
    國浩律師（北京）事務(wù)所
    
    關(guān)于江蘇蘇博特新材料股份有限公司
    
    2017年年度股東大會之
    
    法律意見書
    
    國浩京證字【2018】第0188號
    
    致：江蘇蘇博特新材料股份有限公司
    
    國浩律師（北京）事務(wù)所接受江蘇蘇博特新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”或“蘇博特”）的委托，指派律師出席并見證了公司2018年4月13日召開的2017年年度股東大會（以下簡稱“本次股東大會”），并依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、中國證券監(jiān)督管理委員會《上市公司股東大會規(guī)則》（以下簡稱“《規(guī)則》”）和《江蘇蘇博特新材料股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）出具本法律意見書。
    
    本所律師同意將本法律意見書作為公司本次股東大會的必備文件予以公告，并依法對本所出具的法律意見承擔(dān)責(zé)任。法律意見書中不存在虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏，否則本所律師愿意承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
    
    本所律師已按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對公司提供的有關(guān)文件和有關(guān)事項進(jìn)行了核查和驗證，并對與出具法律意見書有關(guān)的所有文件材料及證言進(jìn)行審查判斷，出具本法律意見。
    
    一、本次股東大會的召集、召開程序
    
    1、經(jīng)本所律師審查，公司關(guān)于召開本次股東大會的通知已于2018年3月26日在指定披露媒體上刊登了《江蘇蘇博特新材料股份有限公司關(guān)于召開2017年年度股東大會通知的公告》（以下簡稱“會議通知”），載明了會議的時間、地點、召開方式、審議事項、出席對象、登記辦法等事項。
    
    2、會議召開方式與時間
    
    根據(jù)會議通知，本次股東大會采取現(xiàn)場投票、網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式表決。
    
    （1）現(xiàn)場會議日期與時間：2018年04月27日（星期五）上午9:30開始；
    
    （2）網(wǎng)絡(luò)投票日期與時間：本次股東大會采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當(dāng)日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當(dāng)日的9:15-15:00。
    
    經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，公司董事會已就本次會議的召開事宜以公告形式依法提前通知股東；公司本次股東大會召開的時間、地點、會議內(nèi)容等與公告一致；本次會議的召集、召開符合法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。
    
    二、出席本次股東大會人員和召集人的資格
    
    1、通過現(xiàn)場和網(wǎng)絡(luò)投票的股東共 31 人，代表有表決權(quán)的股份數(shù)為214,261,700股，占公司股份總數(shù)的70.4808%。其中：參加現(xiàn)場投票的股東及股東授權(quán)委托代表28人，代表有表決權(quán)的股份數(shù)為213,959,400股，占公司股份總數(shù)的70.38%；參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東3人，代表有表決權(quán)的股份數(shù)為302,300股，占公司股份總數(shù)的0.10%。
    
    2、中小股東出席的總體情況：通過現(xiàn)場和網(wǎng)絡(luò)投票的股東20人，代表有表決權(quán)的股份數(shù)為22,361,700股，占公司股份總數(shù)的7.36%。其中：通過現(xiàn)場投票的股東代表有表決權(quán)的股份數(shù)為22,059,400股，占公司股份總數(shù)的7.26%；通過網(wǎng)絡(luò)投票的股東代表有表決權(quán)的股份數(shù)為302300股，占公司股份總數(shù)的0.16%。
    
    3、公司部分董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及董事會秘書出席了現(xiàn)場會議。經(jīng)本所律師審查，上述出席本次股東大會的人員資格均合法、有效。
    
    4、本次會議召集人的資格
    
    經(jīng)本所律師核查，公司本次股東大會是由董事會召集，符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，召集人資格合法、有效。
    
    三、本次股東大會的表決程序
    
    經(jīng)核查，本次股東大會按照會議通知的要求，采取現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式表決。公司按有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》規(guī)定的程序?qū)ΜF(xiàn)場投票進(jìn)行計票、監(jiān)票，上海證券交易所交易系統(tǒng)、互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)提供了網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果。
    
    根據(jù)現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的匯總表決結(jié)果，本次股東大會表決通過了以下議案：
    
    （一）審議通過了《關(guān)于審議2017年度董事會工作報告的議案》
    
    表決情況：
    
    同意票代表股份數(shù)額214,260,400股，占出席本次股東大會的股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的99.9993%；反對票代表股份數(shù)額0股, 占出席本次股東大會的股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)票代表股份數(shù)額1,300股。
    
    其中，出席會議的中小投資者股東表決結(jié)果為：同意票代表股份數(shù)額22,360,400 股，占出席本次股東大會中小投資者股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的99.9941%；反對票代表股份數(shù)額0股, 占出席本次股東大會中小投資者股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)票代表股份數(shù)額1,300股。
    
    表決結(jié)果：該項議案獲本次股東大會通過。
    
    （二）審議通過了《關(guān)于審議2017年度獨立董事述職報告的議案》
    
    表決情況：
    
    同意票代表股份數(shù)額214,260,400股，占出席本次股東大會的股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的99.9993%；反對票代表股份數(shù)額0股, 占出席本次股東大會的股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)票代表股份數(shù)額1,300股。
    
    其中，出席會議的中小投資者股東表決結(jié)果為：同意票代表股份數(shù)額22,360,400 股，占出席本次股東大會中小投資者股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的99.9941%；反對票代表股份數(shù)額0股, 占出席本次股東大會中小投資者股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)票代表股份數(shù)額1,300股。
    
    表決結(jié)果：該項議案獲本次股東大會通過。
    
    （三）審議通過了《關(guān)于審議2017年度監(jiān)事會工作報告的議案》
    
    表決情況：
    
    同意票代表股份數(shù)額214,260,400股，占出席本次股東大會的股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的99.9993%；反對票代表股份數(shù)額0股, 占出席本次股東大會的股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)票代表股份數(shù)額1,300股。
    
    其中，出席會議的中小投資者股東表決結(jié)果為：同意票代表股份數(shù)額22,360,400 股，占出席本次股東大會中小投資者股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的99.9941%；反對票代表股份數(shù)額0股, 占出席本次股東大會中小投資者股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)票代表股份數(shù)額1,300股。
    
    表決結(jié)果：該項議案獲本次股東大會通過。
    
    （四）審議通過了《關(guān)于審議2017年年度報告及其摘要的議案》
    
    表決情況：
    
    同意票代表股份數(shù)額214,260,400股，占出席本次股東大會的股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的99.9993%；反對票代表股份數(shù)額0股, 占出席本次股東大會的股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)票代表股份數(shù)額1,300股。
    
    其中，出席會議的中小投資者股東表決結(jié)果為：同意票代表股份數(shù)額22,360,400 股，占出席本次股東大會中小投資者股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的99.9941%；反對票代表股份數(shù)額0股, 占出席本次股東大會中小投資者股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)票代表股份數(shù)額1,300股。
    
    表決結(jié)果：該項議案獲本次股東大會通過。
    
    （五）審議通過了《關(guān)于審議2017年度財務(wù)決算報告的議案》
    
    表決情況：
    
    同意票代表股份數(shù)額214,260,400股，占出席本次股東大會的股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的99.9993%；反對票代表股份數(shù)額0股, 占出席本次股東大會的股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)票代表股份數(shù)額1,300股。
    
    其中，出席會議的中小投資者股東表決結(jié)果為：同意票代表股份數(shù)額22,360,400 股，占出席本次股東大會中小投資者股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的99.9941%；反對票代表股份數(shù)額0股, 占出席本次股東大會中小投資者股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)票代表股份數(shù)額1,300股。
    
    表決結(jié)果：該項議案獲本次股東大會通過。。
    
    （六）審議通過了《關(guān)于審議2017年度利潤分配方案的議案》
    
    表決情況：
    
    同意票代表股份數(shù)額214,260,400股，占出席本次股東大會的股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的99.9993%；反對票代表股份數(shù)額1,300股, 占出席本次股東大會的股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的0.0007%；棄權(quán)票代表股份數(shù)額0股。
    
    其中，出席會議的中小投資者股東表決結(jié)果為：同意票代表股份數(shù)額22,360,400 股，占出席本次股東大會中小投資者股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的99.9941%；反對票代表股份數(shù)額 1,300, 占出席本次股東大會中小投資者股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的0.0059%；棄權(quán)票代表股份數(shù)額0股。
    
    表決結(jié)果：該項議案獲本次股東大會通過。
    
    （七）審議通過了《關(guān)于確定2018年度董事薪酬的議案》
    
    表決情況：
    
    同意票代表股份數(shù)額214,260,400股，占出席本次股東大會的股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的99.9993%；反對票代表股份數(shù)額0股, 占出席本次股東大會的股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)票代表股份數(shù)額1,300股。
    
    其中，出席會議的中小投資者股東表決結(jié)果為：同意票代表股份數(shù)額22,360,400 股，占出席本次股東大會中小投資者股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的99.9941%；反對票代表股份數(shù)額0股, 占出席本次股東大會中小投資者股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)票代表股份數(shù)額1,300股。
    
    表決結(jié)果：該項議案獲本次股東大會通過。
    
    （八）審議通過了《關(guān)于確定2018年度監(jiān)事薪酬的議案》
    
    表決情況：
    
    同意票代表股份數(shù)額214,260,400股，占出席本次股東大會的股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的99.9993%；反對票代表股份數(shù)額0股, 占出席本次股東大會的股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)票代表股份數(shù)額1,300股。
    
    其中，出席會議的中小投資者股東表決結(jié)果為：同意票代表股份數(shù)額22,360,400 股，占出席本次股東大會中小投資者股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的99.9941%；反對票代表股份數(shù)額0股, 占出席本次股東大會中小投資者股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)票代表股份數(shù)額1,300股。
    
    表決結(jié)果：該項議案獲本次股東大會通過。
    
    （九）審議通過了《關(guān)于公司2018年年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的議案》
    
    表決情況：
    
    1、與江蘇淮安美贊建材科技有限公司的關(guān)聯(lián)交易
    
    同意票代表股份數(shù)額39,210,400股，占出席本次股東大會的有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9966%；反對票代表股份數(shù)額0股, 占出席本次股東大會的股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)票代表股份數(shù)額1,300股。
    
    其中，出席會議的中小投資者股東表決結(jié)果為：同意票代表股份數(shù)額22,360,400 股，占出席本次股東大會中小投資者股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的99.9941%；反對票代表股份數(shù)額0股, 占出席本次股東大會中小投資者股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)票代表股份數(shù)額1,300股。
    
    2、與漣水美贊建材科技有限公司的關(guān)聯(lián)交易
    
    同意票代表股份數(shù)額39,210,400股，占出席本次股東大會的有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9966%；反對票代表股份數(shù)額0股, 占出席本次股東大會的股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)票代表股份數(shù)額1,300股。
    
    其中，出席會議的中小投資者股東表決結(jié)果為：同意票代表股份數(shù)額22,360,400 股，占出席本次股東大會中小投資者股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的99.9941%；反對票代表股份數(shù)額0股, 占出席本次股東大會中小投資者股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)票代表股份數(shù)額1,300股。
    
    3、與江蘇博睿光電有限公司的關(guān)聯(lián)交易
    
    同意票代表股份數(shù)額42,810,400股，占出席本次股東大會的有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9969%；反對票代表股份數(shù)額0股, 占出席本次股東大會的股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)票代表股份數(shù)額1,300股。
    
    其中，出席會議的中小投資者股東表決結(jié)果為：同意票代表股份數(shù)額18,360,400 股，占出席本次股東大會中小投資者股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的99.9929%；反對票代表股份數(shù)額0股, 占出席本次股東大會中小投資者股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)票代表股份數(shù)額1,300股。
    
    4、與江蘇省建筑科學(xué)研究院有限公司的關(guān)聯(lián)交易
    
    同意票代表股份數(shù)額46,810,400股，占出席本次股東大會的有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9972%；反對票代表股份數(shù)額0股, 占出席本次股東大會的股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)票代表股份數(shù)額1,300股。
    
    其中，出席會議的中小投資者股東表決結(jié)果為：同意票代表股份數(shù)額22,360,400 股，占出席本次股東大會中小投資者股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的99.9941%；反對票代表股份數(shù)額0股, 占出席本次股東大會中小投資者股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)票代表股份數(shù)額1,300股
    
    表決結(jié)果：該項議案獲本次股東大會通過。
    
    （十）審議通過了《關(guān)于審議公司及各子公司向銀行申請綜合授信額度的議案》
    
    表決情況：
    
    同意票代表股份數(shù)額214,260,400股，占出席本次股東大會的股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的99.9993%；反對票代表股份數(shù)額0股, 占出席本次股東大會的股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)票代表股份數(shù)額1,300股。
    
    其中，出席會議的中小投資者股東表決結(jié)果為：同意票代表股份數(shù)額22,360,400 股，占出席本次股東大會中小投資者股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的99.9941%；反對票代表股份數(shù)額0股, 占出席本次股東大會中小投資者股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)票代表股份數(shù)額1,300股。
    
    表決結(jié)果：該項議案獲本次股東大會通過。
    
    （十一）審議通過了《關(guān)于續(xù)聘會計師事務(wù)所的議案》
    
    表決情況：
    
    同意票代表股份數(shù)額214,260,400股，占出席本次股東大會的股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的99.9993%；反對票代表股份數(shù)額0股, 占出席本次股東大會的股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)票代表股份數(shù)額1,300股。
    
    其中，出席會議的中小投資者股東表決結(jié)果為：同意票代表股份數(shù)額22,360,400 股，占出席本次股東大會中小投資者股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的99.9941%；反對票代表股份數(shù)額0股, 占出席本次股東大會中小投資者股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)票代表股份數(shù)額1,300股。
    
    表決結(jié)果：該項議案獲本次股東大會通過。
    
    （十二）審議通過了《關(guān)于選舉非獨立董事的議案》》
    
    本議案采用累積投票制表決，表決情況如下：
    
    1、繆昌文
    
    同意票代表股份數(shù)額214,110,400股，占出席本次股東大會的股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的99.9293%。
    
    其中，出席會議的中小投資者股東表決結(jié)果為：同意票代表股份數(shù)額22,360,400 股，占出席本次股東大會中小投資者股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的99.9941%。
    
    表決結(jié)果：該項議案獲本次股東大會通過。
    
    2、劉加平
    
    同意票代表股份數(shù)額213,210,400股，占出席本次股東大會的股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的99.5093%。
    
    其中，出席會議的中小投資者股東表決結(jié)果為：同意票代表股份數(shù)額21,560,400 股，占出席本次股東大會中小投資者股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的99.4166%。
    
    表決結(jié)果：該項議案獲本次股東大會通過。
    
    3、張建雄
    
    同意票代表股份數(shù)額214,010,400股，占出席本次股東大會的股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的99.8827%。
    
    其中，出席會議的中小投資者股東表決結(jié)果為：同意票代表股份數(shù)額22,360,400 股，占出席本次股東大會中小投資者股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的99.9941%。
    
    表決結(jié)果：該項議案獲本次股東大會通過。
    
    4、毛良喜
    
    同意票代表股份數(shù)額213,210,400股，占出席本次股東大會的股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的99.5093%。
    
    其中，出席會議的中小投資者股東表決結(jié)果為：同意票代表股份數(shù)額21,560,400 股，占出席本次股東大會中小投資者股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的96.4166%。
    
    表決結(jié)果：該項議案獲本次股東大會通過。
    
    （十三）審議通過了《關(guān)于選舉獨立董事的議案》
    
    本議案采用累積投票制表決，表決情況如下：
    
    1、歐陽世翕
    
    同意票代表股份數(shù)額214,060,400股，占出席本次股東大會的股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的99.9060%。
    
    其中，出席會議的中小投資者股東表決結(jié)果為：同意票代表股份數(shù)額22,360,400 股，占出席本次股東大會中小投資者股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的99.9941%。
    
    表決結(jié)果：該項議案獲本次股東大會通過。
    
    2、劉俊
    
    同意票代表股份數(shù)額214,060,400股，占出席本次股東大會的股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的99.9060%。
    
    其中，出席會議的中小投資者股東表決結(jié)果為：同意票代表股份數(shù)額22,360,400 股，占出席本次股東大會中小投資者股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的99.9941%。
    
    表決結(jié)果：該項議案獲本次股東大會通過。
    
    3、錢承林
    
    同意票代表股份數(shù)額214,060,400股，占出席本次股東大會的股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的99.9060%。
    
    其中，出席會議的中小投資者股東表決結(jié)果為：同意票代表股份數(shù)額22,360,400 股，占出席本次股東大會中小投資者股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的99.9941%。
    
    表決結(jié)果：該項議案獲本次股東大會通過。
    
    （十四）審議通過了《關(guān)于選舉非職工監(jiān)事的議案》
    
    本議案采用累積投票制表決，表決情況如下：
    
    1、張月星
    
    同意票代表股份數(shù)額214,160,400股，占出席本次股東大會的股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的99.9527%。
    
    其中，出席會議的中小投資者股東表決結(jié)果為：同意票代表股份數(shù)額22,360,400 股，占出席本次股東大會中小投資者股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的99.9941%。
    
    表決結(jié)果：該項議案獲本次股東大會通過。
    
    2、劉建忠
    
    同意票代表股份數(shù)額214,060,400股，占出席本次股東大會的股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的99.9060%。
    
    其中，出席會議的中小投資者股東表決結(jié)果為：同意票代表股份數(shù)額22,360,400 股，占出席本次股東大會中小投資者股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的99.9941%。
    
    表決結(jié)果：該項議案獲本次股東大會通過。
    
    本所律師認(rèn)為，本次股東大會的表決程序符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法、有效。
    
    四、結(jié)論意見
    
    綜上所述，本所律師認(rèn)為：
    
    1、公司本次股東大會的召集、召開程序符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定；
    
    2、本次股東大會由公司董事會召集，召集人的資格合法、有效；
    
    3、參加本次股東大會的股東、董事、監(jiān)事和高級管理人員均有資格參加本次股東大會，其參會資格合法、有效；
    
    4、本次股東大會表決程序符合法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法、有效。
    
    （以下無正文）
    
    2018 4 27 2