新疆火炬：西部證券股份有限公司關于新疆火炬燃氣股份有限公司使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意見

    西部證券股份有限公司關于新疆火炬燃氣股份有限公司使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意見西部證券股份有限公司（以下簡稱“西部證券”或“保薦機構”）作為新疆火炬燃氣股份有限公司（以下簡稱“新疆火炬”或“公司”）首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機構，根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等有關規(guī)定，經審慎核查，現(xiàn)就新疆火炬擬使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的事項發(fā)表如下核查意見：
    
    一、募集資金情況
    
    經中國證券監(jiān)督管理委員會《關于核準新疆火炬燃氣股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復》（證監(jiān)許可[2017]2262號）核準，新疆火炬2017年12月在上海證券交易所以人民幣13.60元/股的價格發(fā)行人民幣普通股（A股）3,550 萬股，募集資金總額為人民幣482,800,000.00元，扣除承銷及保薦費用、審計驗資費用、律師費用、信息披露費及發(fā)行手續(xù)費共計人民幣50,536,041.45元后，募集資金凈額共計人民幣432,263,958.55元。上述募集資金經華普天健會計師事務所（特殊普通合伙）出具的會驗字[2017]5541號《驗資報告》驗證，已于2017年12月27日全部到賬。
    
    二、募集資金《監(jiān)管協(xié)議》簽訂情況
    
    為規(guī)范公司募集資金的管理和使用，保護投資者的權益，公司對募集資金實行專戶存儲制度，公司和西部證券分別與中國建設銀行股份有限公司喀什地區(qū)分行、新疆喀什農村商業(yè)銀行股份有限公司、中國農業(yè)銀行股份有限公司喀什分行、中國銀行股份有限公司喀什地區(qū)分行簽訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》。
    
    三、公司使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理情況
    
    1、募集資金暫時閑置原因
    
    2017 年，新疆維吾爾自治區(qū)各級政府投入了大量的精力開展“訪匯聚”、“四同”等深入基層扶貧工作，對于部分募投項目各項手續(xù)辦理進度稍有延遲。結合目前形勢和對募集資金投資項目的工程進度安排，公司暫不需要使用大量的募集資金，公司預留2018年所需的募集資金后，剩余募集資金25,000.00萬元暫時閑置。
    
    為增加資金使用效率、提高股東的收益，公司在確保不影響募集資金投資項目建設和募集資金使用并有效控制風險的前提下，擬使用最高不超過25,000.00萬元的暫時閑置的募集資金（含收益）進行現(xiàn)金管理。
    
    2、投資產品品種
    
    為控制風險，公司進行現(xiàn)金管理購買的投資產品品種僅限于安全性高、滿足保本要求且流動性好、不影響募集資金投資項目正常實施的投資產品，包括但不限于結構性存款以及其他低風險、保本型理財產品，不得質押，產品專用結算賬戶不得存放非募集資金或者用作其他用途。
    
    3、投資期限
    
    該事項自董事會審議通過之日起12個月內有效。購買的單個投資產品期限最長不超過12個月。
    
    4、投資額度
    
    公司擬使用最高額不超過25,000.00萬元的閑置募集資金（含收益）進行現(xiàn)金管理，資金可在投資期限內滾動使用。
    
    5、實施方式
    
    在有效期內和額度范圍內，由公司經營管理層行使決策權，其權限包括但不限于選擇合格的理財產品發(fā)行主體、確定理財金額、選擇理財產品、簽署相關合同或協(xié)議等；由公司財務部負責具體組織實施。
    
    四、對公司經營的影響
    
    在符合法律法規(guī)，確保不影響公司募集資金項目進度安排和募集資金安全的前期下，公司使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，不會影響公司募集資金投資項目正常開展。通過適度理財，可以提高募集資金使用效率，獲得一定的投資收益，為公司股東謀取更多的投資回報。
    
    五、投資風險分析和風險控制
    
    鑒于金融市場受宏觀經濟的影響較大，投資收益將受到市場波動的影響，針對投資風險，公司擬采取以下風險控制措施：
    
    1、使用閑置募集資金投資理財產品，公司經營管理層需事前評估投資風險，跟蹤閑置募集資金所投資理財產品的投向、項目進展情況等，如發(fā)現(xiàn)可能影響資金安全的風險因素，將及時采取相應的保全措施，控制安全性風險。
    
    2、公司財務部門將及時分析和跟蹤銀行理財產品投向、項目進展情況，如發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，將及時采取相應措施，嚴格控制投資風險。
    
    3、公司獨立董事、監(jiān)事會有權對上述閑置募集資金使用情況進行監(jiān)督與檢查，必要時可以聘請專業(yè)機構進行審計。
    
    4、公司董事會負責根據中國證監(jiān)會及上海證券交易所的有關規(guī)定，及時履行信息披露義務。
    
    六、相關決策程序
    
    本次公司使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的事項，已經公司第二屆董事會第五次會議、第二屆監(jiān)事會第二次會議審議通過，公司獨立董事均發(fā)表了明確同意意見，符合相關法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的有關規(guī)定。
    
    七、保薦機構核查意見
    
    經核查，保薦機構認為：公司使用部分閑置募集資金購買保本型理財產品進行現(xiàn)金管理的事項，已經公司董事會審議批準，獨立董事、監(jiān)事會均發(fā)表明確同意意見，履行了必要的審批程序，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等有關規(guī)定，不影響募集資金投資計劃的正常運行，不存在變相改變募集資金使用用途的情形和損害股東利益的情況。
    
    因此，保薦機構對新疆火炬本次使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理事項無異議。
    
    （以下無正文）（此頁無正文，為《西部證券股份有限公司關于新疆火炬燃氣股份有限公司使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意見》之簽字蓋章頁）
    
    保薦代表人簽字：
    
    周會明 何 勇
    
    西部證券股份有限公司
    
    年 月 日